国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于 上海古鳌电子科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 电话: (8621) 5234-1668 传真: (8621) 5243-3320 网址：http://www.grandall.com.cn 国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海古鳌电子科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：上海古鳌电子科技股份有限公司 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股 东大会现场会议于 2023 年 9 月 13 日（星期三）15 点在上海市普陀区同普路 1225 弄 6 号公司会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受公 司的委托，指派杜佳盈律师、王琛律师（以下简称"本所律师"）出席会议并见 证。现依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》和《上海古鳌电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 出具本 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2023-120 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于全资子公司完成工商变更登记的公告 5、法定代表人：姜小丹 6、注册资本：人民币 1,032 万元整 7、成立日期：2017 年 03 月 24 日 8、股东情况：上海古鳌电子科技股份有限公司 100%持股。 9、经营范围：软件开发；计算机系统服务；信息系统集成服务；软件销售； 技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；计算机软硬 件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；通讯设备销售；电子产品销 售；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；货物进出口； 技术进出口。【除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动】 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据经营发展规划需要，上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）于 2023 年 8 月 2 日收购盛多利资讯科技有限公司（以下简称"盛多利"） 持有上海钱育信息科技有限公司（以下简称"上海钱育"）剩余 40%的股权，于 近日完成工商变更登记手续 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2023-119 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于深圳证券交易所关注函的回复 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 风险提示： 1、本次为公司的跨界投资，项目的产业化的成功与否存在诸多不确定性， 如：若新存科技未如期完成再融资方案，存在资金链断裂的风险、若产线设备采 购不顺利，后续地方政府财政紧张，造成中试线建设进度低于预期、若新存科技 良品率达成程度低于预期，造成产品制造成本高于预期，市场竞争力下降、若新 存科技下游客户实际采购低于预期，会影响当期销售收入、若新存科技迭代产品 更新速度低于预期，或市场上有技术更先进的同类产品出现，会影响新存科技产 品市场占有率等，因此受诸多不确定因素影响，项目规模化商业运用的时间存在 不确定性，运用后能否达到盈利预期也存在不确定性。请广大投资者谨慎决策， 注意投资风险。 2、由于本次投资的特殊性，属于天使轮投资，公司无其他保障措施。请广 大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3、三位独立董事还注意到公司前期聘请半研咨询出具技术可行性分析报告 的专家顾问徐可先生为创 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳证券交易所对上海古鳌电子科技股份有限公司 第 1 页/共 4 页 | 银行名称 | 对应募投项目 | 初时存放金额 | 兴业银行转入 | 截止日 余额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 兴业银行股份有限公司 上海市西支行 | 补充流动资金 | 549,420,004.18 | -74,000,000.00 | 0，已销户 | | 南京银行股份有限公司 上海分公司 | 智慧银行综合解决方案 与智能设备研发项目 | | 44,000,000.00 | 18,421.00 | | 中信银行股份有限公司 | 金融衍生品增值服务平 | | 30,000,000.00 | 180.00 | | 上海分公司 | 台项目 | | | | | 合 | 计 | 549,420,004.18 | | 18,601.00 | 注 1：募集资金账户初始存放金额与募集资金净额 547,194,130.00 元存在差额 2,225,874.18 元，系发行费用中有 2,225,874.18 元在初始存入募集资金专户时尚未支付。 注 2：募集资金用于现金管理购买且尚未到 ...

国浩律师（上海）事务所 专项法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于《关于对上海古鳌电子科技股份有限公司的关注函》之 专项法律意见书 致：上海古鳌电子科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受上海古鳌电子科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"古鳌科技"）的委托，作为公司法律顾问，根据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律法规的规定，就深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）创业板公司管理部于 2023 年 8 月 7 日下发 的《关于对上海古鳌电子科技股份有限公司的关注函》（以下简称"关注函"）有 关法律问题进行核查，并出具本《国浩律师（上海）事务所关于<关于对上海古鳌 电子科技股份有限公司的关注函>之专项法律意见书》（以下简称"本法律意见书"）。 为出具本法律意见书，本所特作出如下声明及说明： 1、除本法律意见书另有说明外，本法律意见书系依据截至出具日在中国境内 经正式公布的、现行有效的中国有关法律和法规和本法律意见书出具日以前已经发 生或存在的事实，以及本所对有关事实的了解和所适用的中国法律的理解出具。 2、为出具本法律意见书，本所审阅了公司对关注函的回复，并 ...

