关于第四届董事会第十次会议相关事项的独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规及湖 南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》等有关规定，我们作 为公司的独立董事，本着审慎的原则，基于独立判断的立场，现就公司第四届董 事会第十次会议的相关事项发表如下独立意见： 湖南三德科技股份有限公司独立董事 本次解锁有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的 理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。 公司董事长朱先德先生、董事胡鹏飞先生及董事朱青先生为本次限制性股票 激励计划的第三期解锁对象，在审议上述事项时已回避表决，表决结果合法、有 效。 综上，我们认为公司 2020 年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售条 件已经成就，同意公司为 157 名激励对象办理解除限售手续。 二、关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的独立意见 公司本次回购注销部分限制性股票及调整回购价格事项，不会对公司的经营 活动和财务状况产生重大影响，也不会影响公司 2020 年限制性股票激励计划的 ...

证券代码：300515 证券简称：三德科技 公告编号：2023-039 湖南三德科技股份有限公司 上述事项尚需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议，经公司股东大会 审议通过后，将授权公司董事会及其授权范围内转授权其他人员办理本次《公司 章程》修订的工商变更登记手续及相关事宜。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 15 日召开 的第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于 变更注册资本及修订<公司章程>的公告》，现将具体情况公告如下： 一、本次注册资本变更及章程相关条款变更的概述 鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划中共 6 名激励对象已离职，不再具备 激励资格，公司拟回购注销其已获授但尚未解除限售的全部 46,000 股限制性股 票，回购注销完成后，公司股本由 205,800,500 股变更为 205,754,500 股，注册 资本由 205,800,500 元变更为 205,754,500 元。 关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告 二 ...

| 第一章 | 总 | 则 - | 1 - | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 - | 2 - | | 第三章 | 股 | 份 - | 2 - | | 第一节 | | 股份发行 - | 2 - | | 第二节 | | 股份增减和回购 - | 3 - | | 第三节 | | 股份转让 - | 4 - | | 第四章 | | 股东和股东大会 - | 5 - | | 第一节 | | 股东 - | 5 - | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 - | 8 - | | 第三节 | | 股东大会的召集 - | 11 - | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 - | 12 - | | 第五节 | | 股东大会的召开 - | 14 - | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 - | 16 - | | 第五章 | 董事会 | - | 20 - | | 第一节 | | 董事 - | 20 - | | 第二节 | | 董事会 - | 23 - | | 第三节 | | 董事长及董事会议事程序 - | 27 - | | 第四节 | | 独立董事 - | 30 ...

湖南启元律师事务所 关于湖南三德科技股份有限公司 2020年限制性股票激励计划第三期解除限售条件成就、 回购注销部分限制性股票及调整回购价格的 法律意见书 致：湖南三德科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受湖南三德科技股份有限公司 （以下简称"公司"、"三德科技"）的委托，作为专项法律顾问为公司2020年 限制性股票激励计划项目提供专项法律服务。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等法律、行政法规、部门规章以及规范性文件以及《2020年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《2020年激励计划（草案）》"） 的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就2020 年限制性股票激励计划第三期解除限售条件成就（以下简称"本次限制性股票解 除限售"）、回购注销部分限制性股票及调整回购价格的法律意见（以下简称"本 次限制性股票回购注销及回购价格调整"，统称"本次限制性股票解除限 ...

湖南三德科技股份有限公司 证券代码：300515 证券简称：三德科技 公告编号：2023-037 关于2020年限制性股票第三期解锁条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 15 日召开 第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于 2020 年限制性股票第三期解锁条件成就的议案》。根据公司《2020 年限制性股票 激励计划（草案）》的相关规定，2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本次 激励计划"）的第三个解除限售期解除限售条件已成就。现对相关事项说明如下： 一、2020 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2020 年 8 月 21 日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议并通过 了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案；公司独立董事发表了 独立意见 ...

证券代码：300515 证券简称：三德科技 公告编号：2023-038 湖南三德科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 15 日召开 第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于回购注 销部分限制性股票及调整回购价格的议案》。此次回购注销事项需经公司股东大 会审议通过后方可实施，现将有关事项说明如下： 一、2020 年限制性股票激励计划简述 1、2020 年 8 月 21 日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议并通过 了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案；公司独立董事发表了 独立意见。 同日，公司召开第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月15日召开的第 四届董事会第十次会议通过了《关于提请召开2023年第一次临时股东大会的议 案》，同意于2023年10月9日召开公司2023年第一次临时股东大会。本次股东大 会将采取现场投票及网络投票的方式召开，根据相关规定，现将本次股东大会 的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 证券代码：300515 证券简称：三德科技 公告编号：2023-040 湖南三德科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 1、股东大会届次：2023年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第十次会议审议，决定 召开公司2023年第一次临时股东大会会议，召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议召开时间：2023年10月 9日 （星 期 一） 14:30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票 ...

证券代码：300515 证券简称：三德科技 公告编号：2023-036 湖南三德科技股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会 议通知于 2023 年 9 月 4 日通过专人送达的形式送达至各位监事。 2、会议于 2023 年 9 月 15 日在公司九楼会议室召开，采取现场投票的方式 进行表决。 3、应到监事 3 人，实到监事 3 人。 4、本次监事会由监事会主席朱宇宙先生主持，公司董事会秘书及证券事务 代表列席会议。 二、监事会会议审议情况 1、以两票赞成，一票回避，零票弃权，零票反对，审议通过《关于 2020 年 限制性股票第三期解锁条件成就的议案》 监事会认为，公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》中规定的 2020 年 限制性股票第三期的解锁条件已经成就，本次解除限售符合《上市公司股权激励 管理办法》、公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》和《2020 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法》的 ...

证券代码：300515 证券简称：三德科技 公告编号：2023-034 湖南三德科技股份有限公司 截至本公告披露日，公司控股股东三德控股持有公司股份 69062300.00 股， 占上市公司总股本的 33.56%； 公司实际控制人、董事长朱先德先生持有公司股 份 623400.00 股，占上市公司总股本的 0.30%。 二、承诺的具体内容 基于对公司未来持续、健康发展的坚定信心以及长期投资价值的充分认可， 为维护公司和股东利益，以实际行动稳定市场预期。公司控股股东三德控股和实 际控制人、董事长朱先德先生自愿承诺：自本函签署之日起十二个月内不以任何 方式减持所持有的公司股份；承诺期间，如前述股份因资本公积转增、派送股票 红利、配股、增发等事项产生的新增股份，亦遵循上述不减持的承诺。 三、董事会的责任 关于控股股东、实际控制人承诺未来十二个月内不减持 公司股份的公告 本公司控股股东湖南三德投资控股有限公司、实际控制人朱先德先生保证 向本公司提供的信息内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 湖南三德科技股份有限公司（以下简称 ...

证券代码：300515 证券简称：三德科技 公告编号：2023-033 湖南三德科技股份有限公司 关于部分信托产品逾期兑付的风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 风险提示：截至本公告披露日，上述信托产品本金及投资收益尚未收回。 鉴于上述信托产品投资款项的收回尚存在不确定性，并基于其非保本理财产品的 性质，存在本息不能全部兑付或者仅部分兑付的风险。 目前，公司经营正常、现金流充裕、财务状况稳健，该事项不影响公司持续 运营及日常经营资金需求。公司将密切关注该信托产品的相关进展情况，并及时 履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 一、基本情况 湖南三德科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 4 月 22 日召开 第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议，于 2022 年 5 月 18 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金 管理的议案》，同意公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，使用合 计不超过人民币 40,000.00 万元暂时闲置自有资金投资中 ...