创业板上市公司股权激励计划自查表 | | 公司简称：星源材质 | 股票代码：300568 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该事项 （是/否/不适 | 备注 | | | | 用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 36 | 否 | | | 3 | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 实际控制人及其配偶、 ...

深圳市星源材质科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 深圳市星源材质科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法 人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核心管理、技术 和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞 争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司 的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下， 按照收益与贡献对等的原则，公司制订了《深圳市星源材质科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有 关法律、行政法规、规范性文件和《深圳市星源材质科技股份有限公司章程》的有 关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。 第一条 考核目的 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 reached ¥853,946,055.79, an increase of 12.61% compared to the same period last year[3] - Net profit attributable to shareholders was ¥288,529,567.72, reflecting a growth of 31.23% year-on-year[3] - The basic earnings per share (EPS) for the period was ¥0.22, up by 15.79% from the previous year[3] - Total operating revenue for Q3 2023 reached CNY 2,210,547,049.33, an increase of 5.63% compared to CNY 2,092,562,797.11 in Q3 2022[18] - The net profit for Q3 2023 was CNY 686,501,584.44, an increase of 11.93% compared to CNY 613,476,454.70 in Q3 2022[19] - Operating profit reached CNY 748,555,453.71, up from CNY 686,251,196.61 in the same period last year, reflecting a growth of 9.4%[19] - The company reported a total profit of CNY 749,439,924.67, which is an increase from CNY 686,220,932.78 year-over-year[19] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the period amounted to ¥16,036,572,643.44, representing a 17.05% increase from the end of the previous year[3] - The company's total assets reached CNY 16,036,572,643.44, a growth of 17.00% from CNY 13,701,183,703.59 year-over-year[17] - The company's total liabilities increased significantly, with short-term borrowings rising by 90.97% to ¥1,503,612,520.83[7] - Non-current liabilities totaled CNY 3,881,037,612.02, an increase of 39.25% from CNY 2,788,495,935.96 in the same period last year[17] - The total liabilities increased to CNY 6,854,545,030.30, reflecting a growth of 33.93% from CNY 5,118,084,178.57 year-over-year[17] Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of ¥914,115,120.07, which decreased by 2.53% compared to the same period last year[3] - Cash flow from operating activities generated CNY 914,115,120.07, slightly down from CNY 937,867,658.67 in Q3 2022[21] - The company reported a decrease in cash flow from financing activities by 41.69%, primarily due to a reduction in cash received from investments[9] - The net cash flow from financing activities was CNY 3,127,125,093.20, a decrease from CNY 5,923,050,933.84 in Q3 2022[21] Investments and R&D - Research and development expenses increased by 47.90% to ¥175,866,118.24, indicating a continued investment in new technologies and products[8] - R&D expenses increased to CNY 175,866,118.24, representing a rise of 48.00% compared to CNY 118,907,903.55 in Q3 2022[18] - The company plans to invest up to RMB 5 billion in a lithium battery separator production base in Penang, Malaysia[14] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 75,294, with the largest shareholder, Chen Xiufeng, holding 13.30% of shares, equating to 170,489,491 shares[11] - Chen Xiufeng has increased his shareholding by 1,992,900 shares, representing 0.16% of the total share capital, with a total investment of RMB 34,006,093.34[14] - The total number of restricted shares held by Chen Xiufeng remains at 127,867,118, with no shares released during the period[13] - The company has not disclosed any related party relationships among the top shareholders[12] - The company’s major shareholders include various investment funds and banks, with the top ten shareholders holding significant stakes[12] Current Assets - As of September 30, 2023, the company's total current assets amounted to approximately RMB 6.92 billion, an increase from RMB 6.78 billion at the beginning of the year[15] - The company's cash and cash equivalents stood at approximately RMB 3.04 billion as of September 30, 2023, down from RMB 3.13 billion at the beginning of the year[15] - The accounts receivable amounted to RMB 1.21 billion, slightly down from RMB 1.27 billion at the beginning of the year[15] - The company reported a decrease in inventory to RMB 294.69 million from RMB 283.70 million at the beginning of the year[15] Foreign Exchange and Other Income - The company experienced a foreign exchange loss of CNY 259,268.30, a significant improvement from a loss of CNY 5,976,740.18 in the previous year[19] - The company reported an investment income of CNY 33,814,455.88, a substantial increase from CNY 3,861,399.94 in the same quarter last year[18] - Deferred income rose to CNY 415,331,175.11, up 34.56% from CNY 308,601,801.53 in Q3 2022[17]

