四川蜀道装备科技股份有限公司 关于公司董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于今日收到公司董事 徐子奇先生的书面辞职报告，徐子奇先生因个人原因申请辞去公司第四届董事会董事、 董事长、董事会战略委员会主任委员职务，辞职后不再担任本公司其他职务。 徐子奇先生董事职务原定任期为 2023 年 8 月 11 日至 2024 年 12 月 28 日，截至本 公告披露日，徐子奇先生未持有公司股份，且不存在应当履行而未履行的承诺。根据《公 司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，徐子奇先 生的辞职不会导致公司第四届董事会成员低于法定最低人数，不会对公司的正常经营及 董事会的正常运作产生不利影响，其辞职报告自送达董事会之日起生效。 特此公告。 四川蜀道装备科技股份有限公司 证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2024-023 董 事 会 2024 年 4 月 19 日 ...

中国国际金融股份有限公司 关于四川蜀道装备科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：中国国际金融有限公司 | 被保荐公司简称：蜀道装备 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张谦 | 联系电话：010-65051166 | | 保荐代表人姓名：蔡宇 | 联系电话：010-65051166 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 | 是 | | 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次，蜀道装备募集资金账户已于 年 0 2022 | | | 11 月销户 | | （2）公司募集资金项目进展是否与 ...

深圳证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）根据《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规 的要求，于 2024 年 3 月 28 日对四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"蜀 道装备"、"公司"）的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公 司控股股东和实际控制人等相关人员进行了培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 实施本次持续督导培训前，中金公司编制了培训讲义，并提前要求蜀道装备 参与培训的相关人员了解培训相关内容。 中国国际金融股份有限公司 关于四川蜀道装备科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 持续督导培训后，中金公司向蜀道装备提供了讲义课件及相关学习资料以供 自学。 二、现场培训的主要内容 三、本次持续督导培训的结论 持续督导培训期间，接受培训人员认真配合保荐机构的培训工作，并积极进 行交流沟通，保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训，公司上述人员对上市 公司信息披露有了更深刻的理解和认识，并进一步明确了董监高等公 ...

中国国际金融股份有限公司 | 承诺期间进行高风险投资 | | --- | | 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、 | | 投资效益是否与招股说明书等相符 | | 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | （六）业绩情况 关于四川蜀道装备科技股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：蜀道装备（300540.SZ） | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张谦 联系电话：010-65051166 | | | 保荐代表人姓名：蔡宇 联系电话：010-65051166 | | | 现场检查人员姓名：张谦、崔诗晨 | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 | | | 现场检查时间：2024 年 3 月 28 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）查阅历次董事会、监事会、 | | | 股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表 ...

