深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象名单（授予日） | 人员 | 国籍 | 获授的限制性 | 占本激励计划授予 限制性股票总数的 | 占目前总 股本的比 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 股票数量（股） | | | | | | | 比例 | 例 | | YANG MEI | 加拿大 | 1,597,000 | 48.48% | 0.37% | | Helga Schemm | 德国 | 107,100 | 3.25% | 0.02% | | 微创外科业务团队员工及董事 会认为应当激励的其他人员 | 中国 | 1,589,900 | 48.27% | 0.37% | | （共 32 人） | | | | | | 合计 | | 3,294,000 | 100.00% | 0.76% | 一、限制性股票激励计划分配情况表 注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致，下同。 二、微创外科业务团队员工及董事会认为应当激励的其他人员名单 2023 年 9 月 21 日 | 序号 | 姓名 | 职务 | | - ...

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其它财务资助的计划或安 排。 5、公司实施本激励计划有利于激励公司微创外科业务团队，促进公司微创 外科业务的快速发展，不会损害公司及全体股东尤其是中小股东的利益。 独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的 独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称《管理办法》）和《公司章程》等有关规定，我们作为深圳开 立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着谨慎的原 则，基于独立判断的立场，对公司第三届董事会第十四次会议审议的相关事项发 表如下独立意见： 一、关于《关于向激励对象授予限制性股票的议案》的独立意见 经审核，我们认为： 1、根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本激励计 划限制性股票授予日为 2023 年 9 月 20 日，该授予日符合《管理办法》等法律、 法规以及公司《2023 年限制性 ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2023-052 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 20 日召开的第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制 性股票的议案》，确定以 2023 年 9 月 20 日为限制性股票授予日，向符合条件的 34 名激励对象授予 329.4 万股第二类限制性股票，现将相关事项说明如下： 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规 及规范性文件以及《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励 计划》"或"本激励计划"）和《公司章程》的有关规定，对本次限制性股票授 予日激励对象名单进行审核，发表意见如下： 1、获授限制性股票的激励对象不存在《管理办法》第八条及《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》第 8.4.2 所述不得成为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2023-050 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 经公司监事会认真审核后认为： 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 2023 年 9 月 20 日，深圳开立生物医疗科技股份限公司（以下简称"公司"） 第三届监事会第十四次会议在深圳市光明区光电北路 368 号开立医疗大厦一楼 会议室召开。本次会议由监事会主席陈欣主持。应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。符合《公司章程》规定的法定人数，本次监事会会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 （1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施 股权激励计划的主体资格； 本激励计划授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范 性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》规定的激励对象条件，符合公司《 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2023年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年九月 本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责的精神，参加了本次股东大会现场会议，并对公司提供的相关 文件和有关事实进行了核查和验证，现出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集、通知和召开程序 （一）本次股东大会的召集人 - 1 - 广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层 邮编：518026 8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong 518026, P.R. China 电话/Tel : +86 755 3325 6666 传真/Fax : +86 755 3320 6888/6889 www.zhonglun.com 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳开立生物医疗科技股份有限公司 根据《中华 ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2023-046 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳开立医疗股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 21 日召开 第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》等议案，并于 2023 年 8 月 23 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自 律监管指南》"）等相关法律、法规的规定，通过向中国证券登记结算有限公司 深圳分公司查询，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划草案公告前 6 个月内（即 2023 年 2 ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2023-047 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议的召开和出席情况 （一）召开情况 1、召开时间： （1）现场会议：2023 年 9 月 7 日（星期四）下午 14:30 （2）网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 7 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所 互联网系统投票的具体时间为 2023 年 9 月 7 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 2、现场会议召开地点：深圳市光明区光电北路 368 号开立医疗大厦一楼 121 会议室 3、召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式 4、召集人：深圳开立生物医疗科技股份有限公司董事会 5、主持人：董事长陈志强先生 3、北京市中伦（深圳）律师事务所的见证律师 ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2023-045 深圳开立生物医疗科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或 子公司签订的劳动合同（或聘用合同）、拟激励对象在公司或子公司担任的职务 及其任职情况等。 二、监事会的核查意见 监事会根据《管理办法》、《自律监管指南》等有关法律、法规、规范性文件 的规定，对本次激励计划激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下： 1、本次激励计划激励对象为公司微创外科业务团队员工（包含外籍员工） 及董事会认为应当激励的其他人员，均为公司或子公司正式在职员工。本计划激 励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股 东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 一、公示情况及核查方式 深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 21 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议 ...

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押及再质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到公司 控股股东之一吴坤祥先生的通知，获悉其将所持有的公司部分股份办理了解除 质押及再质押手续，具体事项如下： 一、本次股东股份质押的基本情况 证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2023-044 截至本公告披露日，公司控股股东陈志强先生、吴坤祥先生（一致行动 人）所持公司股份累计质押情况如下： | 股东名称 | 持股数量 | 持股比例 | 累计质押数 | 占其所持股 | 占公司总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 量 | 份比例 | 本比例 | | 陈志强 | 95,725,200 | 22.23% | 10,500,000 | 10.97% | 2.44% | | 吴坤祥 | 95,725,200 | 22.23% | 8,100,000 | 8.46% | 1.88% | | 合计 | 191 ...

长城证券股份有限公司 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4．公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 次 0 | | （2）列席公司董事会次数 | 0 次 | | （3）列席公司监事会次数 | 0 次 | | 5．现场检查情况 | | | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | （1）现场检查次数 | 1 次，对募集资金存放与使用情况进行 | | | 了核 ...