证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2025-055 四川蜀道装备科技股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》及部分治理制度 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 3 日 召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本的议案》《关 于修订<公司章程>的议案》《关于修订和制定公司部分治理制度的议案》,现将有 关情况公告如下： 鉴于上述公司股份总数、注册资本的变更情况，同时根据《公司法》《上市 公司章程指引》等相关规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》部分条 款进行修订。本次《公司章程》修订完成后，公司将不再设置监事会或监事，监 事会的职权由董事会审计委员会依法行使，公司《监事会议事规则》等监事会相 关制度相应废止，公司各项规章制度中涉及监事会、监事的规定不再适用。具体 修订内容如下： | 条文号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 为规范四川蜀道装备科技股份有限公 司（以下简称"公司" ...

证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2025-056 四川蜀道装备科技股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东会届次：2025 年第二次临时股东会 2、股东会的召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第八次会议审议通过， 决定召开公司 2025 年第二次临时股东会。本次股东会的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规 定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2025 年 12 月 22 日 14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间 为 2025 年 12 月 22 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2025 年 12 月 22 日 9:15 至 15:00 的 任意时间。 5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。 6、会议的股权登记日：2025 ...

证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2025-054 四川蜀道装备科技股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 经审议，监事会认为：公司根据《公司法》《上市公司章程指引》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司实际情况和发展需要修订 《公司章程》中部分条款，符合法律法规及公司治理要求。本次修订完成后，公 司将不再设置监事会或监事，监事会的职权由董事会审计委员会依法行使，《监 事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。监事会同意本次《公司章程》修订 事项。具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关 公告。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东会审议，并需经出席会议的股东所持表决权三分之 二以上通过。 三、备查文件 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次 会议于 2025 ...

一、董事会会议召开情况 四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次 会议于 2025 年 12 月 3 日在公司会议室以通讯方式召开。本次会议于 2025 年 12 月 1 日以专人送达、电子邮件、传真、书面通知方式发出会议通知及相关材料。 本次会议应出席会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人。本次会议由董事长胡圣 厦主持，公司高级管理人员及监事列席了本次会议。本次会议的召开符合《公司 法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过《关于变更公司注册资本的 议案》 公司 2023 年第二次临时股东会审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激 励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，向 112 名激励对象首次授予 409.20 万股，总股本增至 16,478.3993 万股；2024 年 9 月完成预留部分授予，向 21 名 激励对象授予 59.20 万股，总股本增至 16,537.5993 万股；因 2023 年激励计划 首次及预留授予第一期公司层面业绩未完全达标，2024 年股东会 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 采用非公开方式获得公司股东委托或在未主动征集情况下受到公司股东委 托的，不属于本细则所称公开征集公司股东权利的行为。 第二章 公开征集的主体 第三条 下列主体可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构， 公开征集公司股东权利： 第一章 总则 第一条 为了规范公开征集公司股东权利的行为，提升公司治理水平，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《公 开征集上市公司股东权利管理暂行规定》及其他相关法律、行政法规、部门规章 和《公司章程》的规定，制定本细则。 第二条 本细则所称公开征集公司股东权利，是指符合条件的主体，自行或 者委托证券公司、证券服务机构，公开请求公司股东委托其代为出席股东会，并 代为行使提案权、表决权等股东权利的行为。 （一） 公司董事会； （二） 公司独立董事； （三） 持有公司百分之一以上有表决权股份的股东； 公开征集股东权利实施细则 （四） 符合《证券法》规定的投资者保护机构。 公司独立董事、持有公司百分之一以上有表决权股份的股东有下列情形之一 的，不得公开征集公司股东权利： （一） 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度 第一条 为了建立四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）防范 控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东、 实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等 法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营 性资金占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方与公司 发生的经营性资金往来中，违反公司资金管理规定，直接或变相占用公司资金 逾期不还；非经营性资金占用是指代控股股东、实际控制人及其他关联方垫付 工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其他 关联方偿还债务而支付的资金，有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东、实际 控制人及其他关联方的资金，为控股股东、实际控制人及其他关联方承担担保 责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务对价情况 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 股东、董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）的管理， 规范公司控股股东和持股 5%以上股东（以下简称"大股东"）及董事和高级管理 人员所持公司股份及其变动的行为，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持 股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司大股东、董事和高级管理人员持有及买卖公司股 票的管理。与大股东保持一致行动关系的其他股东，或具有一致行动关系的股东 合计持股达到公司总股本 5%以上的，视同为大股东。 大股东减持其通过二级市场买入的公司股份，不适用本制度第二章的规定， 按照相关法律法规的要求执行。 第三条 公司大股东、董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名 下和利用他人账户持有的公司股份。公司董事 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强、规范四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"） 发行股票募集资金的管理，提高其使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相 关规定，制定本办法。 第二条 本办法所指的"募集资金"，是指公司通过发行股票及其衍生品种， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资 金。 第三条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，子公司 或受控制的其他企业也应遵守本办法。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称 "专户"）集中管理和使用，专户不得存放非募集资金或挪作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 实际募集资金金额超过计划募集资金金额的也应存放于募集资金专户管理。 第五条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"） ...

四川蜀道装备科技股份有限公司章程 2025 年 12 月 1 2 | 第二节股份增减和回购 | 7 | | --- | --- | | 第三节股份转让 | 8 | | 第一节股东的一般规定 | 9 | | 第二节控股股东和实际控制人 | 12 | | 第三节股东会的一般规定 | 14 | | 第四节股东会的召集 21 | | | 第五节股东会的提案与通知 22 | | | 第六节股东会的召开 24 | | | 第七节股东会的表决和决议 27 | | | 第一节董事的一般规定 | 33 | | 第二节董事会 37 | | | 第三节独立董事 | 44 | | 第四节董事会专门委员会 | 47 | | 第一节财务会计制度 53 | | | --- | --- | | 第二节内部审计 | 57 | | 第三节会计师事务所的聘任 57 | | | 第一节通知 | 58 | | 第二节公告 | 59 | | 第一节合并、分立、增资和减资 59 | | | 第二节解散和清算 | 61 | | 第十二章 附则 | 63 | 四川蜀道装备科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为规范四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称 ...

（二）逐步采用科学合理的风险量化方法实施风险管理，将风险控制在与总体目 标相适应并可承受的范围内； 四川蜀道装备科技股份有限公司 全面风险管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 为规范四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）全面风险管 理，提高风险防范能力，促进公司持续、健康、稳定发展，根据《中华人民共和国公 司法》、四川省国资委《四川省省属监管企业"内控、风险、合规"协同管理体系建 设指引（试行）》等法律法规，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称"风险"，是指未来不确定性的可能对公司实现其战略规划和 经营目标产生的潜在不利影响因素。 第三条 本办法所称全面风险管理，是指围绕公司战略规划和经营目标，通过在 企业管理各环节和运营过程中建立规范的风险管理组织体系、执行清晰的风险管理流 程、培育良好的风险管理文化等，为实现公司战略规划和经营目标提供有效的保障。 第四条 全面风险管理的总体目标是： （一）建立和规范全面风险管理体系，形成风险控制长效机制，促进公司持续、 健康、稳定发展； （三）保证各项经营管理遵守法律法规、公司规章制度及为实现战略目标而采取 重大措施的贯彻执行，提高经营活动的效率和效 ...