关于 上海古鳌电子科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 中国 上海 山西北路 99 号苏河湾中心 25-28 楼 邮编：200085 电话: (8621) 5234-1668 传真: (8621) 5234-1670 网址：http://www.grandall.com.cn 国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海古鳌电子科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：上海古鳌电子科技股份有限公司 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时 股东大会现场会议于 2024 年 11 月 29 日（星期五）14:30 在上海市普陀区同普路 1225 弄 6 号公司会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"） 接受公司的委托，指派杜佳盈律师、赵逸雯律师（以下简称"本所律师"）出席 会议并见证。现依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》和《上海古鳌电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-089 关于公司及相关人员收到上海证监局行政监管措施决定书 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项规定，我局决定对古 鳌科技采取出具警示函的行政监管措施。 古鳌科技实际控制人、时任董事长陈崇军对古鳌科技 2022 年年报未完整、 准确披露前述事项负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条 规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款、第五十二条第三 项规定，我局决定对陈崇军采取出具警示函的行政监管措施。 1 上海古鳌电子科技股份有限公司 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"古鳌科技"）于近 日收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称"上海证监局"）下达的 行政监管措施决定书（沪证监决[2024]379 号）《关于对上海古鳌电子股份有限 公司、陈崇军、李瑞明、田青、侯耀奇、姜小丹采取出具警示函措施的决定》， 现将有关情况公告如下： 一、行政监管措施决定书的主要内容 经查，上海古鳌电子科技股份有 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-088 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈崇军先生共计持有公 司股份 78,550,607 股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计质 押股份数量为 6,717 万股，占其所持有公司股份数量比例 85.51%，占剔除公司 回购专用账户后公司股本的 19.75%；累计被司法冻结股份数量 78,550,607 股， 占其所持有公司股份数量比例 100%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计被司法轮候冻结股份数量 251,632,737 股。 目前陈崇军先生所持有的公司股份均处于质押或冻结状态。若已被司法冻结 的股份被司法强制处置，将影响陈崇军先生的控股股东及实际控制人的地位。 2、陈崇军先生相关债务违约情况、诉讼情况及股份冻结、股份拍卖相关事 项详见公司披露在巨潮资讯网的相关公告，请投资者注意投资风险。 一、股东股份新增轮候冻结的基本情况 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-087 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于公司控股股东股份新增轮候冻结的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈崇军先生共计持有公 司股份 78,550,607 股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计质 押股份数量为 6,717 万股，占其所持有公司股份数量比例 85.51%，占剔除公司 回购专用账户后公司股本的 19.75%；累计被司法冻结股份数量 78,550,607 股， 占其所持有公司股份数量比例 100%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计被司法轮候冻结股份数量 173,082,130 股。 目前陈崇军先生所持有的公司股份均处于质押或冻结状态。若已被司法冻结 的股份被司法强制处置，将影响陈崇军先生的控股股东及实际控制人的地位。 一、股东股份新增轮候冻结的基本情况 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日通过中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司系统查询，获悉公 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-086 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于公司控股股东部分股份解除轮候冻结的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈崇军先生共计持有公司股 份 78,550,607 股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计质押股 份数量为 6,717 万股，占其所持有公司股份数量比例 85.51%，占剔除公司回购 专用账户后公司股本的 19.75%；累计被司法冻结股份数量 78,550,607 股，占其 所持有公司股份数量比例 100%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%； 累计被司法轮候冻结股份数量 171,882,130 股。 一、股东股份解除轮候冻结的基本情况 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司查询，获悉公司实际控制人、控股股东陈崇军先 生持有的部分股份解除冻结，具体事项如下： | 股东名称 | 是否为控股股东 | 本次解除轮候 | 占其所持 | ...

