北京数字认证股份有限公司 投资者关系管理工作制度 第一章 总则 第一条 为规范北京数字认证股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司 质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司投资者关系管理工作指引》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件及《北京数字认证股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"投资者关系管理"，是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵 ...

北京数字认证股份有限公司 融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京数字认证股份有限公司（以下简称"数字认证"或"公 司"）融资行为，防范融资风险，保障资金安全，维护公司投资者的利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件及《北京数字认证股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司和控股子公司。控股子公司指纳入公司合并报表 范围的子公司，包括各全资、控股和有实际控制力的子公司。 第三条 本制度所称融资包括权益性融资和债务性融资。 （一）权益性融资 1．公司通过增发、配股、发行可转换公司债券以及非公开发行股票等向投 资者募集资金的行为； 2．控股子公司的增资行为。 （二）债务性融资 1．公司以公开形式发行各类债券的行为； 2．公司和控股子公司从金融机构取得综合授信并进行借款的行为； （二）规模与需求相对应； （三）成本、收益与风险相匹配； （四）长远与当前利益兼顾； （五）资本结构安排合理。 ...

北京数字认证股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京数字认证股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件及《北京数字认证股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 公司关联交易应当依照有关规定严格履行决策程序和信息披露义务， 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第四条 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实 际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。 第五条 公司应当与关联人就关联交易签订书面协议。协议的签订应当遵循 平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。 第二章 关联人及关联交易认定 第六条 公司的关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二 ...

北京数字认证股份有限公司 对外担保管理制度 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。 第三条 本制度适用于公司和控股子公司。控股子公司指纳入公司合并报表 范围的子公司，包括各全资、控股和有实际控制力的子公司。 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司 应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。 控股子公司对公司提供的担保不适用前款规定。控股子公司为前款规定主体 以外的其他主体提供担保的，视同公司提供担保，应当遵守本制度规定。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 第二章 对外担保的审批程序 第五条 公司对外担保均须提交董事会审议，且应当经出席董事会会议的三 分之二以上董事审议同意。 担保事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东会审议： 第一章 总则 第一条 为维护北京数字认证股份有限公司（以下简称"公司"）股东和投 资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康 稳定地发展，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交 ...

北京数字认证股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第四条 总经理应当具备《公司法》及《公司章程》规定的有关担任公司高 级管理人员的任职资格，在任职期间出现不符合任职资格情形的，公司应当召开 董事会予以解聘。 第五条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第六条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； 第一条 为规范北京数字认证股份有限公司（以下简称"公司"）总经理等 高级管理人员的经营管理行为，进一步完善公司法人治理结构，公司依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证监会《上市公司治理 准则》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件及《北京数字认证股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定 本细则。 第二条 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、总法律顾问为 公司高级管理人员。 总经理等高级管理人员应当依照法律法规和自律规则行使权利、履行义务， 维护公司利益。总经理等高级管理人员应当持续学习，不断提高履职能力，忠实、 勤勉 ...

北京数字认证股份有限公司 募集资金管理制度 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保维护公司募集资金安全，不 得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金存放 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称专 户），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理和使用，专户不得 存放非募集资金或者用作其他用途。 第一章 总则 第一条 为规范北京数字认证股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，提高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《北京数字认证股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司 ...

北京数字认证股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理制度 第一条 为规范北京数字认证股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股份行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证监会《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等法律法规、规范性文件及《北京数字认证股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及深圳证券交易所规则中关于股份变 动的限制性规定。 第一章 总则 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第三条 公司董事和高级管理人 ...

北京数字认证股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京数字认证股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东 利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件及《北京数字认证股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和 ...

北京数字认证股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第三条 公司董事会应当按照中国证监会以及深圳证券交易所相关规则要求 及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和 完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入 档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和 完整签署书面确认意见。 第四条 本制度适用于公司和控股子公司，控股子公司指纳入公司合并报表 范围内的子公司，包括各全资、控股和有实际控制力的子公司。 公司参股公司，公司股东、实际控制人、收购人、重大资产重组、再融资、 重大交易有关各方等自然人、单位及其有关人员以及法律、行政法规和中国证监 会规定的其他可能知悉公司内幕信息的主体适用本制度的相关规定。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第五条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》的相关规定涉及公司的 经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。包括不限于： （一）公司经营方针或者经营范围发生重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三十，或者公司营业 ...

北京数字认证股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京数字认证股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的薪酬、津贴管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动董事、 高级管理人员的工作积极性，提高经营管理效益，公司根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证监会《上市公司章程指引》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《北京数字认证股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事、高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬应当与市场发展相适应，与公司经营 业绩、个人业绩相匹配，与公司可持续发展相协调。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会制定， 明确薪酬确定依据和具体构成。董事薪酬方案由股东会决定，并予以披露。在董 事会或者薪酬与考核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时，该董事应当 回避。 高级管理人员薪酬方案由董事会批准，向股东 ...