证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2023-107 北京合纵科技股份有限公司 关于公司合并报表范围发生变化的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、概述 1、北京合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"）于 2017 年 9 月 21 日在巨潮资讯网披露了《关于对外投资暨关联交易的公告》（公告编 号：2017-083），公司与北京启源厚积投资管理有限公司（以下简称"启源资本"）、 公司控股股东、实际控制人刘泽刚先生等其他有限合伙人，共同发起设立新能源 产业股权投资基金宁波源纵股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"宁波源 纵"）。后因引入新的投资人需求，宁波源纵的普通合伙人新增了宁波梅山保税港 区真灼投资管理有限公司（以下简称"真灼投资"）。 截至目前，公司认缴出资 1 亿元人民币且已全部实缴，占宁波源纵 13.52%的 有限合伙份额。为了进一步优化公司对锂电池正极材料业务板块的统筹管理，加 强上下游产业链的合作与投资，公司已将持有的宁波源纵的份额全部划转给全资 子公司天津新能电力科技有限公司（以下简称 ...

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2023-106 北京合纵科技股份有限公司 （四）会议召开日期和时间 关于召开 2023 年第七次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，经北京合纵科技股份有限公 司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十八次会议审议通过，决定于 2023 年 12 月 8 日（星期五）召开公司 2023 年第七次临时股东大会，现将会议有关事 项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次 2023 年第七次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开所履行的程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的有关规定。 1、现场召开时间：2023 年 12 月 8 日下午 14:30 开始 2、网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所（"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时 间为 2023 年 12 月 8 日 09:15-0 ...

相关事项的独立意见 北京合纵科技股份有限公司 北京合纵科技股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第二十八次会议 北京合纵科技股份有限公司 （此页无正文，为《北京合纵科技股份有限公司独立董事关于第六届董事会第二 十八次会议相关事项的独立意见》之签字页） 独立董事： 刘松源 刘光超 张 宁 年 月 日 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》及 北京合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《独立董事工作细 则》等相关法律法规、规章制度的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着对 公司、全体股东负责的态度，基于独立判断的立场，我们就公司第六届董事会第 二十八次会议审议的相关事项发表以下独立意见： 一、《关于为公司关联方提供担保暨关联交易的议案》的独立意见 公司本次对外担保暨关联交易事项已履行了必要的决策程序，公司董事会在 审议《关于为公司关联方提供担保暨关联交易的议案》中，关联董事已回避表决。 关联交易的表决程序合法合规，对该议案的审议程序符合国家法律、法规及公司 章程的规定。公司本次向天津茂联及其子公司提供对 ...

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2023-105 北京合纵科技股份有限公司 关于为公司关联方提供担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次对外担保事项已经独立董事事前认可； 2、本次对外担保事项构成关联交易，董事会审议通过后需提交股东大会审议； 3、本次对外担保暨关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定 的重大资产重组，无需经过有关部门批准； 4、北京合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）提供担保总额超过最近一期 经审计净资产100%。 一、担保情况概述 1、为支持天津市茂联科技有限公司(以下简称"天津茂联"）的发展，根据《证 券法》《公司法》《上市公司监管指引第8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，公司拟为天津茂联及其 子公司提供担保，具体如下： 1、基本情况 公司名称：天津市茂联科技有限公司 公司类型：有限责任公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区富港路9号 1、拟为天津茂联与中国工商银行股份有限公司天津红 ...

独立董事关于第六届董事会第二十八次会议 北京合纵科技股份有限公司 北京合纵科技股份有限公司 北京合纵科技股份有限公司 （此页无正文，为《北京合纵科技股份有限公司独立董事关于第六届董事会第二 十八次会议相关事项的事前认可意见》之签字页） 独立董事： 相关事项的事前认可意见 根据《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件和北京合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"） 《公司章程》《独立董事工作细则》等相关规章制度的规定，我们作为公司的独 立董事，本着对公司、全体股东负责的态度，基于独立判断的立场，询问了公司 有关人员关于此次对外担保暨关联交易的具体情况，并对相关文件进行了事前审 阅，现就公司第六届董事会第二十八次会议审议的《关于为公司关联方提供担保 暨关联交易的议案》发表如下事前认可意见： 经核查，我们一致认为：公司本次对天津市茂联科技有限公司（以下简称"天 津茂联"）提供对外担保,有利于拓宽天津茂联的融资渠道,推动天津茂联既定经 营计划的顺利实施,有助于提升天津茂联的持续经营和发展能力。同 ...