证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号:2024-022 公司于 2024 年 2 月 7 日披露了《关于筹划重大资产重组的提示性公告》（公告编 号：2024-006），对本次交易涉及的相关事项进行了说明，并于 2024 年 3 月 7 日披露 了《关于筹划重大资产重组的进展公告》（公告编号：2024-009）。 二、本次交易进展情况 自本次筹划重大资产重组的提示性公告发布以来，公司及相关各方积极推进本次交 易整体工作进程。截至本公告日，本次重大资产重组正在推进项目尽调论证相关工作； 四川蜀道装备科技股份有限公司 关于筹划重大资产重组的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）正在筹划通过支付现金 购买上海悦达新实业集团新能源有限公司、鄂尔多斯市金同能源有限公司、李树龙分别 持有的内蒙古雅海能源开发有限责任公司（以下简称"雅海能源"、"标的公司"）股 权或向标的公司新增注册资本等方式，取得标的公司控股权（以下简称"本次交易"）。 2、本次交易仍处于筹划阶段，目前交易相关 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached ¥668,353,736, representing a 179.65% increase compared to ¥238,998,211 in 2022[21]. - The net profit attributable to shareholders was ¥32,645,780, a significant increase of 230.14% from ¥25,101,266 in the previous year[21]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥32,310,006.67, up 106.25% from ¥51,705,313.7 in 2022[21]. - The cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥177,603,375, a decrease of 391.90% compared to ¥60,844,286.32 in 2022[21]. - Basic and diluted earnings per share improved to ¥0.2032 from a loss of ¥0.1592 in 2022, marking a 227.72% increase[21]. - Total assets at the end of 2023 were ¥1,740,615,463, an 18.33% increase from ¥1,470,975,900 at the end of 2022[21]. - The net assets attributable to shareholders increased by 4.55% to ¥1,011,553,580 from ¥967,552,708 in 2022[21]. - The company reported a quarterly operating revenue of ¥321,375,541.78 in Q4 2023, with a net profit of ¥18,776,291.57 attributable to shareholders[24]. - The company achieved a revenue of 668 million yuan, a year-on-year increase of 179.65%, and a net profit of 32.6458 million yuan, up 230.14% compared to the previous year[44]. Risk Management - The company is subject to various risk factors which are detailed in the management discussion and analysis section[3]. - The company has a comprehensive risk management strategy outlined in the annual report[3]. - The company faces risks related to accounts receivable management, with a significant balance that may pressure asset quality and financial status, prompting enhanced internal controls and collection strategies[97]. - The company is expanding its business segments, which introduces new operational management and risk control challenges, necessitating improved market research and internal control mechanisms[97]. Corporate Governance - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[103]. - The board convened 14 meetings during the reporting period, demonstrating active governance[103]. - The company has established specialized committees, including a strategy committee, audit committee, nomination committee, and compensation and assessment committee, which operate effectively[103]. - The supervisory board is composed of 3 members, including 2 employee supervisors, fulfilling legal requirements[103]. - The company has maintained compliance with the "Company Law," "Securities Law," and other relevant regulations throughout the reporting period[102]. - The company has effectively supervised the legality and compliance of board decisions and major transactions during the reporting period[103]. Shareholder Relations - The company held a total of 4 shareholder meetings during the reporting period[102]. - The company ensures equal voting rights for all shareholders, particularly minority shareholders, during meetings[102]. - The company has a dedicated investor relations management system to ensure effective communication with investors[105]. - The company conducted its annual general meeting with a participation rate of 47.01% on April 24, 2023[109]. - The company hosted its first extraordinary general meeting of 2023 with a participation rate of 44.90% on August 11, 2023[109]. - The second extraordinary general meeting of 2023 had a participation rate of 41.23% on October 9, 2023[110]. Environmental Compliance - The company was listed as a key pollutant discharge unit by the Chengdu Ecological Environment Bureau as of March 31, 2023, with its discharge permit changing from simplified management to key management[160]. - The company reported a total emission of 86.2 kg of VOCs, with a concentration of 5.4 mg/m3, complying with the local air pollutant discharge standards[161]. - The company has implemented a pollution treatment model that includes a central bag filter system with a 90% collection rate and 99% treatment efficiency for particulate matter[162]. - The company upgraded its waste gas treatment system in September 2023 to include catalytic combustion, enhancing its waste gas disposal capabilities[163]. - The company has paid environmental protection taxes for the second, third, and fourth quarters of 2023, in compliance with the Environmental Protection Law[164]. Research and Development - The company invested CNY 28.09 million in R&D during the reporting period, resulting in 8 invention patents and 9 utility model patents granted[48]. - The company has launched new R&D projects, including a new type of thrust bearing and a multi-axis turbine compressor for B0G recovery[48]. - The company’s hydrogen energy engineering technology research center was established to explore developments in hydrogen technology[47]. - The company completed the design and testing of several new products, including a 7m³ liquid hydrogen tank and a new LNG gasification station, to expand its market presence[70]. Business Expansion - The company actively expands gas investment operations and clean energy operations, producing and selling hydrogen, nitrogen, and liquefied natural gas (LNG) for various applications[37]. - The company is focusing on the development of smart transportation equipment and has established a mechanism for integrating production and research in the transportation equipment manufacturing sector[39]. - The company is actively involved in the development of new energy facilities, including charging stations and gas stations, to support the transportation sector's transition to cleaner energy[34]. - The company plans to leverage its capital platform for mergers and acquisitions, targeting industrial gas operators with strong production capabilities and low operational risks to expand its gas business scale[95]. Financial Management - The company has established an independent financial department and accounting system, ensuring no overlap with the controlling shareholder's financial operations[108]. - The company has not reported any penalties from securities regulatory agencies for its current and past directors, supervisors, and senior management[128]. - The company has not reported any non-compliance issues regarding external guarantees during the reporting period[173]. - The company has not faced any bankruptcy reorganization matters during the reporting period[179]. Employee Relations - The company has a total of 40,000 hours of outsourced labor, with total payments amounting to 2,013,245.04 CNY[143]. - The employee composition includes 115 production personnel, 38 sales personnel, 117 technical personnel, 24 financial personnel, and 137 administrative personnel[140]. - The company has established a flexible compensation system linked to performance, ensuring employee interests are safeguarded[141]. - The company has implemented a comprehensive training system to enhance employee skills and overall quality[142]. Strategic Planning - The strategic plan for the "14th Five-Year Plan" period includes four major business segments: deep cold technology equipment manufacturing, gas investment operation, clean energy investment operation, and transportation equipment manufacturing[91]. - The company aims to strengthen its deep cold technology equipment manufacturing service platform by increasing R&D efforts and improving LNG processing capabilities[92]. - The company is focusing on developing a gas investment operation platform, particularly in helium production, to address domestic supply shortages[94]. - The company is committed to achieving high-quality transformation and development, leveraging its technological advantages and industry collaborations[92].

