第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的审计机构依据国家法律 法规和公司内部管理制度，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实 性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范和加强公司内部管理和审计监督，提高经营管理水平和风 险防范能力，促进公司整体战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国审计 法》《中国内部审计准则》《审计署关于内部审计工作的规定》等相关法律法规， 以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 烟台正海生物科技股份有限公司 内部审计管理制度 烟台正海生物科技股份有限公司 第三条 本制度适用于烟台正海生物科技股份有限公司、控股子公司以及对 公司具有重大影响的参股公司。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司设立合规审计部作为公司的内部审计部门，受董事会下设的审 计委员会的监督指导并对其负责。合规审计部应当保持独立性，不得置于公司财 务管理部的领导之下，也不得与财务管理部合署办公。 第五条 合规审计部设负责人一名，由审计委员会提名 ...

烟台正海生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责，承担法律、法规和公司章程对公司高级管理人员所要求的义务， 享有相应的工作职权。作为与证券监管部门和证券交易所（以下简称"交易所"） 之间的指定联络人，依据有关法律法规、交易所的规则及《公司章程》履行职责。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书须具有以下任职资格： （一）具有大学本科以上学历，从事经济、管理、证券等工作 2 年以上； 烟台正海生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具 ...

总经理工作细则 烟台正海生物科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及董事会等对总经理 的要求，为规范总经理工作及总经理办公会制度，强化公司经营管理和指挥防范 经营风险，全面提高公司的领导管理职能和组织效能，特制定本工作细则。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第二条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。公司设副总经理 3-5 名， 由公司董事会根据总经理的推荐，予以聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理、副 总经理。 第三条 总经理每届任期 3 年，连聘可以连任。 第四条 有下列情形之一的，不得担任本公司总经理及其他高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人 ...

烟台正海生物科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 烟台正海生物科技股份有限公司 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论审议，并经全体独立董 事过半数同意后方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）如公司被收购，公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； 独立董事专门会议制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范化运作，更好地维护公司及股东的利益，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作》以及相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相 关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职责专门 召开的会议。 第 ...

烟台正海生物科技股份有限公司 媒体采访接待管理制度 烟台正海生物科技股份有限公司 媒体采访接待管理制度 第一章 总则 第一条 为规范烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的媒 体采访接待工作，加强公司与媒体之间的沟通交流，提高公司投资者关系管理水 平，树立和维护良好的企业形象，依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号—创业板上市公司规范运作》等规章、指引，制定本制度。 第二条 媒体采访接待工作是公司与媒体进行双向沟通的重要渠道。通过规 范媒体采访接待工作，使公司在与媒体进行沟通时，充分做好应对采访的准备， 从而掌握新闻宣传的主动权，提升公司的品牌美誉度。 第三条 本制度所述媒体采访是指公司通过接受媒体采访，增进投资者对公司 的了解和价值认同，增加公司信息披露的透明度及公平性，增进资本市场对公司 的了解和支持工作。包括但不限于：媒体通过来电、来函、邮件、来访等方式，对 公司或公司有关人员进行的正式或非正式的调查、访谈等采访活动。 第四条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已 经产生较大影响的信息，包括但不限于下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财 ...

烟台正海生物科技股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理， 规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易 等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、公司的董事、高级 管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。本制度所 称信息是指对本公司股票及其衍生品种的交易价格可能产生重大影响的尚未公 开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据以及正在商议筹划、论 证咨询、本公司内部报送、编制、审批期间的重大事项；尚未公开是指本公司董 事会尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或者网站上 正式公开发布。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关 法律 ...

烟台正海生物科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作》）等相关法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 烟台正海生物科技股份有限公司 内部控制制度 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 内部控制基本要求 第三条 公司的内部控制活动要涵盖公司所有营运环节，包括但不限于：销 售及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理（包括投资 融资管理）、财务报告、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。 第四条 公司进行内部控制的基本原则： （一）应当充分考虑可能影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综 合因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等； （二 ...

关于制定及修改公司部分治理制度的公告 为全面贯彻落实最新法律法规要求，确保公司治理与监管规定保持同步，进 一步规范公司运作机制，提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的要求，公司结合实 际情况，对相关治理制度进行制定及修改，具体内容如下： | 序号 | 制度名称 | 形式 | | --- | --- | --- | | 1 | 《互动易平台信息发布及回复内部审核制度》 | 制定 | | 2 | 《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》 | 制定 | | 3 | 《独立董事专门会议制度》 | 制定 | | 4 | 《总经理工作细则》 | 修订 | | 5 | 《董事会秘书工作细则》 | 修订 | | 6 | 《内部审计管理制度》 | 修订 | | 7 | 《内部控制规则》（更名为《内部控制制度》） | 修订 | | 8 | 《定期报告信息披露重大差错责任追究制度》（更名为《年 | 修订 | | | 度报告信息披露重大差错责任追究制度》） | | | 9 | 《外部信息报送和使用管 ...

董事会决议公告 证券代码：300653 证券简称：正海生物 公告编号：2025-044 烟台正海生物科技股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第九次 会议于 2025 年 10 月 23 日以通讯方式召开，会议通知已于 2025 年 10 月 21 日以 电子邮件形式向全体董事发出，本次会议应参会董事 9 人，实参会董事 9 人，其 中以通讯表决方式出席会议的人数为 9 人，分别为郭焕祥、许月莉、张超、宋侃、 赵丽、张东刚、宋希亮、王辉、李江华，会议由郭焕祥先生主持。会议出席人数、 召开和表决方式符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的相关规定，合法 有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事研究，会议审议通过了如下决议： 1、关于公司 2025 年第三季度报告的议案 公司《2025 年第三季度报告》的编制程序符合法律、行政法规和中国证监 会、深圳证券交易所的相关法律法规、规范性文件的规定，报告内容真实、准确、 完整地反 ...

烟台正海生物科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 证券代码：300653 证券简称：正海生物 公告编号：2025-043 烟台正海生物科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第三季度财务会计报告是否经过审计 □是 否 1 烟台正海生物科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 重要内容提示： 1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | | 年同期增减 | | 营业收入（元） | 87,877,102.54 | -5.84% | ...