神宇通信科技股份公司 总经理工作规则 第一章 总则 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； 第一条 为明确神宇通信科技股份公司（以下简称"公司"）总经理及经理层 其他成员的职责、权限，规范其履行职责的行为，根据国家有关法律、行政法规 及《神宇通信科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 规则。 第二条 公司高级管理人员包括公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘 书。本工作细则所适用的人员范围为经理、副经理、财务负责人等高级管理人员， 董事会秘书的工作细则另行规定。 总经理等高级 ...

第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范神宇通信股份公司 （以下简称"公司"或"上市公司"）实际控制人行为，切实保护公司和中小股 东的合法权益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、 《神宇通信股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规范。 第二条 本公司控股股东、实际控制人应当遵守法律法规以及本规范的规 定，应当诚实守信，依法依规行使股东权利、履行股东义务，严格履行承诺，维 护公司和全体股东的共同利益。 控股股东、实际控制人应当维护公司独立性，不得利用对公司的控制地位谋 取非法利益、占用公司资金和其他资源。 公司控股股东、实际控制人不得妨碍公司或者相关信息披露义务人披露信息， 不得组织、指使公司或者相关信息披露义务人从事信息披露违法行为。 第二章 一般原则 神宇通信科技股份股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 （三）关联人基本情况； 第三条 上市公司股东和实际控制人应当遵守法律法规、《创业板上市规 则》《规范运 ...

神宇通信科技股份公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高神宇通信科技股份公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人 民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《神宇通信科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《神宇通信科技股份公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司财务负责人、财务会计人员、各部门负责人及其他相关人员应 当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部 控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流 量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行 年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人 ...

神宇通信科技股份公司 重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了加强神宇通信科技股份公司（以下简称"公司"）的信息内部报 告工作、信息披露工作，确保及时、公平、准确、完整、充分披露所有对公司、 股东及其他利益相关者的合法权益有影响的信息，有效维护提升公司价值，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《神宇通信科技股份公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度负有 报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告 的制度。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司各部门以及各分公司、控股子公司 的负责人负有向公司董事会和董事会秘书报告其职权范围内所知内部重大信息 的义务，同时各部门以及各分公司、 ...

神宇通信科技股份公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范神宇通信科技股份公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金行为 的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律 法规以及《神宇通信科技股份公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及其他关联方之间 的资金往来管理。纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股 东、实际控制人及其他关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来， 参照本制度执行。 第三条 本制度所称资金占用，包括但不限于：经营性资金占用和非经营性 资金占用。 经营性资金占用是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销 售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、福利、 保险、广告等费用 ...

神宇通信科技股份公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强神宇通信科技股份公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《审 计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《神宇通信科技股份公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司内部审计工作的实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指对公司及所属单位财政财务收支、经济活 动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治 理、实现目标的活动。 第三条 本制度规定公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审计的 工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项进行了 规范，是公司开展内部审计工作的标准。 第四条 内部审计的对象包括公司本部各部门及全资或控股子公司。 第五条 内部审计工作的宗旨是通过开展独立、客观、公正的审计，运用系统 化和规范化的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评价，提高运作效率，帮助 公司实现经营目标。 第二章 内部 ...

神宇通信科技股份公司 特定对象接待和推广管理制度 第一章 总 则 1 也不得在公司内部刊物或网络上刊载公司未公开重大信息； 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范神宇通信科技股份公 司（以下简称"公司"）特定对象接待和推广行为的管理，增加公司信息披露透 明度及公平性，提高公司透明度，改善公司治理结构，促进公司与投资者之间的 良性关系，增进外界对公司的了解和认知，根据法律法规和中国证监会、深圳证 券交易所有关文件以及《神宇通信科技股份公司章程》（以下称"《公司章程》"） 和《神宇通信科技股份公司投资者关系管理制度》（以下简称"《管理制度》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司应依据《管理制度》确立的投资者关系管理的基本原则，做好 特定对象的接待或推广工作。 特定对象是指《管理制度》确立的投资者关系管理工作对象。 接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、邮寄资料、一对一沟通、现 场参观、电话咨询、业绩发布与说明会、分析师会议、投资者恳谈会和路演、新 闻采访等活动，加强公司与投资者之间沟通，增进投资者对公司了解的工作。 第二章 基本原则 第三条 特定对象来访接待工作的基本原则： （一 ...

神宇通信科技股份公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范神宇通信科技股份公司(以下简称"公司"或"本公司") 及控股子公司（合并报表范围内的子公司）的证券投资行为及相关信息披露工 作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，根据《中华人民共 和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作》）等法律法规、规范性文件及《神宇通信科技股份公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内，公司及控 股子公司作为独立的法人主体，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率 和收益最大化为原则，在证券市场投资有价证券的行为。证券投资具体包括但不 限于股票投资、债券投资、证券回购、公募基金、交易所基金、参与其他上市公 司增发或配股等深交所认定的投资行为。但下列情形除外：（一）作为公司或 其控股子公司主营业务的证券投资行为；（二）固定收益类或者承诺保本的投 资行为；（三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； ...

神宇通信科技股份公司 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； （二） 由前述所述主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或者其他组织； 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强神宇通信科技股份公司（以下简称"本公司"或者"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别 是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、 公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 以及《神宇通信科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制 定本办法。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法 ...

神宇通信科技股份公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善神宇通信科技股份公司（以下简称"公司"）治理机制， 健全公司内部控制制度，明确独立董事在年报信息披露中的责任，根据《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市 公司独立董事管理办法》、公司《独立董事工作制度》等有关规定，结合公司年 度报告编制和信息披露工作的实际情况，制定本制度。 第六条 每个会计年度结束后30个工作日内，公司管理层应向每位独立董事 全面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况，同时，应安排每位 独立董事进行实地考察。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行职责和义务，勤 勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年度报告真实、完 整、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下职 责： （一） 听取公司年度经营情况和重大事项的汇报； （二） 对公司年度审计工作安排及相关资料事前审阅，与会计师事务所进 行沟通； （三） 督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年度报告及时披 露； （四）对年 ...