深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代理人： 2023年度，公司董事会会议、股东大会会议的召集召开符合法律法规的规 定，重大事项均履行了合法有效的决策程序。本人对报告期内董事会会议审议 的各项议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。 （二）发表独立董事意见情况 本人作为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》《独立董事制度》 的规定，勤勉尽责，积极出席董事会会议及专门委员会会议、股东大会会议， 认真审议董事会会议的各项议案，监督公司规范运作，维护公司和股东的合法 权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人李皎予，1958 年出生，中国国籍，财政部财政科学研究所会计专业博 士，中国注册会计师。最近五年曾任正前方企业管理顾问（上海）公司总裁， 现任公司独立董事、苏州鸿安机械股份 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、2023 年度财务报表审计情况 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度财务报表 已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由其出具了标准无保留意 见的审计报告。会计师认为：公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了公司2023年12月31日合并及母公司的财务状况以及2023 年度合并及母公司的经营成果和现金流量。 二、财务状况、经营成果和现金流量情况分析 （一）资产情况 | | | | 单位：人民币元 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 期末数 | 期初数 | 增减额 | 同比增减 | | 货币资金 | 1,195,582,446.07 | 1,017,621,857.91 | 177,960,588.16 | 17.49% | | 交易性金融资产 | 100,015,000.00 | 440,827,804.39 | -340,812,804.39 | -77.31% | | 应收账款 | 2,787,608,436.63 | 2,293,30 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 控股子公司管理制度 2024年4月 深圳康泰生物制品股份有限公司 控股子公司管理制度 第三条 母公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份 额，依法对子公司享有资产受益，进行重大决策，选择管理者，股份处置等股东 权利。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对母公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第五条 母公司对控股子公司主要从章程制定、人事、财务、经营决策、信 息管理、检查与考核等方面进行管理。 第二章 人事管理 第六条 母公司通过子公司股东会行使股东权利审议子公司章程，并依据子 公司章程规定推选或委派董事、股东代表监事及高级管理人员。 第七条 母公司委派至子公司的董事、股东代表监事、高级管理人员具有以 下职责： （一）依法行使董事、职工代表监事、高级管理人员义务，承担董事、监事、 高级管理人员责任； - 1 - 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"母公司"） 控股子公司（以下简称"子公司"）的经营管理行为，促进子公司健康发展，优 化母公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开第七届董事会第十九次会议、第七届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2023年度计提资产减值准备的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律法规的规定，现将相关情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备概况 （一）本次计提资产减值准备的原因 为了真实、准确地反映公司资产状况和财务状况，根据《企业会计准则》 及公司会计政策的相关规定，公司对合并报表范围内2023年度末的各类资产进 行了全面清查，对各项资产进行了充分的分析、测试和评估，根据减值测试结 果，本着谨慎性的原则，公司对存在减值迹象的相关资产计提减值准备。 （二）本次计提资产减值准备的范围和金额 公司对存在减值迹象的资产进行计提资产减值准备，2023年度计提资产减 值金额合计为13,157.59万元（其中8,069.56万元已在2023年半年报披露）。具 体如下： | 单位：万元 | | --- | 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 ...

关于深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024SZAA4F0128 深圳康泰生物制品股份有限公司 深圳康泰生物制品股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简 称康泰生物）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 26 日出具了 XYZH/2024SZAA4B0240 号无保留 意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》 （证监会公告[2022]26 号），以及深圳证券交易所相关披露的 要求，康泰生物编制了本专项说明所附的康泰生物 2023 年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况汇总表（以下简称汇总表）。编制和对外披露汇总表，并确保其真实 性、准确性及完整性是康泰生物的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计康泰生物 2023 年度财务报表 ...

中信建投证券股份有限公司 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 中信建投证券股份有限公司 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 注册地址 | 北京市朝阳区安立路 66 号 4 | 号楼 | | | | | | 主要办公地址 | 北京市朝阳区景辉街 16 号院 | | 1 | 层 | 号楼泰康集团大厦 | 11 | | 法定代表人 | 王常青 | | | | | | | 本项目保荐代表人 | 龙舟、宋双喜 | | | | | | | 项目联系人 | 龙舟 | | | | | | | 联系电话 | 010-65608165 | | | | | | | 是否更换保荐机构或其他情 | 否 | | | ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允 性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证劵交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关 联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方 2024年4月 深圳康泰生物制品股份有限公司 关联交易决策制度 第三条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 （一）具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 1.直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 2.由上述第1项所指法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人或其他组织； 3.由本 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东回报规划 为进一步完善和健全深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 科学、持续、稳定的股东回报机制，增强利润分配透明度，切实保护投资者合 法权益，根据《公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等有关法律、法规以及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，公司董事会制定了《未来三年 （2024 年-2026 年）股东回报规划》（以下简称"股东回报规划"或"本规 划"），具体内容如下： （一）利润分配形式 一、制定股东回报规划考虑的因素 公司制定本规划综合考虑了公司发展战略、盈利水平、现金流量状况、项 目投资资金需求及外部融资环境等因素，在平衡股东的合理投资回报和公司长 远发展的基础上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划，对利润分配作 出制度性安排，以保证公司利润分配政策的连续性和稳定性。 二、股东回报规划的制定原则 公司制定的本规划应符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等有 关规定，应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，在即期盈 利能够保证 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开第七届董事会第十九次会议、第七届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关 于2023年度利润分配预案的议案》，具体情况如下： 一、2023年度利润分配预案基本情况 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的《审 计报告》（XYZH/2024SZAA4B0240），公司2023年度合并报表归属于上市公司股 东的净利润为861,303,903.06元，2023年度母公司实现净利润428,016,200.28 元。按照《公司法》《公司章程》的规定，应按10%提取法定盈余公积金 42,801,620.03元。截至2023年12月31日，公司合并报表 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 对外担保管理制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 对外担保管理制度 2024 年 4 月 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保 函等。 第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经董事会或股东大 会批准，公司及下属子公司或分公司不得对外提供担保。 第二章 担保的原则 第六条 公司对外担保应遵循以下基本原则： （三）依法担保、规范运作的原则。 第七条 任何法人、自然人及其他组织（包括控股股东及其他关联方）不得 采取任何非法形式强令或强制公司为其或第三方提供担保，公司对强令或强制其 提供担保的行为应当拒绝。 第一章 总 则 第三章 对外担保的程序 第一条 为了规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华 ...