北京国枫律师事务所 关于南京寒锐钴业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划相关调整与授予的 法律意见书 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话（Tel）：010-88004488/66090088 传真（Fax）：010-66090016 国枫律证字[2023]AN135-2 号 北京国枫律师事务所 关于南京寒锐钴业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划相关调整与授予的 法律意见书 国枫律证字[2023]AN135-2 号 致：南京寒锐钴业股份有限公司 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受南京寒锐钴业股份有限公司 （以下简称"寒锐钴业"或"公司"）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《创业板上市 公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《监管办法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交 易所创业板上市公司 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 一、公司监事会对调整本激励计划相关事项进行核查后认为： 董事会根据2023年第二次临时股东大会的授权对公司2023年限制性股票激 励计划首次授予的激励对象名单及授予数量进行调整，审议程序合法、合规，符 合《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件和《激励计划（草案）》的相关 规定，且本次调整事项在公司股东大会对董事会的授权范围内，不存在损害公司 及全体股东利益的情形。因此，监事会同意以 2023 年 9 月 8 日为首次授予日， 向符合授予条件的 82 名激励对象授予 261.67 万股限制性股票，授予价格为 16.73 元/股。 二、公司监事会对本激励计划确定的首次授予激励对象是否符合授予条件及 对首次授予安排等相关事项进行核查认为： 1、本激励计划首次授予的激励对象符合《管理办法》等法律法规和规范性 文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》及摘要规定的激励对象范 围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 2、本激励计划首次授予的激励对象不存在《管理办法》第八条所述不得成 为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形； （ ...

证券代码：300618 证券简称：寒锐钴业 公告编号：2023-084 南京寒锐钴业股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 8 日召开 第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关 于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，根据《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《2023 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）的相关规定，并根据 公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会对本次激励计划相关事项进行 了调整，现将相关内容公告如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 （一）2023 年 7 月 27 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，审议通 过《关于<南京寒锐钴股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》《关于<南京寒锐钴业股份有限公司 2023 年限制性股票激励 ...

证券代码：300618 证券简称：寒锐钴业 公告编号：2023-081 南京寒锐钴业股份有限公司 关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 27 日召开 第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 <南京寒锐钴股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》等相关议案，具体内容详见公司 2023 年 7 月 28 日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自 律监管指南 1 号》"）等相关法律、法规及规范性文件的规定，通过向中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）内幕信息知情人和激励 ...

北京国枫律师事务所 关于南京寒锐钴业股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的法律意见书 国枫律股字[2023]A0440 号 致：南京寒锐钴业股份有限公司 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受南京寒锐钴业股份有限公司 （以下简称"贵公司"）委托，指派律师出席了贵公司召开的2023年第二次临时 股东大会现场会议。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东 大会网络投票实施细则（2020年修订）》等法律、法规和规范性文件以及《南京 寒锐钴业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，就本次股 东大会相关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，并查阅了召开本次股东大会的相关文件，包括但不限于： 1、贵公司于2023年7月28日刊载在符合中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定条件的媒体的《南京寒锐钴业股份有限公司关于召开2023 年第二次临时股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》）； 2、贵公司于2023年7月28日刊载在符合 ...

证券代码：300618 证券简称：寒锐钴业 公告编号：2023-080 南京寒锐钴业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议主持人：董事长梁杰先生主持了本次会议。 4、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 5、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 8 月 16 日（星期三）下午 14:30 （2）网络投票时间：2023 年 8 月 16 日 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 8 月 16 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 8 月 16 日上午 1 9:15 至 2023 年 8 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 7 月 3 日，南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过《关于使用 部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意在不影响公司及子公司正 常生产运营及募集资金投资项目实施进度的前提下，使用不超过 11 亿元闲置募集 资金，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，使用期限自董事会审议通过 之日起 12 个月内有效，资金在上述额度内可以循环滚动使用，并授权公司经营管 理团队经办具体工作，授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。上述额 度内资金不得用于证券投资，不得进行质押。 证券代码：300618 证券简称：寒锐钴业 公告编号：2023-079 近日，公司已使用闲置募集资金在授权范围内购买了银行结构性存款产品， 现将有关事项公告如下： 一、本次购买理财产品情况 经公司第四届董事会第二十三次会议审议批准，公司于近日使用 0.69 亿元闲 置募集资金， ...

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自 律监管指南 1 号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定， 公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）激励对象的姓 名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象的有关信 息进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况及核查方式 证券代码：300618 证券简称：寒锐钴业 公告编号：2023-078 南京寒锐钴业股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 27 日召开 第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 <南京寒锐钴股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》等相关议案，具体内容详见公司 2023 年 7 月 28 日披 ...

