证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2023-82 科大国创软件股份有限公司 关于 2023 年度向特定对象发行股票 发行情况报告书披露的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度向特定对象发行 股票发行承销总结及相关文件已在深圳证券交易所备案通过，公司将依据相关规 定尽快办理本次发行新增股份的登记托管事宜。 《科大国创软件股份有限公司向特定对象发行股票发行情况报告书》及相关 文件已于同日在符合条件的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披 露，敬请投资者注意查阅。 特此公告。 科大国创软件股份有限公司董事会 2023 年 11 月 30 日 ...

安徽天禾律师事务所 ANHUI TIANHE LAW OFFICE 关于科大国创软件股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的 法律意见书 天禾律师事务所 法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于科大国创软件股份有限公司 2023 年度 向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性的 法律意见书 天律意 2023 第 02973 号 致：科大国创软件股份有限公司 安徽天禾律师事务所（以下简称"本所"）接受科大国创软件股份有限公司 （以下简称"发行人""科大国创"或"公司"）的委托，作为科大国创 2023 年度向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的专项法律顾问，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《证券发行与承销管理办法》、《上市公司证券 发行注册管理办法》（以下简称"《发行管理办法》"）、《深圳证券交易所上 市公司证券发行与承销业务实施细则》（以下简称"《发行实施细则》"）等相 关法律、法规以及规范性文件的规定，就科大国创本次向特定对象发行股票发行 过程和认购对象合规性出具本法律意见书。 为出具本法律意 ...

国元证券股份有限公司、中信证券股份有限公司 关于科大国创软件股份有限公司向特定对象发行股票 发行过程及认购对象合规性的报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意科大国 创软件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2049号）， 同意科大国创软件股份有限公司（以下简称"科大国创"、"发行人"或"公司"）向 特定对象发行股票的注册申请。 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐人（联席主承销商）"） 作为科大国创向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的保荐人（联席主承 销商），中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为本次发行的联席主 承销商（国元证券、中信证券以下合称"联席主承销商"），对本次发行的发行过 程及认购对象合规性进行了核查，认为科大国创的本次发行过程及认购对象符合 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办 法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行与 承销业务实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等有关法律、法规、规章制度 的要求及科大国创有关本次发行的董事会、股东大会决议 ...

证券代码：300520 证券简称：科大国创 科大国创软件股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：20231115  特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会  路演活动 活动类别 □现场参观  其他 （电话会议） 中信证券、中金资管、银河证券、山西证券、国信证券、国泰君安 资产管理（亚洲）、中天国富证券、众灏投资、中和资本、久银基 金、金臣投资、江西大成资本、江苏银创资本、江苏瑞华投资、佳 投基金、远信投资、盈方得、兴途投资、偕沣资产、维科产业投资、 天津渤海信息、探骊基金、泰德圣、泰达实业、太平资产、深圳纽 参与单位名 富斯投资、深圳国华家里投资、上海毅远、上海江右、浙江农发小 称及人员姓 贷、陕西文化产业投资、陕西金控创新、陕西方德投资、山东现代 名 海洋投资、南方天辰、淮海天玺投资、华泰、弘文创投、贺腾资产、 灏浚投资、杭州玄武投资、含德基金、国新自营、国都创投、富海 东超私募基金、东源投资、东坤资产、迪策投资、纯达基金、成都 立华投资、财信证券、财通基金、北京众智私募基金、北京资翼、 ...

证券代码：300520 证券简称：科大国创 科大国创软件股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：20231024  特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会  路演活动 活动类别  现场参观  其他 （电话会议） 国元证券、中信证券、民生证券、皖能资本、兴泰资本、嘉实基金、 景顺长城基金、上海涌津投资、摩根基金、共同基金、联行资产、 华洲投资、中珏资本、国盛证券、迪策投资、上海荣疆投资、长沙 参与单位名 麓谷资本、湖南轻盐创投、山西证券、山东国惠基金、北京富海东 称及人员姓 超私募基金、江苏瑞华、财信产业基金、国信证券、友邦保险、知 名 行利他私募基金、青岛城投金控、兴银成长资本、山东国惠、国泰 租赁、东源股权投资、宁波佳源股权投资、浙江农发集团、贺腾资 产、羿拓榕杨等 2023年10月24日 10:00-10:30 时间 2023年10月24日 15:00-17:30 地点 电话会议、现场调研 ...

科大国创软件股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2023-77 科大国创软件股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 1 科大国创软件股份有限公司 2023 年第三季度报告 一、主要财务数据 单位：元 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 □否 追溯调整或重述原因 会计政策变更 | | 本报告期 | 上年同期 | | 本报告期 比上年同 | 年初至报 | 上年同期 | | 年初至报 告期末比 上年同期 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...

科大国创软件股份有限公司 独立董事关于相关事项的独立意见 作为科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关法律法规和规章制度的 规定和要求，本着认真、负责的态度，我们对公司第四届董事会第十六次会议审 议的相关议案进行了认真审阅，并经讨论后发表如下意见： 一、关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的独立意见 经核查，我们认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项符 合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案 修订稿）》的相关规定，且履行了必要的审议程序，符合公司股东大会的授权， 不存在损害公司及股东利益的情况。因此，我们一致同意公司本次作废部分已授 予尚未归属的限制性股票。 二、关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件 成就的独立意见 经核查，我们认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年 限制性股票激励计划（草案修订稿）》《2021 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法（修订稿） ...

第二个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2023-79 科大国创软件股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 1、本次符合 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属 条件的激励对象人数：18 人； 2、本次 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期限制性股 票拟归属数量：29.04 万股； 3、2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属股票来源： 公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票； 4、本次归属的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布 相关提示性公告，敬请投资者注意。 科大国创软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开 第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》， 根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以 ...

致：科大国创软件股份有限公司 科大国创限制性股票相关事项法律意见书 安徽天禾律师事务所 安徽天禾律师事务所 关于科大国创软件股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 划预留部分第二个归属期归属条件成就 及作废部分限制性股票相关事项 的法律意见书 2023 天律意字第 2512 号 安徽天禾律师事务所（以下简称"本所"）接受科大国创软件股份有限公司 （以下简称"公司"、"科大国创"）委托，指派本所费林森、杨帆律师作为经办 律师，为公司实施 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）涉 及的预留授予部分第二个归属期归属条件成就及作废部分限制性股票相关事项 出具本法律意见书。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和规 范性文件的规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本 ...

证券简称：科大国创 证券代码：300520 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第二个归属期归属条件成就及部分 限制性股票作废事项 之 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 上海念桐企业咨询有限公司 关于 科大国创软件股份有限公司 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 | 6 | | （二）本次限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件的成就情况 | 8 | | （三）本次归属的具体情况 | 10 | | （四）本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票的具体情况 | 10 | | （五）结论性意见 | 11 | | 五、备查文件及咨询方式 | 12 | | （一）备查文件 | 12 | | （二）咨询方式 | 12 | 一、释义 3 / 13 1. 上市公司、公司、科大国创：指科大国创软件股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划、科大国创 2021 年激励计划：指《科大国创软件股份有限公司 2021 年限制性股票激 ...