证券代码：300568 证券简称：星源材质 公告编号：2023-083 深圳市星源材质科技股份有限公司 第五届监事会第三十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三十 五次会议于2023年10月16日在公司会议室以通讯表决方式召开，本次会议应出席 监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席丁志强先生主持。本次会议通知 已于2023年10月13日以电子邮件、电话通知的方式向全体监事送达。本次监事会 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过了《2023 年第三季度报告》 经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司 2023 年第三季度报告的程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上的《2023 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市星源材质科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕891 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，公司向特定对象发行股票 125,673,249 股，募集资金总额为 3,499,999,984.65 元，扣除发行费用 21,376,087.52 元（不含税金额）后，实际募 集资金净额为人民币 3,478,623,897.13 元。上述募集资金已于 2022 年 7 月 13 日 全部到位。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致 同验字（2022）第 440C000398 号《验资报告》验证。公司已将募集资金专户存 储。同时公司及子公司与保荐机构、存放募集资金的开户银行签署了《募集资金 三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。 二、募集资金投资项目的基本情况 根据公司披露的《深圳市星源材质科技股份有限公司 2021 年度向特定对象 发行 A 股股票募集说明书（注册稿）》，公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股 票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下： 单位：万元 ...

证券代码：300568 证券简称：星源材质 公告编号：2023-082 深圳市星源材质科技股份有限公司 第五届董事会第三十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十 九次会议于 2023 年 10 月 16 日在公司会议室以通讯表决方式召开，本次会议应 出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由董事长陈秀峰先生主持，公司监事和 高级管理人员列席了会议。会议通知已于 2023 年 10 月 13 日以电子邮件、短信 及电话通知的方式向全体董事、监事及高级管理人员送达。本次董事会会议的召 开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 经与会董事审议表决，本次会议通过了以下议案： （一）审议通过了《2023 年第三季度报告》 （二）审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 同意公司在不影响募投项目建设资金需求和募投项目正常进行的前提下，使 用部分闲置募集 ...

证券代码：300568 证券简称：星源材质 公告编号：2023-085 深圳市星源材质科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日召开第五届董事会第三十九次会议、第五届监事会第三十五次会议，审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分 闲置募集资金不超过 50,000 万元人民币暂时补充流动资金，使用期限自董事会 审议通过之日起不超过 12 个月，到期前将归还至募集资金专户。具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕891 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，公司向特定对象发行股票 125,673,249 股，募集资金总额为 3,499,999,984.65 元，扣除发行费用 21,376,087.52 元（不含税金额）后，实际募 集资金净额为人民币 3,478,623,897.13 元。上述募集资金已于 2022 年 7 月 1 ...

深圳市星源材质科技股份有限公司独立董事 关于公司第五届董事会第三十九次会议相关事项的独立意见 （本页无正文，为深圳市星源材质科技股份有限公司独立董事关于公司第五届董 事会第三十九次会议相关事项的独立意见之签字页） 独立董事签字： 居学成 王文广 林志伟 2023 年 10 月 16 日 根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律 法规、规范性文件以及《深圳市星源材质科技股份有限公司章程》、《深圳市星源材质 科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，我们作为深圳市星源材质科技股份 有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客 观的立场，对公司第五届董事会第三十九次会议相关事项进行认真核查，发表独立意见 如下： 一、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见 经核查，我们认为：公司本次使用部分闲置募集资金不超过50,000万元人民币暂时 补充流动资金，有利于提高公司闲置募集资金使用效率，降低公司财务费用及资金成本， 满足公司业务增长对流动资金的需求，符合全体 ...

证券代码：300568 证券简称：星源材质 深圳市星源材质科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-003 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------|-----------------------------------------------------------|------------------------------------------------------|----------|-------|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|--------------| | | | | | | | | | | 特定对象调研 | □ 分析师会议 | | | | | | | □ 媒体采访 □ | 业绩说明会 | | | | ...

证券代码：300568 证券简称：星源材质 公告编号：2023-081 深圳市星源材质科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议开始时间：2023 年 9 月 11 日（星期一）14:30 （2）网络投票时间：2023 年 9 月 11 日 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 11 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 11 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 2、会议地点：深圳市光明区公明办事处田园路北（公司四楼会议室） 3、会议召开方式：采用现场投票表决与网络投票相结合的方式召开 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长陈秀峰先生 6、本 ...