Financial Performance - The company reported a net profit and net asset difference under foreign accounting standards and Chinese accounting standards does not exist during the reporting period[1]. - The company's operating revenue for the reporting period was ¥2,298,778,764.50, a decrease of 17.68% compared to ¥2,792,603,314.70 in the same period last year, primarily due to a decline in cobalt product sales prices[17]. - Net profit attributable to shareholders was ¥65,950,751.82, down 78.39% year-on-year[183]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses was ¥93,288,056.30, a decline of 71.52% compared to the previous year[183]. - The net cash flow from operating activities was ¥366,977,260.94, down 42.63% from ¥639,646,038.46, primarily due to reduced revenue and gross profit from declining cobalt prices[19]. - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.21, down 78.79% from ¥0.99 in the same period last year[183]. - Total assets at the end of the reporting period were ¥7,501,361,923.05, an increase of 0.93% from the end of the previous year[183]. - Net assets attributable to shareholders increased by 2.66% to ¥5,204,664,941.17 compared to the end of the previous year[183]. - The company reported a significant decrease in weighted average return on net assets to 1.28%, down 4.86% from the previous year[183]. Research and Development - The company is actively engaged in R&D for new technologies and products, including lithium battery recycling and new electrolytic cobalt processes[12]. - Research and development expenses increased by 49.76% to ¥38,175,445.99 from ¥25,491,448.25, mainly due to increased R&D activities following the production launch of the subsidiary in Ganzhou[19]. - The company emphasizes its strong R&D capabilities and has established a complete industrial chain from cobalt ore development to processing and sales[38]. Production and Operations - The company expanded its production capacity with the completion of a new production line for 35,000 tons of electrolytic copper, which commenced operations in June 2023[110]. - A new project for the production of 5,000 tons of electrowinning cobalt was completed in July 2023 and is currently in trial production[110]. - The company has successfully diversified its cobalt product offerings, enhancing its overall industry chain layout and competitive strength[110]. - The company is advancing the construction of a 5,000-ton annual cobalt project in Ganzhou, contributing to the increase in construction in progress[24]. - The copper production line expansion in Congo is aimed at better utilizing local resources and increasing profitability from electrolytic copper[6]. Market and Sales - The company has established a specialized sales team to better understand customer needs in the cobalt product downstream application industry, ensuring closer market alignment[16]. - The company is closely monitoring international price fluctuations of cobalt and copper to adjust its product structure and production plans accordingly[43]. - The company has formed long-term strategic partnerships with top-tier clients, including TaeguTec, Trafigura, and Iscar, ensuring stable development[15]. Environmental and Social Responsibility - The company has implemented various measures to reduce carbon emissions and promote environmental sustainability, including updating old equipment and promoting paperless operations[51]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[52]. - The company actively participated in social responsibility projects, including building three staff dormitories for a local community hospital in Congo (DRC) during the first half of 2023[56]. - The company is committed to environmental management, adhering to ISO 14001:2015 standards, and promoting energy-saving practices to reduce negative environmental impacts[57]. - The company has established a harmonious development mechanism to protect the rights of customers and suppliers, ensuring fair cooperation[56]. Financial Position and Investments - The company has a total of ¥127,284.40 million in remaining funds from its fundraising activities as of June 30, 2023[33]. - The company has committed a total investment of 186,766.2 million CNY for the new cobalt material project and the ternary precursor project, with an adjusted total investment of the same amount[34]. - As of the end of the reporting period, the cumulative investment reached 68,367.54 million CNY, representing a progress rate of 36.61%[34]. - The project is expected to reach its usable state by December 31, 2024, but has faced delays due to public health events affecting construction progress[34]. - Investment income amounted to ¥5,750,023.26, accounting for 10.99% of total profit, primarily from financial investment returns[21]. Shareholder Information - The total number of shares is 309,617,139, with 11.95% being limited sale condition shares and 88.05% being unrestricted sale condition shares[112]. - The largest shareholder, Liang Jie, holds 15.94% of the shares, totaling 49,338,977 shares, with 37,004,233 shares under limited sale conditions[123]. - The company plans not to distribute cash dividends, issue bonus shares, or convert reserves into share capital[130]. - There are 54,764 shareholders at the end of the reporting period, with no preferred shareholders holding more than 5%[121]. - The company has no foreign investment in its shareholding structure, with all shares held by domestic investors[112]. - Liang Jie is set to unlock 25% of his limited shares on January 1, 2024[119]. - The company reported no share buybacks or repurchases during the reporting period[113]. Legal and Compliance - The company has no significant litigation or arbitration matters during the reporting period, indicating a stable legal standing[61]. - The company has not engaged in any external guarantees or non-operating fund occupation by major shareholders during the reporting period[78]. - The company actively engages with stakeholders and ensures compliance with legal regulations to protect shareholder rights and interests[53]. - The company emphasizes the accuracy and completeness of its financial reports, as stated by its management[129]. - The company’s financial statements are prepared in accordance with both domestic and international accounting standards, with no significant discrepancies reported[159].

证券代码：300618 证券简称：寒锐钴业 南京寒锐钴业股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-04-28 | 投资者关系活动 | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 类别 | □媒体采访 √业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 □其他 | | 参与单位名称及 | 通过全景网参与"2022 年度业绩网上说明会"的投资者 | | 人员姓名 | | | 时间 | 2023 年 4 月 28 日 15:00-17:00 | | 地点 | 全景网"投资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net） | | 上市公司接待人 | 董事长、总经理 梁 杰 | | | 董事、董事会秘书、副总经理 陶 凯 | | 员姓名 | 财务总监、副总经理 韩厚坤 | | | 叶邦银 独立董事 | | | 保荐代表人 金亚平 1、公司印尼项目是否有计划购买镍矿？ | | | 答：尊敬的投资者您好，公司印尼项目计划通过多种渠道保障 | | | 项目原料供应，包括外采、与矿山签订长期供应协议以及购买 | | | 矿山股权等。感谢您的关注！ | | | 2、请介 ...