烟台正海生物科技股份有限公司 监事会议事规则 烟台正海生物科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了充分发挥监事会的作用，完善公司的法人治理结构，促进公 司规范运作，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）和《烟台正海生物 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际， 制订本议事规则。 第二条 制订公司监事会议事规则，把监事会的职责分工和工作程序加以 制度化，便于监事会有效地行使监督权，以确保股东权益、公司利益和员工合法 权益不受侵犯。 第三条 监事会是公司的常设监督机构，对股东大会负责；代表公司全体股 东对公司的经营管理活动实施监督。 第四条 监事会每六个月至少召开一次会议。出现下列情况之一的，监事会 应当在十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理 ...

烟台正海生物科技股份有限公司董事会 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管 理人员的产生程序，优化公司董事会以及管理层的组成结构，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件的有关规定、以 及《烟台正海生物科技股份有限公司章程》，并结合公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董事和高级 管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第四条 提名委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持委 员会工作。委员会主任委员由董事会指定。 当委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员 会主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情 况向公司董事会报告，由董事会指 ...

聘任董事会秘书的公告 证券代码：300653 证券简称：正海生物 公告编号：2023-062 烟台正海生物科技股份有限公司 关于聘任公司董事会秘书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 22 日召开第三届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于聘任董事会秘书的议 案》，同意聘任宋侃先生为公司董事会秘书，公司独立董事对此发表了明确同意 的独立意见，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满时止。 宋侃先生已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，熟悉履职 相关的法律法规，具备与岗位要求相适应的职业操守，具备相应的专业胜任能力 与从业经验，其任职符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及 《公司章程》等有关规定。宋侃先生简历详见附件。 宋侃先生联系方式： 电子邮箱：ir@zhbio.com 特此公告。 烟台正海生物科技股份有限公司 董 事 会 2023 年 10 月 2 ...

监事会决议公告 证券代码：300653 证券简称：正海生物 公告编号：2023-059 烟台正海生物科技股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 烟台正海生物科技股份有限公司第三届监事会第十一次会议于 2023 年 10 月 22 日以现场加通讯方式召开，会议通知已于 2023 年 10 月 17 日以电子邮件形 式向全体监事发出，本次会议应到监事 3 人，实到 3 人，其中许月莉、潘励山以 通讯方式出席会议，会议由许月莉女士主持。会议的出席人数、召开和表决方式 符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《烟台正海生物科技股份有限公司 章程》的相关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，通过如下决议： 1、关于烟台正海生物科技股份有限公司 2023 年第三季度报告的议案 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2023 年第三季度报告》的程 序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映 了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 ...

烟台正海生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 烟台正海生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第六条 独立董事原则上最多只在 3 家境内上市公司担任独立董事，并确保有 足够的时间和精力有效履行独立董事的职责。 第二章 独立董事的独立性及任职条件 第七条 公司所聘独立董事应具有独立性，下列人员不得担任独立董事： 1、在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系 （主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶,配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、 子女配偶的父母等）； 2、直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人 股东及其配偶、父母、子女； 第一章 总则 第一条 为了规范独立董事的行为，明确本公司与独立董事的权责关系，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律法规、规范性文 件及《烟台正海生物科技股份有限公司章程（以下简称《公司章程》），制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司 及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系 ...

烟台正海生物科技股份有限公司董事会 战略与投资委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的战略和投资发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件等有关规定，以及《烟台正海生物 科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"），并结合公司的实际情况，制定本工作 细则。 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略与投资委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权范围内独立行使职权， 并直接向董事会负责。 第二章 人员组成 第四条 战略与投资委员会成员由五名董事组成。 第五条 战略与投资委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略与投资委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责主持委员 会工作。 当委员会主任委员不能或无 ...

独立董事关于相关事项的独立意见 烟台正海生物科技股份有限公司 独立董事关于相关事项的独立意见 烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 22 日召开了第三届董事会第十三次会议。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，作为公司的独立董事， 本着严谨、负责的态度，对会议审议的相关事项进行了审慎、认真的监督和审议， 基于本人的独立判断，发表如下意见： 一、关于续聘 2023 年度审计机构的独立意见 经核查，我们认为：公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司 2023 年度审计机构，聘用程序符合《公司章程》等有关规定。天职国际会计 师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格，具有多年为上 市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计工作要求，同意续聘 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，并同意提 交股东大会审议。 二、关于聘任董事会秘书的独立意见 宋侃先生具备相关法律法规和《公司章程》规定的 ...

烟台正海生物科技股份有限公司 董事会议事规则 烟台正海生物科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等 法律、法规、规范性文件和《烟台正海生物科技股份有限公司章程》（以下称《公 司章程》）的规定，制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会成员由股东大会选举产生，受股东大 会委托，负责经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策中心，对股东大会负 责。 第三条 董事会行使下列职权： （一）负责召集公司股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 ...

烟台正海生物科技股份有限公司董事会 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董事会决策能 力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《烟 台正海生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司 实际情况，制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作。委员会主任委 员由董事会指定。 当委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员 ...

修订公司章程的公告 证券代码：300653 证券简称：正海生物 公告编号：2023-063 烟台正海生物科技股份有限公司 关于修订公司章程的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十三次会议于 2023 年 10 月 22 日召开，会议审议通过了《关 于修订<公司章程>的议案》，根据《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的规定， 并结合公司实际情况，拟对《烟台正海生物科技股份有限公司章程》部分条款进行修订，具体修订内容如下： 一、修订《公司章程》部分条款情况 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 增加第十一条。 | | | | 公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开展党的活动。公司为党组织的活动提供必 | | | 要条件。 | 1 修订公司章程的公告 | 原第十九条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别做出决议， | 第二十条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分 ...