| 证券代码：300569 | 证券简称：天能重工 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123071 | 转债简称：天能转债 | | 青岛天能重工股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届选举的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛天能重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会、监事会将 于2024年1月12日任期届满，鉴于公司新一届董事会、监事会候选人提名工作正 在积极筹备中，目前尚未完成，为确保董事会、监事会相关工作的连续性和稳定 性，公司董事会、监事会将延期换届，董事会各专门委员会委员、高级管理人员 的任期亦相应顺延。 在公司第五届董事会、监事会选举工作完成之前，公司第四届董事会、监事 会成员、董事会各专门委员会委员、公司高级管理人员将依照《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的规定，继续履行相应的义 务和职责。 公司董事会、监事会延期换届选举不会影响公司的正常运营和规范运作 ...

| 证券代码：300569 | 证券简称：天能重工 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123071 | 转债简称：天能转债 | | 青岛天能重工股份有限公司 关于向特定对象发行股份解除限售 上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次解除限售股份为公司 2022 年度向特定对象发行的股份，解除限售股 数量为 213,371,266 股，占公司目前总股本的 20.86%。 2、本次限售股份上市流通日为 2024 年 1 月 10 日（星期三），限售起始日 期为 2023 年 7 月 10 日，限售期为 6 个月。 3、本次申请解除限售股份限售的股东 20 名，涉及的证券账户 112 个。 一、本次解除限售股份的基本情况 （一）本次申请解除限售股份的发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛天能重工股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕335 号），青岛天能重工股份有限 公司（以下简称"公司"、"天能重工"）向特定对象发行人民 ...

向特定对象发行股份解除限售并上市流通的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下称"保荐机构"、"中泰证券"）作为青岛天能 重工股份有限公司（以下简称"天能重工"、"公司"）2022 年度向特定对象发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号--保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市 公司规范运作》等相关规定，对天能重工 2022 年度向特定对象发行股份解除限 售并上市流通事项进行了审慎核查，现将核查情况及核查意见发表如下： 中泰证券股份有限公司 关于青岛天能重工股份有限公司 一、本次解除限售股份的基本情况 （一）本次申请解除限售股份的发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛天能重工股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕335 号），天能重工向特定对象发行 人民币普通股 213,371,266 股，发行价格为 7.03 元/股，募集资金总额为 1,499,999,999.98 元。 上述股东承诺： 本公司将按照《上市公司证券发行注 ...

| 证券代码：300569 | 证券简称：天能重工 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123071 | 转债简称：天能转债 | | 青岛天能重工股份有限公司 关于 2023 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、证券代码：300569，证券简称：天能重工 2、转债代码：123071，转债简称：天能转债 3、最新有效的转股价格：7.54 元/股 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，青岛天能重工股份有限公 司（以下简称"公司"）现将 2023 年第四季度可转换公司债券（以下简称"可 转债"）转股以及公司股份变动的情况公告如下： 一、天能转债发行上市基本情况 2021 年 8 月 2 日，公司向特定对象（珠海港控股集团有限公司）发行人民 币普通股股票 111,356,603 股并上市。公司可转债"天能转债"的转股价由原 来的 7.73 元/股，调整为 7.91 ...

| 证券代码：300569 | 证券简称：天能重工 | 公告编号：2023-078 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123071 | 转债简称：天能转债 | | 青岛天能重工股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会无变更、否决议案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3.本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 29 日（星期五）下午 14:00 时。 2、网络投票时间：2023 年 12 月 29 日。 7、会议主持人：董事长黄文峰先生。 8、本次会议的会议通知：公司于 2023 年 12 月 14 日发出召开本次股东大会 的通知。 9、股东出席的情况： 出席本次会议的股东及股东代理人 12 人，代表股份 345,321,750 股，占上市 公司总股份的 33.7666%。 其中，通过现场投票的股东 4 人，代表股份 344,820,45 ...

北京德和衡律师事务所 BEIJING DHH LAW FIRM 北京德和衡律师事务所 关于青岛天能重工股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见（2023）第263号 中国·北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 11、12 层 电话： (+86 10) 8540 7666 邮编：100022 www.deheheng.com 北京德和衡律师事务所 关于青岛天能重工股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见书 德和衡证见意见（2023）第263号 致：青岛天能重工股份有限公司 北京德和衡律师事务所（以下简称"本所"）接受青岛天能重工股份有限公司（以下简称 "公司"或"贵公司"）的委托，指派本所律师出席贵公司 2023 年第五次临时股东大会。本 所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、 《青岛天能重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律法规以及规范 性文件的规定，就本次股东大会的有关事宜出具本法律意见书。 本 ...

青岛天能重工股份有限公司 独立董事工作细则 青岛天能重工股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进青岛天能重工股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中华人民 共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、规范性文件 和《青岛天能重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 第四条 公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第五条 公司独立董事占董事会 ...

中泰证券股份有限公司 关于青岛天能重工股份有限公司 与珠海港瑞商业保理有限公司开展保理业务暨关联交易的核 查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"本保荐机构"）作为青岛天 能重工股份有限公司（以下简称"公司"或"天能重工"）的持续督导保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》和《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等有关规定，对天能重工与珠海港瑞 商业保理有限公司（以下简称"港瑞保理"）开展保理业务暨关联交易的事项进 行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、关联交易的基本情况 （一）关联交易概述 为缩短应收账款的回笼时间，提高资金周转效率，降低应收账款管理成本， 改善资产负债结构及经营性现金流状况，公司拟与珠海港瑞商业保理有限公司签 订《保理服务协议》，协议约定公司与港瑞保理开展总额不超过 40,000 万元（含） 的无追索权应收账款保理业务。 （二）关联关系概述 截至本核查意见出具日，港瑞保理为公司控股股东珠海港控股集团有限公司 （以下简称"珠海港集团"）的全资子公司 ...

| 证券代码：300569 | 证券简称：天能重工 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123071 | 转债简称：天能转债 | | 青岛天能重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十九次 会议于 2023 年 12 月 13 日在公司会议室以通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 11 日以电子邮件、电话方式送达全体董事。本次会议为紧急临时会议， 董事长在本次会议上就紧急召开本次会议的情况进行了说明，公司全体董事均同 意豁免本次董事会会议的通知时限要求。 本次会议由董事长黄文峰先生主持，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》和公司《董事会议事规则》 等法律法规、规范性文件和公司制度的规定。 二、董事会会议审议情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 经与会董事审议表决，通过了以下议案： （一）审议《关于与珠海港瑞商业保理有限公司开展保理业务暨关联交易 的议案》 为缩短应收账款的回笼时间，提高资 ...

经核查，我们认为：公司与关联方开展应收账款保理业务，有利于加快公司 应收账款回收，提高资产的使用效率，既满足了公司项目运营需要，解决了公司 对资金的需求，又能充分合理地利用关联方所拥有的资源和业务优势，促进公司 生产经营和业务发展，不存在损害上市公司和中小股东利益的情形，不会产生实 际控制人及其下属企业非经营性占用公司资金的情况。本次关联交易事项表决过 程中关联董事均回避表决，决策程序符合相关法律法规的要求，符合《公司章程》 等公司制度的规定。综上所述，我们同意上述相关事项，并且同意将该事项提交 公司股东大会进行审议，关联股东应回避表决。 青岛天能重工股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第三十九次会议有关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《青岛天能重工股份有 限公司章程》《青岛天能重工股份有限公司独立董事工作细则》《青岛天能重工 股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，我们作为青岛天能重工股份有限 公司（以下简称"公司"）第四届董 ...