第一章 总 则 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2023 年 12 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持提名委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，由董事会选举产生。 第六条 提名委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，其委员资格即自行解除、缺额 应按本工作细则规定进行及时补选。 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立提名委员会，并制定本工作细 则。 第二条 提 ...

| | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明 | 是 | | --- | --- | --- | | | 确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 | | | | 期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 | 是 | | | 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允 | | | | 价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股 | 是 | | | 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务 | 是 | | | 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解 决机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 | | | | 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露 | | | | 文件存在虚假记载、误导 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2023-084 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开 第七届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会 的议案》，现将本次股东大会会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、召集人：公司董事会。经公司第七届董事会第十五次会议审议通过后，决定召 开 2023 年第二次临时股东大会。召集程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的 规定。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章 程》《股东大会议事规则》的规定。 4、会议召开 ...

| 证券简称：康泰生物 | 证券代码：300601 | | --- | --- | | 债券简称：康泰转 2 | 债券代码：123119 | 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二三年十二月 1 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由参与本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 1 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本计划" 或"本激励计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事关于第七届董事会第十五次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《深圳康 泰生物制品股份有限公司独立董事制度》等有关规定，作为深圳康泰生物制品股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司及公司全体股东负责 的原则，在查阅公司提供的相关资料、了解相关情况后，基于独立、客观、公正 的判断立场，对公司第七届董事会第十五次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司《2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要 的独立意见 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、2023年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象具备《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《管理办法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件 规定 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 股东大会议事规则 深圳康泰生物制品股份有限公司 股东大会议事规则 2023年12月 - 1 - 深圳康泰生物制品股份有限公司 股东大会议事规则 深圳康泰生物制品股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 股东大会职责权限，规范股东大会运作，提高股东大会议事效率，保障股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 ...

国浩律师（深圳）事务所 关于 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 24 层 邮编：518034 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 的 法律意见书 北京·上海·深圳·杭州·广州·昆明·天津·成都·宁波·福州·西安·南京·南宁·济南·重庆· Beijing·Shanghai·Shenzhen·Hangzhou·Guangzhou·Kunming·Tianjin·Chengdu ·Ningbo ·Fuzhou·Xi`an·Nanjing·Nanning·Jinan·Chongqing· 苏州·长沙·太原·武汉·香港·巴黎·马德里·硅谷 Suzhou·Changsha·Taiyuan·Wuhan ·Hongkong·Paris·Madrid·Silicon Valley 24/F, Special Zone Press Tower, 6008 Shennan Avenue, Shenzhen, Guangdong Province 518034, China 电话/Tel： (+86)(755) 8351 5666 传真/Fax： (+86)(755) 8351 5 ...

独立董事制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年 12 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作，保护 全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规的规定以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定， ...

深圳康泰生物制品股份有限公司监事会 关于2023年股票期权与限制性股票激励计划相关事项 的核查意见 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深圳康泰生物制品股份有限公司公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司2023年股票期权与限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）进行了核查，发表核查意见如 下： （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定的不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施本次股权激励计划的主体资格。 2、公司本次激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成 为激励对象的下列情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-079 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 经查询国家药品监督管理局网站，目前国内已上市的四价流感病毒裂解疫苗 的厂家包括华兰生物疫苗股份有限公司、江苏金迪克生物技术股份有限公司、长 春生物制品研究所有限责任公司、北京科兴生物制品有限公司、武汉生物制品研 究所有限责任公司、上海生物制品研究所有限责任公司和深圳赛诺菲巴斯德生物 制品有限公司。 二、Ⅲ期临床试验相关情况 四价流感病毒裂解疫苗Ⅲ期临床试验采用随机、盲法、阳性对照设计，旨在 评价其在 3 岁及以上健康人群中接种的免疫原性和安全性。 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于四价流感病毒裂解疫苗开启Ⅲ期临床试验的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）研发的四价流感病毒 裂解疫苗已完成Ⅲ期临床试验准备工作，正式开启Ⅲ期临床试验，并于今日成功 完成首例受试者入组。现将相关情况公告如下： 一、药物主要信息 | 四价流感病毒裂解疫苗 | 注射剂 | 0.5ml/支 | 预防用生物制品 ...