中信建投证券股份有限公司 关于上海古鳌电子科技股份有限公司 2024 年半年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限 被保荐公司简称：古鳌科技 | | | --- | --- | | 公司 | | | 保荐代表人姓名：王慧能 联系电话：021-68801539 | | | 保荐代表人姓名：陈子晗 联系电话：021-68801539 | | | 现场检查人员姓名：王慧能、陈子晗、陈旭锋、王飞、王杨、王靖雯 | | | 现场检查对应期间：2024 年半年度 | | | 现场检查时间：2024 年 7 月 18 日-2024 年 9 月 13 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 | 不适用 | | 现场检查手段：（1）查阅公司章程、公司治理制度；（2）查阅公司三会规则和会 议资料；（3）查阅相关信息披露文件；（4）对相关人员进行访谈，了解公司治理 | | | 及独立性情况。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海古鳌电子科技股份有限公司 2024 年上半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：古鳌科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王慧能 | 联系电话：021-68801539 | | 保荐代表人姓名：陈子晗 | 联系电话：021-68801539 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 否。 | | | 2024 年 6 月 13 日，古鳌科技控股 | | | 子公司东高科技因暂停新增客户期间 | | | 存在新增客户行为、 ...

关于控股子公司完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 27 日召开第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于签订<资产置换及定向减资 协议>的议案》，控股子公司上海昊元古信息管理合伙企业（有限合伙）于近日 完成出资额变更的工商登记手续，并已取得了上海市普陀区市场监督管理局出具 的《营业执照》。具体事项如下： 证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-069 1、名 称：上海昊元古信息管理合伙企业（有限合伙） 上海古鳌电子科技股份有限公司 2、统一社会信用代码：91310107MACG2DBT79 3、类 型：有限合伙企业 4、主要经营场所：上海市普陀区宜昌路 458 弄 8 号二楼 | 名称 | 比例 | | --- | --- | | 上海古鳌半导体有限责任公司 | 0.0103% | | 上海古鳌电子科技股份有限公司 | 93.0714% | | 金晶 | 3.7736% | | 张斌 | 1.8868% | | 胡义军 | 1.2 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-XXX 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于合伙企业部分合伙人进行资产置换及定向减资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到控股公司 上海昊元古信息管理合伙企业(有限合伙)（以下简称"昊元古"）通知，部分合 伙人因自身原因提出拟以其直接持有的昊元古 1,250.00 万元有限合伙人份额与 昊元古直接持有的新存科技（武汉）有限责任公司（以下简称"新存科技"） 139,510.00 元注册资本进行资产置换，以实现直接持有新存科技股权之目的， 置换后合伙人直接从合伙企业退伙，昊元古进行定向减资。具体情况如下： 公司于 2024 年 8 月 27 日召开第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于 签订<资产置换及定向减资协议>的议案》，同意昊元古的部分合伙人提出资产置 换并退伙的诉求，若资产置换及退伙成功，昊元古持有新存科技股权的比例由 31.39%减少至 30.4364%，昊元古将减少注册资本 1,250.00 万元，由 41,000 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-061 上海古鳌电子科技股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会第 十三次会议（以下简称"本次会议"）的会议通知于 2024 年 8 月 19 日以通讯形 式向全体董事发出。 2、本次会议于 2024 年 8 月 27 日以现场结合通讯表决方式召开。 3、本次会议应出席董事 7 人，实际出席会议董事 7 人（其中，以通讯表决 方式出席的董事 5 人）。 4、本次会议由董事长侯耀奇先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本 次会议。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《上 海古鳌电子科技股份有限公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经全体参会董事审议，作出如下决议： 1、审议通过《<2024 年半年度报告>及摘要》； 经审核，董事会认为：公司《2024 年半年度报告》及其摘要的编制符合法 律法规规 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-065 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于 2024 年半年度计提信用减值准备和资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关规定，于 2024 年 8 月 27 日召开了第五届董事会第十三次会议、第五届监 事会第九次会议，审议通过了《关于 2024 年半年度计提信用减值准备和资产减 值准备的议案》，现将具体内容公告如下： 一、本次计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产情况概述 1、计提减值准备的原因 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》有关规定，为真实、准确反映公司截至 2024 年 6 月 30 日的财务状况、资产价值及经营成果，本着谨慎性原则，公司及下属子公司 对应收账款、应收票据、其他应收款、存货、商誉等资产进行了全面检查和减值 测试，对公司截至 2024 ...

公司董事、监事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动方 式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第二章 董事、监事和高级管理人员持股变动管理 上海古鳌电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为优化上海古鳌电子科技股份有限公司(以下简称"公司")规则体 系，加强对本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理 办法》"）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 10 号——股份变动管理》等国家法律、行政法规、部门规章以及《上海 古鳌电子科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，并 结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-062 二、监事会会议审议情况 经全体参会监事审议，作出如下决议： 1、审议通过《<2024 年半年度报告>及摘要》； 监事会认为：董事会编制和审核公司 2024 年半年度报告的程序符合法律、 行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地 反映了公司 2024 年 1 月-6 月的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 具体内容详见公司同日在深圳证券交易所网站和巨潮资讯网披露的《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》。 上海古鳌电子科技股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第九次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 8 月 19 日以通讯方式通知全体监事，并于 2024 年 8 月 27 日以现场会议并表决的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实 际出席 3 人。本次会议由职工代表监事贾 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-067 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于注销上海右佐贸易有限公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）整体规划，为优 化企业组织架构，提高公司管理效率，公司于 2024 年 8 月 27 日召开第五届董事 会第十三次会议，审议通过了《关于注销上海右佐贸易有限公司的议案》，公司 董事会同意注销上海右佐贸易有限公司（以下简称"上海右佐"），并授权公司 经营管理层办理本次上海右佐注销相关事宜。 本次注销上海右佐事项在公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。 本次注销事项不涉及关联交易，也不构成重大资产重组。现将具体情况公告如下： 一、上海右佐的基本情况 1、企业名称：上海右佐贸易有限公司 2、统一社会信用代码：91310107MACM2MKH61 3、类型：有限责任公司（自然人投资或控股） 1 通讯设备销售；财务咨询；房地产咨询；法律咨询（不含依法须律师事务所执业 许可的业务）；环保咨询服务；信息技术咨询服务；工程管理服务；会议 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 2024 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：上海古鳌电子科技股份有限公司 单位：人民币元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上市 公司的关联关 系 上市公司核 算的会计科 目 2024 年期初占 用资金余额 2024 年 1-6 月占 用累计发生金额 （不含利息） 2024 年 1-6 月 占用资金的利 息（如有） 2024 年 1-6 月偿还累计 发生金额 2024 年 6 月 30 日占用资金余额 占用形成原 因 占用性 质 控股股东、实际控制 人及其附属企业 无 - - - - - - - - - 前控股股东、实际控 制人及其附属企业 无 - - - - - - - - - 其他关联方及其附 属企业 无 - - - - - - - - - 总计 - - - - - - - - - - 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上市 公司的关联关 系 上市公司核 算的会计科 目 2024 年期初往 来资金余额 2024 年 1-6 月往 来累计发生金额 （不含利息） 2024 年 1-6 月 往来资金的利 息（如有） 2024 年 1-6 ...