中航证券有限公司 关于健帆生物科技集团股份有限公司 2023年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中航证券有限公司（以下简称"中航证券"、"保荐机构"），根据《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对健帆生物科技集团股份 有限公司（以下简称"健帆生物"、"公司"）进行了 2023 年度持续督导培训，报 告如下： 保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对健帆生物进行了 2023 年度持续督导培训。 保荐机构认为：通过本次培训，公司的董事、监事、高级管理人员及相关 人员加深了对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规、相 关业务规则的了解和认识。本次持续督导培训总体上提高了公司及其董事、监 1 （一）保荐机构：中航证券有限公司 （二）培训人员：郭卫明（保荐代表人） （三）培训时间：2024 年 4 月 17 日 （四）培训地点：健帆生物会议室 （五）培训方式：现场及线上培训 （六）培训对象：董事、监事、高级管理人员等 （七）培训内容：董监高持股变动及减持新规、关联交易和资金占用等内容 一、本次持续督导培训的基本情况 二、 ...

中航证券有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中航证券有限公司（以下简称"保荐机构"、"中航证券"）作为健帆生物科 技集团股份有限公司（以下简称"健帆生物"、"公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等相关规定，对健帆生物 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可【2020】3617 号核准，公司向社会公开 发行 100,000 万元可转换公司债券，债券面值 100 元，按面值发行，募集资金总 额为 1,000,000,000.00 元，扣除承销及保荐费 1,698,113.21 元（不含增值税），实 际到账的募集资金为人民币 998,301,886.79 元，扣除不含税其他发行费用 3,759,216.98 元（验资费、律师费等） ...

健帆生物科技集团股份有限公司 第五届董事会独立董事 2024 年第三次专门会议决议 一、独立董事专门会议召开情况 健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董 事 2024 年第三次专门会议（以下简称"独立董事专门会议"）于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场会议及通讯表决的方式召开，本次会议应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人，符合《公司章程》和《上市公司独立董事管理办法》 的有关规定。本次会议通知提前以电子邮件及电话通知等方式向全体独立董事送 达。公司独立董事郭国庆先生召集和主持了本次会议。 本次独立董事专门会议的召开符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 及健帆生物科技集团股份有限公司《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规 定。 二、独立董事专门会议审议情况 经与会独立董事认真讨论，审议并表决通过了以下议案： 我们一致认可公司《2023 年度内部控制自我评价报告》有关事项，并提请第 五届董事会第十八次会议审议。 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过了《2023 年度公司控股股东及其他关联方资金占用、公司对外 担保情况的专项说明 ...

关于会计政策变更的公告 健帆生物科技集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国 财政部（以下简称"财政部"）最新规定进行的相应变更，不属于自主变更，无 需提交公司董事会及股东大会审议批准。本次会计政策变更，本公司对租赁业务 确认的租赁负债和使用权资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的， 按照解释第 16 号的规定进行调整。现将具体情况公告如下： 一、本次会计政策变更概述 证券代码：300529 证券简称：健帆生物 公告编号：2024-034 债券代码：123117 债券简称：健帆转债 （三）变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照解释第 16 号执行，除此之外，其他未变 更部分仍按财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企 业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定执行。 二、本次会计政策变更对公司的影响 上述会计政策变更是公司根据财政部的最新规定进行的相应变更，变更后本 公司对租赁业务确认的租赁负债和使用权资 ...

健帆生物科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（徐焱军） 各位股东、股东代表： 作为健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独 立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》的规定，在 2023 年的工作中，忠 实、勤勉、尽责地履行职务，发挥独立董事的独立性和专业性作用。对董事会审 议的事项均进行必要的核实，作出独立、客观、公正的判断，不受公司主要股东 和公司管理层的影响，切实维护了公司和股东的利益。现将本人 2023 年度（2023 年 4 月 21 日至 2023 年 12 月 31 日）履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人 1973 年生，中国国籍，无境外永久居留权，中国注册会计师（非执业）， 副教授，硕士生导师。1995 年毕业于武汉大学，2003 年获中南财经政法大学会 计学硕士学位，2010 年获暨南大学管理学（会计学）博士学位，2018 ...

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 不适用 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括 | | | | 对外投资、风险投资、委托理财、 | 无 | 不适用 | | 财务资助、套期保值等） | | | | 10．发行人或者其聘请的证券服 | 无 | 不适用 | | 务机构配合保荐工作的情况 | | | | 11.其他（包括经营环境、业务发 | | | | 展、财务状况、管理状况、核心 | 无 | 不适用 | | 技术等方面的重大变化情况） | | | 中航证券有限公司 关于健帆生物科技集团股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称 ...

证券代码：300529 证券简称：健帆生物 公告编号：2024-032 债券代码：123117 债券简称：健帆转债 健帆生物科技集团股份有限公司 关于董事、监事、高级管理人员 2023 年薪酬的确定 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 | | --- | | 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 2024 年 4 月 25 日，健帆生物科技集团股份有限公司(以下简称"公司")召开 了第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十三次会议，分别审议通过了 《非独立董事、高级管理人员 2023 年薪酬的确定及 2024 年薪酬方案》《独立董 事 2023 年薪酬的确定及 2024 年薪酬方案》《非职工代表监事 2023 年薪酬的确 定及 2024 年薪酬方案》《职工代表监事 2023 年薪酬的确定及 2024 年薪酬方案》， 现将具体情况公告如下： 一、公司董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬情况 （一）根据《公司章程》《薪酬管理制度》等公司相关制度，结合公司经营 规模等实际情况并参照行业薪酬水平，董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪 酬方案如下： 1、董事及高级管理人员 ...

国浩律师（深圳）事务所 关于 健帆生物科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划回购注销 部分限制性股票相关事项 国浩律师（深圳）事务所 关于 健帆生物科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划回购注销 之 法律意见书 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 42、41、31DE、2401、2403、2405 层邮编：518034 电话/Tel:(+86)(755)8351 5666 传真/Fax:(+86)(755)8351 5333 网址:http://www.grandall.com.cn 二〇二四年四月 国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 部分限制性股票相关事项 之 法律意见书 GLG/SZ/A2061/FY/2024-294 致：健帆生物科技集团股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受健帆生物科技集团 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，担任公司 2021 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权 ...

证券代码：300529 证券简称：健帆生物 公告编号：2024-037 债券代码：123117 债券简称：健帆转债 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会。 2、股东大会的召集人：董事会。公司第五届董事会第十八次会议审议通过 了《关于召开 2023 年度股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 20 日（星期一）下午 14:30； （2）网络投票时间：2024 年 5 月 20 日（星期一）。其中：通过深圳证券交 易所交易系统进行投票的时间为 2024 年 5 月 20 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所交易互联网投票系统投票的时间为 2024 年 5 月 20 日 9:15 至 15:00。 5、会议召开方式：本次股 ...

健帆生物科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 健帆生物科技集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合健帆生物 科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度和评价办法，在内部 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 ...