2023年浙江正元智慧科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券2024年跟 踪评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 公告编号：2024-060 | | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）近日接到控股股东 杭州正元舜然实业有限公司（以下简称"杭州正元"）函告，获悉杭州正元所持有本 公司部分股份解质押，具体事项如下： 一、股东股份质押的基本情况 | 股东 | 是否为控股股 东或第一大股 | 本次解除质 | 占其所持股 | 占截至本公 告披露前一 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 东及其一致行 动人 | 押股数 （股） | 份比例 （%） | 日公司总股 本比例 | 起始日 | 解除日期 | 质权人 | | | | | | （%） | | | | | 杭州 正元 | 是 | 6,000,000 | 16.3574 | 4.2229 | 2023 年 7 月 7 日 | 2024 年 6 月 27 日 | 华安证券股份 有限公司 | | 合计 | -- | 6,000,000 | ...

浙商证券股份有限公司 关于 正元智慧集团股份有限公司 可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） | 债券代码 | 债券简称 | | --- | --- | | 正元转 02 | 123196.SZ | 债券受托管理人 （注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号） 二〇二四年六月 1 重要声明 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券""受托管理人"）根据《中 华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理 人执业行为准则》等法律法规、自律规则等规范性文件要求，以及受托管理的正 元智慧集团股份有限公司（以下简称"正元智慧""发行人"或"公司"）存续 期公司债券募集说明书、受托管理协议等债券发行信息披露文件约定要求进行 编制。 浙商证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《正元智慧 集团股份有限公司 2023 年年度报告》及相关公开信息披露文件、第三方中介机 构出具的专业意见以及发行人向浙商证券提供的其他材料。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为浙商证券所作的 承诺或声明。 2 | 重 ...

| 证券代码：300645 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-059 | | --- | --- | | 债券代码：123196 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 | | | | | | | 占截至本 | | 已质押股份 | | 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 持股比 | 本次解质押 | 本次质押 | 占其所持 | 公告披露 | | 情况 | | 情况 | | | 股东 名称 | 持股数量 （股） | 例 | 前质押股 份数量 | 后质押股 份数量 | 股份比例 | 前一日公 司总股本 | 已质押 | | 未质押 | | | | | | （%） | （股） | （股） | （%） | 比例 | 股份限 | 占已质 押股份 | 股份限 | 占未质 押股份 | | | | | | | | | （%） | 售和冻 结数量 | 比例 | 售和冻 结数量 | 比例 | | | | | | | | | | （股） | （%） | （股） | ...

正元智慧集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年 4月 23日召开了第 四届董事会第三十二次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使 用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金 项目建设和募集资金使用的情况下，使用金额不超过人民币 24,000.00 万元（含） 募集资金进行现金管理，购买流动性好、安全性高、由银行发行的保本型、期限 不超过 12 个月的投资产品，在以上额度范围内，资金可循环滚动使用，期间最高 余额不超过人民币 24,000.00 万元（含本数）。闲置募集资金现金管理到期后应及 时归还至募集资金专户。决议有效期自公司第四届董事会第三十二次会议审议通 过之日起 12 个月内有效。在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策 并签署相关合同文件，公司财务负责人负责组织实施，财务部门负责具体操作。 具体内容详见公司于 2024 年 4 月 25 日在巨潮资讯网（http:/ ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 公告编号：2024-053 | | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | 正元智慧集团股份有限公司 正元智慧集团股份有限公司董事会 2024 年 5 月 31 日 1、债券代码：123196，债券简称：正元转 02 2、转股起止时间：2023 年 10 月 24 日至 2029 年 4 月 17 日 3、暂停转股期间：2024 年 5 月 24 日至 2024 年 5 月 31 日 4、恢复转股时间：2024 年 6 月 3 日 关于"正元转 02"恢复转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 正元智慧集团股份有限公司（曾用名"浙江正元智慧科技股份有限公司"，以下 简称"公司"）因实施 2023 年年度权益分派，根据《浙江正元智慧科技股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》及相关规定，公司可转换公司债 券（债券简称：正元转 02，债券代码：123196）自 2024 年 5 月 24 日起至本次权 益分派股权登记 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 公告编号：2024-052 | | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | 正元智慧集团股份有限公司 关于可转换公司债券转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、可转换公司债券转股价格调整的相关依据 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕553 号）同意注册 ，正元智慧 集团股份有限公司（曾用名："浙江正元智慧科技股份有限公司"，以下称"公司"）向不 特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）350.73 万张，共计募集资金人民币 35,073.00 万元，并于 2023 年 5 月 19 日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"正元转 02"，债券代码"123196"。 根据《浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称"《募集说明书》"）规定："在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、 转增 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、股东大会审议通过利润分配方案情况 1、2023 年度股东大会审议通过的利润分配方案为：以 2023 年年度权益分派实施公 1 告中确定的股权登记日当日的公司总股本扣除公司回购专用证券账户中的股份数后的 股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.4 元（含税），不送红股，不以 资本公积金转增股本，剩余未分配利润结转下一年度。2023 年度利润分配预案中的现金 分红总额暂以总股本 142,083,053 股剔除回购专户中的 3,303,000 股后的 138,780,053 股 为基数测算，预计派发现金 5,551,202.12 元。 在利润分配预案披露日至实施权益分派股权登记日期间，若公司总股本发生变动， 将按照分配比例不变的原则相应调 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 公告编号：2024-050 | | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | 正元智慧集团股份有限公司 关于实施权益分派期间"正元转 02"暂停转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 正元智慧集团股份有限公司（曾用名"浙江正元智慧科技股份有限公司"，以下 简称"公司"）将于近日披露 2023 年年度权益分派实施公告，根据《浙江正元智慧 科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中"转股价格的 调整及计算方式"条款的规定（详见附件），自 2024 年 5 月 24 日至本次权益分派 股权登记日止，公司可转换公司债券（债券代码：123196；债券简称：正元转 02） 将暂停转股，本次权益分派股权登记日后的第一个交易日起恢复转股。在上述期间， 公司可转换公司债券正常交易，敬请公司可转换公司债券持有人留意。 特此公告。 正元智慧集团股份有限公司董事会 2024 年 5 月 23 日 1、债券代码：123196，债券简称：正 ...

北京德恒（杭州）律师事务所 2023 年年度股东大会的法律意见 北京德恒（杭州）律师事务所 关于正元智慧集团股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见 电话:0571-86508080 传真:0571-87357755 邮编:310020 杭州市上城区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10 楼 关于正元智慧集团股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所 关于正元智慧集团股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见 致：正元智慧集团股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所受正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公 司"）委托，指派李迎亚律师、方俊律师（以下简称"本所律师"）出席公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），并对本次股东大会的合法性进行 见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 以及《正元智慧集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法 律、法规和规范性文件而出具。 为出具本法律意见，本所律师审查了本次股东大会的有关文件和材料。本所 ...