杭州雷迪克节能科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为切实加强杭州雷迪克节能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的舆情管理能力，建立快速反应和应急处理机制，及时、妥善处理各类舆情对公 司正常生产经营活动、商业信誉、投资价值等造成的影响，切实保护公司及利益 相关方合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规的 规定及《杭州雷迪克节能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相 关规定，制定本制度。 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 舆情管理制度 第四条 舆情工作组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构，统一领导公 司各类舆情的处理工作，就相关工作做出决策和部署，主要职责包括： （一）决定启动和终止各类舆情处理工作的相关事宜； 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体及自媒体（以下统称"媒体"）对公司进行的 负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组 ...

杭州雷迪克节能科技股份有限公司 募集资金管理制度 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州雷迪克节能科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定及《杭州雷迪克节 能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对公司发行股份、可 转换公司债券购买资产并募集配套资金用途 ...

杭州雷迪克节能科技股份有限公司 对外担保管理制度 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州雷迪克节能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，有效控制风险，确保股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规的规定及《杭州雷迪克节能科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供抵押、质押 或保证等担保行为，包括公司为其全资及控股子公司提供的担保。公司及子公司 的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保在内的公司对外担保总额以及公司 全资及控股子公司对外担保总额的总和。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司为公司合并报表 范围以外的法人或其他组织提供担保的，视同公司提供担保，应当遵守本制度相 关规定。 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司 应当在控股子 ...

杭州雷迪克节能科技股份有限公司 章 程 （2025 年 7 月修订） | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事和董事会 23 | | 第一节 | 董事的一般规定 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第三节 | 独立董事 30 | | 第四节 | 董事会专门委员会 32 | | 第六章 | 高级管理人员 34 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | 第二节 | ...

杭州雷迪克节能科技股份有限公司 信息披露管理制度 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州雷迪克节能科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规 的规定及《杭州雷迪克节能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露，是发生或即将发生可能对公司股票及其衍生 品种的交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的信息或事项时，根据 法律、法规、规范性文件的规定及时将相关信息的公告文稿和相关备查文件报送 证券交易所登记，并在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关 ...

杭州雷迪克节能科技股份有限公司 董事会议事规则 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范杭州雷迪克节能科技股份有限公司（下称"公司"）董 事会议事程序，提高董事会工作效率和科学决策的水平，保证公司生产经营、管 理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等相关法律、法规、规章及《杭州雷迪克节能科技股份有限公司章 程》（下称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本规则。 第二章 董事会的组成 第二条 公司设董事会，由股东会选举产生，对股东会负责。 第三条 董事会由八名董事组成，设董事长一人，职工代表董事一人,独立董 事三人。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任 董事会办公室负责人。 第五条 公司董事会设立审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员。专门 委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提案应当提交 董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员 会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会成员应当为 不在公司担任高级管理人员的 ...

杭州雷迪克节能科技股份有限公司 关联交易决策制度 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证杭州雷迪克节能科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 等法律、法规的规定及《杭州雷迪克节能科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。 第二章 关联人和关联交易认定 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 1 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 关联交易决策制度 （一）直接或间接持有公司百分之五以上股份的自然人； （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）公司的董事、高级管理人员； （二）由前项所述 ...

杭州雷迪克节能科技股份有限公司 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 股东会议事规则 股东会议事规则 第一章 总则 1 （一）选举和更换非由职工代表担任的董事、决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改《公司章程》； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （九）审议批准本规则第四条规定的交易事项； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，进一步明确杭州雷 迪克节能科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的职责权限，规范其运作 程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规的规 ...

杭州雷迪克节能科技股份有限公司 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 董事会秘书工作规则 董事会秘书工作规则 第一章 总则 第一条 为完善杭州雷迪克节能科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训工作，根据《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规的规定及《杭州雷迪克节能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。 第二章 选任 第四条 公司设立董事会秘书，由董事会聘任。原任董事会秘书离职的，公司 董事会在三个月内聘任新的董事会秘书。 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 第三条 董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。 （一）具有良好的职业道德和个人品质； 公司设立由董事会秘书负责管理的董事会办公室，配合董事会秘书开展相关 工作。 公司应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责 与证券交易所联 ...

杭州雷迪克节能科技股份有限公司 投资者关系管理制度 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州雷迪克节能科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别 是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等其他有关法律、法规的规定及《杭州雷迪克节 能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第三条 除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员 工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章 基本原则 第四条 投资者关系管理的基本原则： ...