证券代码:300551 证券简称:古鳌科技 公告编号:2023-118 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于参加上海辖区上市公司 2023 年投资者网上集体接待日活 动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流,上海古鳌电子科技股份有限公司(以下 简称"公司")将参加由上海证监局、上海上市公司协会与深圳市全景网络有限 公司联合举办的"2023 年上海辖区上市公司投资者集体接待日活动",现将相 关事项公告如下: 本次活动将采用网络远程的方式举行,投资者可登录"全景路演"网站 (http://rs.p5w.net),或关注微信公众号"全景财经",或下载全景路演 APP, 参与本次互动交流,活动时间为 2023 年 9 月 7 日(周四) 14:00-16:30。届时公 司高管将在线就公司 2023 年中报业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资 计划、股权激励和可持续发展等投资者关心的问题,与投资者进行沟通与交流, 欢迎广大投资者踊跃参与!投资者也可识别二维码,进入业绩说明会问题征集专 题页面提前留言提问。 出席本次年度网 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2023-116 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于再次延期回复深圳证券交易所关注函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 7 日收悉深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对上海古鳌电子科技股份 有限公司的关注函》（创业板关注函〔2023〕第 270 号）（以下简称"关注函"）， 要求公司就关注函中涉及的问题做出书面说明，在 2023 年 8 月 15 日前将有关说 明材料报送创业板公司管理部并对外披露。 公司收到关注函后予以高度重视，立即组织有关部门及各方中介机构就关注 函中涉及的问题逐项落实。鉴于本次关注函涉及的事项较多，且部分内容需多方 中介机构发表意见，为保证回复内容的真实、准确、完整，经向深圳证券交易所 申请，公司于 2023 年 8 月 15 日、8 月 22 日分别披露了《关于延期回复深圳证 券交易所关注函的公告》（公告编号：2023-106）及《关于再次延期回复深圳证 券交易所关注函的公告》（公告编 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥291,397,114.09, representing a 48.57% increase compared to ¥196,134,246.09 in the same period last year[22]. - The net loss attributable to shareholders was ¥23,835,649.14, which is a 10.12% increase from a loss of ¥21,645,829.95 in the previous year[22]. - The net cash flow from operating activities improved significantly, with a net outflow of ¥29,683,048.92, a 73.70% reduction compared to ¥112,863,540.22 in the same period last year[22]. - The company's revenue for the reporting period reached ¥291,397,114.09, representing a 48.57% increase compared to ¥196,134,246.09 in the same period last year, driven by increased operations and sales efforts[44]. - Operating costs amounted to ¥57,842,881.23, up 26.86% from ¥45,597,311.90, reflecting the company's growth in sales activities[44]. - The company reported a net profit of CNY 266.99 million for the first half of 2023, which is a decline from the previous year's figures[165]. - The total revenue for the first half of 2023 was CNY 2.182 billion, with a gross margin of 23.8%[164]. - The total comprehensive income for the first half of 2023 was CNY 1,038 million, reflecting a significant increase compared to the previous period[168]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,562,630,368.06, a decrease of 1.60% from ¥1,587,996,728.80 at the end of the previous year[22]. - The company reported a fair value loss of ¥1,773,820.37, which represented 7.57% of total profit, mainly due to uncertainties in performance compensation recovery[47]. - The cash and cash equivalents at the end of the reporting period were ¥620,273,177.57, constituting 39.69% of total assets, a decrease of 1.70% from the previous year[49]. - Accounts receivable increased to ¥117,803,870.96, representing 7.54% of total assets, up by 1.35% due to uncollected sales payments[49]. - The company's total liabilities decreased to ¥209,175,206.47 from ¥238,031,954.92, representing a reduction of about 12.1%[150]. Investments and Projects - The company has made cross-industry investments in Shanghai Haoyuan and increased its stake in New Storage Technology, although the success of these projects remains uncertain[4]. - The company has terminated the "Smart Banking Comprehensive Solution and Intelligent Equipment R&D Project" and the "Financial Derivatives Value-Added Service Platform Project" due to changes in market conditions and project implementation progress[63]. - The company plans to acquire a 100% stake in Shanghai Haoyuan Gu and increase its registered capital by 210 million yuan, with a total investment of 410 million yuan into New Storage Technology[120]. - The company has not engaged in any derivative investments or entrusted loans during the reporting period[71][72]. Research and Development - Research and development investment increased by 13.09% to ¥26,372,279.80 from ¥23,319,204.08, indicating a commitment to innovation[44]. - The company has developed various financial software tools, including QWIN options trading software and QWIN futures options market-making software, catering to different market needs[33]. - The company aims to enhance its financial technology capabilities through self-developed decision-making software and investment research platforms[31]. - The company emphasizes the importance of data collection and analysis in its investment consulting services, leveraging big data and quantitative analysis technologies[34]. Shareholder and Governance - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares[5]. - The company emphasizes the protection of shareholder rights and adheres to legal regulations to ensure transparency and fairness in decision-making processes[91]. - The company has commitments from its actual controllers and shareholders regarding stock reduction and competition avoidance, with specific conditions outlined for compliance[94]. - The company actively engages with investors through various channels to enhance their understanding and trust in the company[92]. Compliance and Legal Matters - The semi-annual financial report has not been audited[98]. - The company did not experience any bankruptcy reorganization matters during the reporting period[99]. - There were no significant litigation or arbitration matters during the reporting period[100]. - The company is involved in a trademark infringement and unfair competition dispute with a claim amounting to 554,600 RMB[100]. Market Position and Strategy - The company aims to enhance brand awareness and user experience, targeting a significant increase in user engagement and retention[39]. - The company plans to enhance its market expansion strategies and invest in new product development to drive future growth[165]. - The company is focusing on expanding its market presence, although specific strategies were not detailed in the report[168]. - The company anticipates a continued upward trend in revenue and profitability for the second half of 2023[172].

上海古鳌电子科技股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2023-110 具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次会 议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 8 月 21 日以通讯方式通知全体监事，并于 2023 年 8 月 28 日以现场会议并表决的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实 际出席 3 人。本次会议由职工代表监事贾超凡女士召集和主持。公司本次监事 会会议的召集、召开以及参与表决的监事人数符合《中华人民共和国公司法》等 法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议并通过《<2023 年半年度报告>及摘要》； 监事会认为：董事会编制和审核公司 2023 年半年度报告的程序符合法律、 行政法规、中国证监会和深圳证券 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会第四 次会议（以下简称"本次会议"）的会议通知于 2023 年 8 月 21 日以通讯形式向全 体董事发出。 2、本次会议于 2023 年 8 月 28 日以现场结合通讯的方式召开。 证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2023-109 上海古鳌电子科技股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 3、本次会议应出席董事 6 人，实际出席会议董事 6 人（其中，以通讯方式 出席会议的董事 1 人）。 4、本次会议由侯耀奇先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《上 海古鳌电子科技股份有限公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过《<2023 年半年度报告>及摘要》 公司《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》的编制程序符合 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易 ...