南京寒锐钴业股份有限公司 对外担保管理制度 南京寒锐钴业股份有限公司 对外担保管理制度 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的利益，规范南京寒锐钴业股份有限公司(以下简称 "公司")的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保公司的资产安全，促 进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司 法》等国家的有关法律法规、中国证监会发布的《上市公司监管指引第 8 号—上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》以及《南京寒锐钴业股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司(以下简称"子公 司")。 第三条 本制度所称对外担保(以下简称"担保")是指公司为他人提供的担保， 包括公司对控股子公司的担保。公司的控股子公司对外担保，视同公司行为。具 体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 独立董事制度 南京寒锐钴业股份有限公司 独立董事制度 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保 有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不低于三分之一，且至少包括一名 会计专业人士。 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）治理结构，促进公司规 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 董事会议事规则 南京寒锐钴业股份有限公司 董事会议事规则 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范南京寒锐钴业股份有限公司(以下简称"公司")董事会的议事方 式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》等有关法律法规及《南京寒锐钴业股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")有关规定，制订本规则。 第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使 职权，并对股东会负责。 第三条 董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务。董事会秘书分管证券 事务部，负责保管董事会印章。 第二章 董事会的职权 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股份或者合并、分立 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 控股子公司管理制度 南京寒锐钴业股份有限公司 控股子公司管理制度 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司 的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司章程，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司能够控制或者实际控制的公司或者 其他主体。 第三条 公司应当重点加强对控股子公司的管理控制，主要包括下列事项： （一）建立对各控股子公司的控制制度，明确向控股子公司委派的董事、监 事及重要高级管理人员的选任方式和职责权限等； （二）根据公司的战略规划，协调控股子公司的经营策略和风险管理策略， 督促控股子公司据以制定相关业务经营计划、风险管理程序和内部控制制度； （三）制定控股子公司的业绩考核与激励约束 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 套期保值业务内部控制制度 南京寒锐钴业股份有限公司 套期保值业务内部控制制度 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 套期保值业务内部控制制度 第一章 总则 第一条 为规范南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）及各全资或 控股子公司（以下简称"各子公司"）对套期保值业务的内部控制，尽可能有效 防范和化解公司的生产经营风险，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《中华人民共和国外汇管理条例》及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二章 范围 第二条 本制度适用于公司及各子公司的套期保值业务。公司的套期保值业务， 应当遵照本制度相关规定，履行审批和信息披露义务。未经公司有权决策机构审 批通过，不得开展套期保值业务。 第三条 本制度的套期保值业务指商品期货套期保值业务和外汇套期保值业 务。 第四条 公司进行商品期货套期保值业务仅限于业务经营相关的主要期货品 种，目的是借助商品期货市场的风险对冲 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 重大事项内部报告制度 南京寒锐钴业股份有限公司 重大事项内部报告制度 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 重大事项内部报告制度 （5）公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的股东及其一致行动人（如 有）； 第一章 总则 第一条 为规范南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项内部 报告工作，明确公司重大信息内部报告的职责和程序，确保公司信息披露内容的 及时、真实、准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 及《南京寒锐钴业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票交易价格产生较大影响的情形或事件时，或者可能对投资者作出投资决策有 重大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员， 应当在第一时间将相关信息及时向公司责任领导、董事会秘书、董事长进行报告 的制度，确保董事会秘书第一时间获悉公司重大信息。 第三条 公司重大事项报告义务 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 南京寒锐钴业股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前， 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司章程指引》和《南京寒锐钴业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第六条 公司 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、 完整地介绍和反映公司的实际状况。公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管 理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动出现以下情形： （1）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的 信息； 中国-南京 二○二五年十一月 （2）透露或发布含有误导性、虚假性或者夸大性信息； 1 第一章 总则 第一条 为促进和完善南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构， 规范公司投资者关系管理工作，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《南京寒锐钴业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者" ...

南京寒锐钴业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 南京寒锐钴业股份有限公司 董事会审计委员会 工作细则 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《上市公司审计委员会工作指引》《南京寒锐钴业股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定 本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主 要负责公司内、外部审计的沟通以及公司内部控制制度的监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中，独立董事应当过半数并担任 召集人。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第四条 董事会审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 董事会审计委员会设主任委员(召集人) ...

南京寒锐钴业股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 南京寒锐钴业股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司 资金管理制度 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"） 及其子公司的资金管理，防范和杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行为的 发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《公司章程》的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间的资金 往来管理。公司的控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围 的子公司之间的资金往来亦适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金 占用。经营性资金占用是指公司控股股 ...