华龙证券股份有限公司 关于 北京合纵科技股份有限公司 为关联方提供担保暨关联交易的 核查意见 保荐机构（主承销商） （甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号） 二〇二三年十一月 关于北京合纵科技股份有限公司为关联方提供担保暨关联交易的核查意见 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为北 京合纵科技股份有限公司（以下简称"合纵科技"、"上市公司"或"公 司"）2020年度向特定对象发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业 务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第8号—上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律法规和规范性文件的要 求，对合纵科技为关联方提供担保暨关联交易事项进行了审慎核查，具体情况 如下： 一、对外担保情况概述 （一）担保情况概述 为支持天津市茂联科技有限公司(以下简称"天津茂联"）的发展，根据《证 券法》、《公司法》、《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》及《深圳证券交易所 ...

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2023-104 第六届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开情况 北京合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十八次 会议于2023年11月22日在公司会议室以通讯表决方式召开。会议的通知于2023 年11月17日以邮件、微信等方式送达给全体董事。公司现有董事九人，实际出席 会议并表决的董事九人。会议由董事长刘泽刚主持,监事会成员、董事会秘书及 公司其他高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规 定。 二、会议表决情况 会议以通讯表决的方式审议通过了以下议案： 1、经非关联董事审议通过《关于为公司关联方提供担保暨关联交易的议案》 为支持天津市茂联科技有限公司(以下简称"天津茂联"）的发展，根据《证 券法》《公司法》《上市公司监管指引第8号--上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，公司拟为天 津茂联及其子公司提供担保，具体如下： 1、拟为天津茂联与中国工商银行股份有限 ...

1、截至 2023 年 9 月 30 日，你公司货币资金账面余额 18.83 亿元。请补充说明你公司未完成本次回购方案的原因 及合理性，公司是否拟进一步采取相关措施完成上述回购方 案。 1 深 圳 证 券 交 易 所 2、请结合制定回购方案的目的、公司财务状况及问题 1 的回复补充说明你公司在制定回购方案时的决策是否足够 审慎，回购价格、回购期限等相关安排的设置是否合理；你 公司及提议人是否存在利用回购方案炒作公司股价、误导投 资者的情形。 关于对北京合纵科技股份有限公司的 关注函 创业板关注函〔2023〕第 308 号 北京合纵科技股份有限公司董事会： 2022 年 11 月 10日，你公司股东大会审议通过《关于回 购公司股份方案的议案》，计划自股东大会审议通过之日起 12 个月内回购股份，总金额为不低于人民币 2,000 万元且不 超过人民币 4,000 万元（均包含本数）。2023 年 11 月 13 日， 你公司披露《关于回购股份方案实施情况的公告》，本次回 购股份期限届满，回购期限内公司未实施回购。我部对上述 事项表示高度关注。请你公司就以下事项进行认真自查并做 出说明： 3、你公司认为应当说明的其 ...

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2023-103 北京合纵科技股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会北京监管局《行政监 管措施决定书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月17日收到中国证 券监督管理委员会北京监管局（以下简称"北京证监局"）下发的《关于对北京合纵 科技股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》（[2023]229号），现将有关 情况公告如下： 一、《行政监管措施决定书》内容 "北京合纵科技股份有限公司: 经查，你公司存在以下违规事项: 你公司2023年11月13日发布《关于回购股份方案实施情况的公告》称，截至2023 年11月10日，本次股份回购期限届满，回购期限内公司未实施回购。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督 管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的 人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。" 二、相关情况说明 公司收到上述《行政监管 ...

国浩律师（北京）事务所 关于 北京合纵科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的 1 法律意见书 国浩律师（北京）事务所 关于北京合纵科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的法律意见书 国浩京证字[2023]第 0685 号 致：北京合纵科技股份有限公司 国浩律师（北京）事务所（以下简称"本所"）在中华人民共和国具有执业 资格，可以从事与中国法律有关之业务。本所接受北京合纵科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派律师出席了公司 2023 年第六次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）。现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）（以下简称"《股东大 会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券 法律业务执业规则（试行）》等法律、法规、规范性文件及《北京合纵科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司本次股东大 会的相关事宜出具本法律意见书。 2.本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点与本次股东大会会议通知中 所告知的时间、地点一致。 3.本次股东大会采取现场投票与网 ...