| | 期间 | | | --- | --- | --- | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 | 是 | | | 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价 值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激 | 是 | | | 励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变 | 是 | | | 更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决 | 是 | | | 机制 | | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文 件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权 | 是 | | | 益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权 | | | | 益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收 ...

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2024-19 科大国创软件股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 独立董事李姚矿先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息 一致。 特别声明 2、征集人与公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东、实际控制 人及其关联人之间不存在关联关系，征集人与征集表决权涉及的提案之间不存在 利害关系。 3、本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，在符合条件的信息披露网站 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上 市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述，本征集报告书的履行 不会违反相关法律法规、本公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。 二、征集表决权的具体事项 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人李姚矿先生符合《证券法》第 九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利 管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、截至本公告披露日，征集人李姚矿先生未持有公 ...

第四届监事会第二十次会议决议公告 证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2024-18 科大国创软件股份有限公司 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》 监事会认为：公司《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保 证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，符合相关法律、 1 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 8 日以电话、 电子邮件等方式发出第四届监事会第二十次会议的通知，并于 2024 年 3 月 15 日 在公司办公楼 16 楼会议室以现场和通讯表决相结合方式召开，本次会议应出席 监事 3 人，实际出席 3 人，会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》 的规定。本次会议由监事会主席陈方友先生主持，审议并通过了以下决议： 一、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》 监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划 ...

证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2024-20 科大国创软件股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 15 日召开了 第四届董事会第二十会议，会议决定于 2024 年 4 月 2 日下午 14:30 召开公司 2024 年第一次临时股东大会。本次股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的表决 方式，现将有关事宜通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：公司 2024 年第一次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。 公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时 股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。 （1）于 2024 年 3 月 27 日（周三）下午 15:00 收市后在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并 可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股 东。 3、会议召开的合法、 ...

科大国创软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：科大国创 证券代码：300520 科大国创软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 科大国创软件股份有限公司 二〇二四年三月 1 科大国创软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 - 2 - 预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存 续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内 确定。预留限制性股票的激励对象参照首次授予的标准确定。 五、本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为 8.45 元/股。在本激励计划 草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积转增 - 3 - 科大国创软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《 ...

科大国创软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激 励计划（以下简称"股权激励计划"或"本激励计划"）的顺利进行，进一步完善公 司治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动员工的积极性、激励员工 更勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规规定 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高管理绩效，建立长效激励机制，实现公司与全体股东利益最大化。 （四）公司董事会负责考核结果的审核。 五、考核指标 ...

第四届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 8 日以电话、 电子邮件等方式发出第四届董事会第二十次会议的通知，并于 2024 年 3 月 15 日 在公司办公楼 16 楼会议室以现场和通讯表决相结合方式召开，本次会议应出席 董事 9 人，实际出席 9 人，会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》 的规定。本次会议由公司董事长董永东先生主持，审议并通过了以下决议： 一、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心技术（业务）骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队 个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的 前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司根据相关法律法规制定了《科大国创 软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励 对象授予 630 万股第二类限制性股票。 本议案 ...

证券简称：科大国创 证券代码：300520 科大国创软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 摘要 科大国创软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 科大国创软件股份有限公司 1 科大国创软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 二〇二四年三月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 - 2 - 科大国创软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规、 规章、规范性文件以及《科大国创软件股份有限公司章程》的有关规定而制定。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象定 向发行及/或从二级市场回购的公司 A 股普通股股票。 ...

关于 科大国创软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 二〇二四年三月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司/科大国创 | 指 | 科大国创软件股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《科大国创软件股份有限公司 年限制性股票激 2024 | | | | 励计划（草案）》 | | 本次激励计划 | 指 | 科大国创软件股份有限公司拟根据《科大国创软件股 | | | | 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 | | | | 实施的股权激励 | | 《考核办法》 | 指 | 《科大国创软件股份有限公司 2024 年限制性股票激 | | | | 励计划实施考核管理办法》 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划之规定获授限制性股票的公司（含 子公司，下同）任职的董事、高级管理人员及核心技 | | | | 术（业务）骨干 | | 限制性股票 | 指 | 符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足相应 | | | | 归属 ...

一、担保情况概述 证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2024-16 科大国创软件股份有限公司 关于为下属公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 16 日、2023 年 6 月 5 日分别召开第四届董事会第十一次会议、2022 年年度股东大会，审议 通过了《关于 2023 年度为下属公司提供担保额度的议案》，同意公司 2023 年度 为下属公司向业务相关方申请银行综合授信及日常经营需要时提供担保，担保额 度不超过人民币 133,000 万元，其中，公司为资产负债率低于 70%的下属公司提 供担保的额度为人民币 50,000 万元，为资产负债率为 70%以上的下属公司提供 担保的额度为人民币 83,000 万元。上述担保额度可循环使用，期限为自 2022 年 年度股东大会审议通过之日起十二个月。在上述额度范围内授权公司管理层具体 实施相关事宜，并授权董事长签署相关协议或文件。具体内容详见公司在巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）披 ...