华兴证券有限公司关于 3、交易对方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及主 要负责人； 华兴证券有限公司 以下简称 华兴证券"或 独立财务顾问"）作为本次 交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《监管规则 适用指引——上市类第 1 号》等法律法规的规定，对本次交易相关内幕信息知情 人买卖股票情况的自查报告进行了核查，具体如下： 一、本次交易的内幕信息知情人自查期间 本次交易相关内幕信息知情人买卖上市公司股票情况的自查期间为上市公 司就本次重大资产重组首次作出决议前六个月至（《上海古鳌电子科技股份有限公 司重大资产出售暨关联交易报告书（ 草案）》首次披露之前一日止，即 2024 年 4 月 14 日至 2024 年 10 月 14 日。 二、本次交易的内幕信息知情人自查范围 本次交易的内幕信息知情人核查范围为： 1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员以及有关知情人员； 2、上市公司控股股东、实际控制人 包括其一致行动人）； 上海古鳌电子科技股份有限公司本次交易 相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-081 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"、"古鳌科技"或"上 市公司"）拟将持有的东高（广东）科技发展有限公司（以下简称"东高科技" 或"标的公司"）2.00%的股权转让给关联方上海睦誉企业管理中心（有限合伙） （以下简称"上海睦誉"或"交易对方"）（以下简称"本次交易"或"本次重 大资产重组"）。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上 市类第 1 号》等法律、法规及规范性文件的要求，上市公司对本次重组相关方 及其有关人员进行了内幕信息知情人登记及自查工作。本次自查的相关情况如 下： 一、本次交易的内幕信息知情人自查期间 本次交易相关内幕信息知情人买卖上市公司股票情况的自查期间为上市公 司就本次重大资产重组首次作出决议前六个月至《上海古鳌电子科 ...

华兴证券有限公司 关于 上海古鳌电子科技股份有限公司 重大资产出售暨关联交易 之 独立财务顾问报告（修订稿） 独立财务顾问 签署日期：二〇二四年十一月 华兴证券有限公司关于上海古鳌电子科技股份有限公司重大资产出售暨关联交易之独立财务顾问报告（修订稿） 独立财务顾问声明与承诺 华兴证券有限公司接受上海古鳌电子科技股份有限公司的委托，担任上海古 鳌电子科技股份有限公司重大资产出售的独立财务顾问，并制作本独立财务顾问 报告。 本独立财务顾问报告是依据《公司法》《证券法》《重组管理办法》《重组 若干规定》《格式准则第 26 号》《财务顾问业务管理办法》等法律法规的有关 规定，按照证券行业公认的业务标准、道德规范和诚实信用、勤勉尽责精神，遵 循客观、公正的原则，在认真审阅相关资料和充分了解本次交易行为的基础上， 发表独立财务顾问意见，旨在就本次交易行为做出独立、客观和公正的评价，以 中创环保全体股东及有关方面参考。 一、独立财务顾问声明 （一）本独立财务顾问报告所依据的文件和材料由本次交易各方提供，提供 方对所提供文件及资料的真实性、准确性和完整性负责，并保证该等信息不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本独立财务 ...

一、监事会会议召开情况 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 11 月 11 日以通讯方式通知全体监事， 并于 2024 年 11 月 13 日以现场会议并表决的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。本次会议由职工代表监事贾超凡女士召集和主持。公司本次 监事会会议的召集、召开以及参与表决的监事人数符合《中华人民共和国公司法》 等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定。 二、监事会会议审议情况 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-079 上海古鳌电子科技股份有限公司 本议案需提交至公司股东大会审议。 三、备查文件 1 1、第五届监事会第十二次会议决议 特此公告。 上海古鳌电子科技股份有限公司 监 事 会 经全体参会监事审议，作出如下决议： 1、审议通过《关于拟聘任 2024 年度会计师事务所的议案》 监事会认为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-082 关于拟聘任 2024 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、拟聘任的会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"众华"）；原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"大华"）。 2、2023 年度大华为公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告。 3、变更会计师事务所的原因：根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》的相关要求，由于大华已连续 2 年为公司提供审计服务，为进一步 提升上市公司审计工作的独立性和客观性，公司拟对 2024 年度审计机构进行变 更。经履行招标程序并根据评标结果，拟聘任众华为公司 2024 年度财务报告和 内部控制审计机构。公司已就变更会计师事务所事宜与前后任会计师事务所进行 了充分沟通，前后任会计师事务所均已明确知悉本次变更事宜并确认无异议。 4、本次拟聘任众华符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、 上市公司选聘 ...