南京寒锐钴业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 南京寒锐钴业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及《南京寒锐钴业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定和要求，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事 务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所应由董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股 东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 南京寒锐钴业股份有限公司 董事会提名委员会 工作细则 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《南京寒锐钴业股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，公司特设立董事会提名 委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主 要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 董事会提名委员会成员由三名董事组成，其中，独立董事应当过半数 并担任召集人。 第四条 董事会提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 董事会提名委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员由提名委员会全体委员过半数选举产生。 第六条 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 投资者调研和媒体采访接待管理制度 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 投资者调研和媒体采访接待管理制度 第五条 公司接待工作遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则：公司人员在进行接待活动中，应严格遵循公 平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得采取有选择性的、私下的或 者暗示等方式向特定对象披露、透露或泄露公司未公开重大信息； （二）诚实守信的原则：公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则，不 得有虚假记载和误导性陈述，也不得有夸大或者贬低行为； （三）保密原则：公司的接待工作应严格遵守有关上市公司信息披露的原则 和保密规定，公司接待人员不得擅自向来访者披露、透露或泄露公司未公开重大 信息，也不得在公司内部刊物或网络上刊载公司未公开重大信息； （四）合规披露信息原则：公司应当遵守法律、法规及证券监管部门、深圳 南京寒锐钴业股份有限公司 投资者调研和媒体采访接待管理制度 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范南京寒锐钴业股份有限 公司（以下简称"公司"）的媒体采访和投资者调研接待行为，加强公司与媒体、 投资者的沟通与交流，提高公司的投资者关系 ...

第一条 为保证南京寒锐钴业股份有限公司(以下简称"公司")与关联人之间订立 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和全 体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号—交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《南京寒锐钴业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》")的有关规定，特制定本制度。 南京寒锐钴业股份有限公司 关联交易决策制度 南京寒锐钴业股份有限公司 关联交易决策制度 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （1）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； ...

南京寒锐钴业股份有限公司 股东会议事规则 南京寒锐钴业股份有限公司 股东会议事规则 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 股东会议事规则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 公司召开股东会的地点为：公司住所地或者公司召集股东会通知中载 明的地点。 第六条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司 法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第一章 总 则 第一条 为保证南京寒锐钴业股份有限公司(以下简称"公司")股东会的正常秩 序和决议的合法性，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事效率，维护全体 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 南京寒锐钴业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《南京寒锐钴业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事制度》的有关规定， 并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 加独立董事专门会议并投票的，其投票无效且不计入出席人数。 第七条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董 ...

第一条 按照现代企业制度的要求，为进一步完善南京寒锐钴业股份有限公司 (以下简称"公司")的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》和《南京寒锐 钴业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定，制定本工作 细则。 第二条 本工作细则对公司总经理、副总经理、财务总监和《公司章程》认定 的其他高级管理人员的职责权限、工作分工、主要管理职能与事项做出规定。 南京寒锐钴业股份有限公司 总经理工作细则 南京寒锐钴业股份有限公司 总经理工作细则 中国-南京 二〇二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第三条 公司的经营管理实行总经理负责制。总经理对董事会负责，根据相关 法律、法规、规范性文件、《公司章程》、本工作细则的规定及董事会的授权主 持公司日常经营管理工作，组织实施公司董事会决议，并接受董事会的监督和指 导；副总经理、财务总监等其他高级管理人员协助总经理工作。 第四条 公司设总经理 1 名，财务总监 1 名，副总经理若干。公司应和总经理、 副总经理、其他高级管理人员签订聘任合同，明确双方的权利义务关系。 第五条 公司高级管理人员应当忠实、勤勉、谨慎地履行职责，具备正常履行 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 南京寒锐钴业股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会 工作细则 第四条 董事会战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，提升公司环境、社会及公司治理（ESG）管理运作水平，促 进公司可持续高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《南京 寒锐钴业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，公司特 设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会按照股东会决议设立的专 门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策、ESG 实践工作、可 持续发展战略进 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 内部问责制度 南京寒锐钴业股份有限公司 内部问责制度 中国-南京 第一章 总则 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 内部问责制度 第一条 为进一步完善南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，健全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司董事、高 级管理人员恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的 管理团队，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、和《公司章程》等相关规定，特制订 本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《公司法》、《证券法》等相关法律法 规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等有关规定完善公司内部控制体系建 设，并严格遵守和执行内部控制制度，规范运作。 第三条 内部问责制是指对公司董事及高级管理人员在其所管辖的部门及工 作职责范围内，因其故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，造成不良 影响和严重后果的行为，以致公司利益受损，而对其进行责任追究的制度。 第四条 本制度适用于对公司董事、高级管理人员及公司各分公司、控股子公 司负责人（以 ...

南京寒锐钴业股份有限公司章程 南京寒锐钴业股份有限公司 章程 中国-南京 二○二五年十一月 | 第一章总则 | 2 | | --- | --- | | 第二章经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章股份 | 4 | | 第一节股份发行 | 4 | | 第二节股份增减和回购 | 5 | | 第三节股份转让 | 6 | | 第四章股东和股东会 | 7 | | 第一节股东 | 7 | | 第二节 控股股东和实际控制人 9 | | | 第三节股东会的一般规定 | 10 | | 第四节股东会的召集 | 12 | | 第五节股东会的提案与通知 14 | | | 第六节股东会的召开 | 16 | | 第七节股东会的表决和决议 18 | | | 第五章董事会 | 22 | | 第一节董事 | 22 | | 第二节独立董事 | 25 | | 第四节 董事会专门委员会 32 | | | 第六章 高级管理人员 | 34 | | 第七章财务会计制度、利润分配和审计 35 | | | 第一节财务会计制度 | 35 | | 第二节利润分配 | 36 | | 第三节内部审计 | 39 | | 第四节会计师事务所的聘任 39 | | | 第九 ...