中信证券股份有限公司 关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2021 年向特 定对象发行股票募投项目结项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海海顺 新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"海顺新材"、"上市公司"或"公 司"）2021 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规规定的要求，对 公司 2021 年向特定对象发行股票募投项目结项事项进行了认真、审慎的核查， 核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2377 号《关于同意上海海顺 新型药用包装材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，上海海顺新 型药用包装材料股份有限公司已向特定对象发行人民币普通股（A 股） 37,181,705 股，募集资金总额为 601,599,986.90 元，扣除发行费用（不含增值 税）人民币 4,252,830 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 （一）审议通过《关于2021年向特定对象发行股票募投项目结项 的议案》 公司本次 2021 年向特定对象发行股票募集资金投资项目结项并 在待支付款项付款后注销募集资金专户，决策程序符合相关法律、法 规的规定，符合公司发展的实际需要；不存在损害中小投资者利益的 情况。综上，监事会同意本次募投项目结项并在待支付款项付款后注 销募集资金专户。 表决结果：同意票 3 票；反对票 0 票；弃权票 0 票。 三、备查文件 第五届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届监事会第十八次会议于2024年7月18日以通讯表决的方式召开。 本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，财务总监、董事会秘书 列席会议。会议的内容以及召集、召开 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年2月19日召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于回购公司股份方案的议案》，拟使用自有资金或自筹资金以集中竞 价交易方式回购公司人民币普通股（A股），回购的公司股份用于员 工持股计划或股权激励、维护公司价值及股东权益。本次回购股份资 金总额不低于人民币5,000万元（含），不超过人民币10,000万元（含）， 回购价格上限为不超过人民币19.15元/股，本次回购股份其中用于员 工持股计划或股权激励部分实施期限为自公司董事会审议通过回购 股份方案之日起12个月内，用于维护公司价值及股东权益所必需(出 售)部分实施期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起3个 月内。具体回购股份数量以回购 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-081 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于2024年第二季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"海顺转债"（债券代码：123183）的转股期限为 2023 年 1 0 月 09 日至 2029 年 3 月 22 日，最新的转股价格为人民币 18.00 元/ 股。 2、2024 年第二季度，共有 1,073 张"海顺转债"（票面金额共 计 107,300 元人民币）完成转股，合计转成 5,911 股"海顺新材"（股 票代码：300501）股票。 3、截止 2024 年第二季度末，公司剩余可转换公司债券为 6,328, 856 张，剩余票面总金额为 632,885,600 元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定， 上海海顺新型 ...

股票简称：海顺新材 股票代码：300501.SZ 债券简称：海顺转债 债券代码：123183.SZ 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 中信证券股份有限公司 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二四年六月 1 重要声明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）编制本报告的内容及信息 均来源于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"海顺新材"、"公 司"、"发行人"）对外公告的《上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、公司提供的证明文件以及第三方中介机 构出具的专业意见。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺 或声明。 2 | 重要声明 2 | | | --- | --- | | 第一节 | 本次债券情况 4 | | 一、注册文件及发行规模 4 | | | 二、本期债券的主要条款 4 | | | 第二节 | 债券受托管理人履职情况 14 ...

证券代码：300501 证券简称：海顺新材 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-003 ☑特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他：线上交流活动 参与单位名称及 汇添富基金——胡奕 人员姓名 汇添富基金——黄和清 时间 2024年6 月19日（周三）13:30—14:30 地点 公司会议室 上市公司接待人 董事会秘书—杨高锋 员姓名 问：请问公司今年的业绩如何？ 答：2024年一季度公司营业收入与上年同期基本持平。2 023年一季度受甲流等疾病影响，用药需求较高，与之相对应 的药包营收相对增长明显，而2024年市场恢复正常，相对平 稳。 2024年一季度新增可转债的费用摊销大约733 万，较20 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 3、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议时间: 现场会议召开时间：2024年6月17日（周一）下午15:00； 网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024 年6月17日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2024年6 月17日9:15-15:00。 3、召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式 4、召集人：公司董事会 5、主持人：董事长林武辉先生 6、本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及表决 程序符合《公司法》《公司章程》及《公司股东大会议事规 ...

1. 湖南启元律师事务所 法律意见书 致：上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受上海海顺新型药用包装材料 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席了公司 2024 年 第四次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和 召开程序、出席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进 行现场律师见证，并发表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《上 海海顺新型药用包装材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定出具本法律意见书。 本所律师声明如下： 关于 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2024年第四次临时股东大会 的 3、本次股东大会股权登记日的公司股东名册、出席现场会议的股东的到会 登记记录及相关资料； 4、本次股东大会会议文件、表决资料等。 鉴此，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 就本 ...

特此公告。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 5 月 31 日召开的第五届董事会第二十一次会议以及 2024 年 6 月 17 日召开的 2024 年第四次临时股东大会审议通过了《关于提 名郭珣先生为公司第五届董事会独立董事的议案》，现将相关情况公 告如下： 夏宽云先生因在境内上市公司任职即将超过三家，经过慎重考 虑，申请辞去独立董事及其担任的董事会专门委员会职务，其原定任 期届满日为公司第五届董事会届满（2025 年 11 月 21 日），辞职后， 夏宽云先生不再担任公司及子公司任何职务。截止本公告披露日，夏 宽云先生未持有公司股份。 为保证公司规范运作，进一步完善公司治理结构，提升公司治理 水平，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，经公司董事会提 名委员会资格审核、第五届董事会第二十一次会议以及 2024 年第四 次临时股东大会审议，公司选举郭珣先生为公司第五届董事会独立董 事，同时担任第五届董事会薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 公告编号：2024-077 | | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于召开2024年第四次临时股东大会的提示性公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年5月31日召开了第五届董事会第二十一次会议，会议决定于 2024年6月17日（星期一）召开公司2024年第四次临时股东大会。本 次会议通知已于2024年5月31日在中国证监会指定的创业板信息披露 网站发布了《关于召开2024年第四次临时股东大会的通知》（公告编 号：2024-073）。本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方 式进行，现发布关于召开公司2024年第四次临时股东大会提示如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2024年第四次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性及合规性： 公司于2024年5月31日召开的第五 ...