关于修订《公司章程》的公告 四川蜀道装备科技股份有限公司 证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2024-016 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日 召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工 商备案登记的议案》,同意公司修订《公司章程》中的相应条款，该事项尚需提 交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、修订《公司章程》部分条款情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则 (2023年8月修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市 公司规范运作(2023年修订)》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红 (2023年修订)》《上市公司章程指引(2023年修订)》等相关规定，为进一步完善 公司治理体系，提高决策效率，落实党建工作要求，结合公司实际情况及创业板 上市公司监管要求，拟对《公司章程》部分条款进行相应的修订和完善，修订后 的《公司章程》自工商变更通过后启用。 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 章程 二零二四年三月 | | | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 17 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 19 | | 第五节 | 股东大会的召开 21 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 24 | | 第五章 | 公司党委 28 | | 第六章 | 董事会 30 | | 第一节 | 董事 30 | | 第二节 | 董事会 36 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 44 | | 第八章 | 监事会 47 | | 第一节 | 监事 47 | | 第二节 | 监事会 48 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 50 | | 第一节 | 财务会计制度 50 | | 第二节 | 内部审计 54 | | 第三 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024]17368-1 号 目 录 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明- -1 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表一 2 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://zq.cnof.gov.cn）"进行的 "拉"手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://zq.gg6.gov.cn）"进行的 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]17368-1 号 四川蜀道装备科技股份有限公司董事会: 我们审计了四川蜀道装备科技股份有限公司(以下简称"蜀道装备")财务报表,包括2023 年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2023年度的利润表和合并利润表、现金流量表 和合并现金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注,并于2024年3 月28日签署了无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上 ...

第二条 监事会主席保管监事会印章，并且可以要求董事会秘书或者其他人员（以下 统称"工作人员"）协助其处理监事会日常事务。 第三条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，工作人员应当向全体监事征集会议 提案。在征集提案时，工作人员应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理 人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。 第四条 监事提议召开监事会临时会议的（监事会主席就监事会日常职权范围内事项 提议召开的除外），应当通过监事会日常办事机构或者直接向监事会主席提交经提议监事 签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项： （一） 提议监事的姓名； 监事会议事规则 四川蜀道装备科技股份有限公司 第一条 为进一步规范四川蜀道装备科技股份有限公司 （以下简称"公司"）监事会 的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结 构，根据《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本规 则。 （四） 明确和具体的提案； （五） 提议监事的联系方式和提议日期等。 监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会主席认为提案不属于监事会职权 的，应书面答复提议监事；监事会主席认为提案属于 ...