四川蜀道装备科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事会和董事落实股东会决议，有效地履行 其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本规则。 第二条 公司董事会设置战略与 ESG、提名、薪酬与考核等其他专门委员会， 依照《公司章程》和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审 议决定。专门委员会工作规程由董事会负责制定。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会及董事会各专门委员会的日 常事务。董事会办公室由董事会秘书负责领导。 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少召开两 次定期会议。 第五条 董事会定期会议由董事长负责召集，定期会议应于会议召开十日以 前书面通知全体董事。在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当 充分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 (二) 提议理由或者提议所基于的客观事由； 董事长在拟定提案前，应当视需要征求公司总经理和其他高级管理人员的意 见。 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露行为，确保信息披露真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》等的有关规定，公司制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指对公司股票及其衍生品种（以下 统称"证券"）交易价格可能或已经产生较大影响的信息，具体标准根据《证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）等有关规定确定。 第三条 本制度所称公开披露是指公司及相关信息披露义务人按法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》和交易所相关规定，在中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定媒体上公告信息。未公 开披露的重大信息为未公开重大信息。 第四条 公司信息披露应遵循《上市公司信息披露管理办法》《上市规 则》及其他法律、法规、规范性文件所确立的基本原则。 第五条 本制度由公司董事会负责实施，公司董事长 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 内部控制管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 为建立健全四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制管理体系，提高风险防控能力，推动公司健康、持续发展，根据《公司法》《证 券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 国资委《四川省属监管企业"内控、风险、合规"协同管理体系建设指引（试行）》（川 国资发〔2020〕10 号）、《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，结合公司 实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制是由公司董事会、经理层和全体员工实施的，为实 现其控制目标而在公司内部采取的自我调整、约束、规划、评价和控制的一系列方法、 手段与措施的总称。 第三条 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整、提高经营效率和效果、促进公司实现发展战略。 第四条 本制度适用于公司本部，出资企业可参照本办法制定相应管理规定。 第五条 建立与实施内部控制，应当遵循下列原则: （一）全面性原则。公司决策层、管理层和全体员工需共同实施内部控制体系建 设，内部控制应贯穿决策、执行和监督全 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 总经理办公会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司总经理办公会的议事规 程，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《四川省省属国有企 业进一步贯彻落实"三重一大"决策制度的实施办法（试行）》《四川蜀道装备科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《四川蜀道装备科技股份有限公 司"三重一大"决策制度实施细则》等相关规定，结合公司经营管理工作实际， 制订本规则。 第二条 总经理办公会是组织实施公司董事会决议、研究决定公司日常经营 管理工作事项的会议，是经营管理重要决策形式，是贯彻落实党委会、董事会决 策部署的重要手段。总经理办公会在《公司章程》规定和董事会授权范围内行使 职权，对董事会负责。 第三条 总经理办公会的议事原则： 第二章 议事范围 第四条 总经理办公会的议事范围根据《公司法》《公司章程》等相关规定 和董事会、股东会授权确定，实行清单管理、动态调整。 第五条 根据《公司章程》和管理制度规定通过日常业务流程可以解决处理 的问题，以及公司经理层成员分工范围内决定或解决的事项，不再提交总经理办 公会集体研究。 第三章 会议的 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 职业经理人考核管理暂行办法 第一章 总则 第一条 根据四川省政府国有资产监督管理委员会《关于规范企业董事会对市场 化选聘的高级管理人员开展经营业绩考核与薪酬管理的指导意见（试行）》《公司法》 《证券法》及《中共蜀道投资集团有限责任公司委员会关于推行职业经理人制度的指 导意见》等精神，为充分调动四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"） 市场化选聘职业经理人的积极性，建立有效的激励和约束机制，促进公司持续健康发 展，结合职业经理人原考核机制及具体实际，特制定本办法。 第二条 总体原则 （一）坚持市场化改革。坚持"结果市场检验、薪酬市场决定"的方向，以业 绩为导向，注重与同行业同规模企业进行效益薪酬双对标，薪酬能高能低。 （二）坚持完善法人治理制度。落实和维护企业董事会聘任和解聘职业经理人 人员及决定其报酬的权利，充分保障职业经理人经营自主权，推动形成协调运转、有 效制衡的企业法人治理结构。 （三）坚持激励与约束相结合。坚持激励要足、约束要严，使薪酬分配与企业 战略目标和发展阶段相适应、与职业风险和岗位价值相匹配、与量化考核相挂钩。 发挥领导和把关作用，对市场化选聘职业经理人考 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规章规范性文 件和《四川蜀道装备科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照有关法 律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司在董事会中设置审计、提名、薪酬与考核、战略与 ESG 等专门委员 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一条 为规范四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）重大信息的内部报告工作，保证公司内部重大信息依法及时归集和有效管理， 确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创 业板上市规则》）等法律法规和《四川蜀道装备科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 本制度所指"重大信息"是指对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能或者 已经产生较大影响的尚未公开的信息或事项。 "尚未公开"是指尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公 开的事项。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定，负有报告义务的 责任人即内部信息报告义务人，对可能发生或已经发生的本制度规定的重大信息， 应在第一时间将有关情况向公司董事会和董事会秘书进行报告的制度。为履行职 责，董事会秘书有权参加公司相关会议，查阅有关文件，了解公司的财务 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一条 为了规范四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书的行为，确保董事会秘书忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华人 民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定 本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。董事会秘书在董事会审议其受聘议案前，应取 得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： （一） 有《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任高级管理人员的 情形； （二） 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁 入措施，期限尚未届满； （三） 被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人 员等，期限尚未届满； （四） 最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚； （五） 最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （六） 被证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其 ...

第二条 本制度所称对外担保，是指公司根据《中华人民共和国民法典》及 其他法律、法规和规范性文件的规定，为他人提供担保，不包括公司为公司自身 债务提供的担保。 第三条 公司为直接或间接控股子公司（以下统称"子公司"）提供担保，适 用本制度。 第四条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得提供对外担保。 第二章 对外担保的审批 四川蜀道装备科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和 国公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第五条 公司对外担保事项的审批权限根据《公司章程》的有关规定执行。 第六条 董事会应指定公司财务部门或其他部门为对外担保具体事项的经办 部门（以下简称"经办部门"）。 第七条 董事在审议对外担保议案前，应当积极了解被担保方的基本情况， 如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等。 董事在审议对外担保议案时，应当对担保的合规性、合理性、被担保方偿还 债务的能力以及反担保措施是否有效等作出审慎判断。 董事在审议对公司的子公司、 ...

四川蜀道装备科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为规范四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）经理 层成员的职务行为，提高公司管理效率和管理水平，根据《中华人民共和国公司 法》等法律、法规、规范性文件及《四川蜀道装备科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，制定本细则。 第二条 本细则适用于公司经理层全体成员。 第三条 本细则对公司经理层成员的主要管理职能、职责权限及分工作出规 定。 第四条 公司经理层成员应当忠实、勤勉地履行职责，履行职责应当符合公 司全体股东的最大利益，以合理的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范围 内处理公司事务，不得利用职务便利，从事损害公司和股东利益的行为。 第五条 公司总经理对董事会负责，经理层接受董事会的监督和指导。 第六条 公司经理层成员应当严格执行董事会决议、股东会决议等相关决议， 不得擅自变更、拒绝或消极执行相关决议。如情况发生变化，可能对执行决议的 进度或结果产生严重影响的，应及时向董事会报告。 第二章 经理层人员构成 第七条 公司经理层成员主要包括总经理、副总经理、财务总监、总工程师， 以及《公司章程》规定的其他高级管理人 ...