重大信息内部报告制度 烟台正海生物科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范烟台正海生物科技股份有限公司(以下简称"公司")重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等有关法律法规及《烟台正海生物科技股份有限公司章程》 (以下简称"公司章程")等制度的要求，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有 报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向公司董事长和董事会 秘书报告的制度。 第三条 内部信息报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范 围内所知内部重大信息的义务，应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、 持续报告重大信息的发生和进展情况，并对提供信息的真实性、准确性、完整性承 担责任。 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人" ...

烟台正海生物科技股份有限公司董事会 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管 理人员的产生程序，优化公司董事会以及管理层的组成结构，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件的有关规定、以 及《烟台正海生物科技股份有限公司章程》，并结合公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董事和高级 管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 第八条 提名委员会会议的召开准备工作等由公司董事会办公室协助组织。 第三章 职责权限 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、1/2 以上独立董事或者全 体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事担任，负责主持委员会 工作。委员会主任委员由董事会指定。 当委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定 1 名其他委员代行其职权；委员 会主任委员既 ...

本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《上市规则》等规定所 界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。纳入本公司合并会计报表范围的子 公司与公司关联方之间进行资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称"资金占用"包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、 销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 烟台正海生物科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 烟台正海生物科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效 机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，保护公司、 股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《关于规范 上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性文 件及《烟台正海生物科技股份有限公司章程 ...

烟台正海生物科技股份有限公司 重大交易决策制度 烟台正海生物科技股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总则 第一条 为确保烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）工作规 范、有效，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和《烟台正海生物科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易 决策中，保障股东会、董事会、总经理层各自的权限均得到有效发挥，做到权责 分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律、行政法规或股东会决议另有规定或要求，公司关于 投资及重大经营事项决策的权限划分根据本制度执行。 第四条 本制度所称"交易"包括下列事项： (一)购买或者出售资产； (二)对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除 外)； (三)提供财务资助（含委托贷款）； (四)提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； (五)租入或者租出资产； (六)签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； (七)赠与或受赠资产； (八 ...

烟台正海生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 烟台正海生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了规范独立董事的行为，明确本公司与独立董事的权责关系，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律法规、规范性 文件及《烟台正海生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司 及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系或其他可能影响妨碍 其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第五条 公司董事会包括 3 名独立董 ...

烟台正海生物科技股份有限公司 投资者关系管理制度 烟台正海生物科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求 处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以 提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法 规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案制度，投资者关 系管理档案至少应当包括下列内容： （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点； （四）其他内容。 第五条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、 完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者决策造成的误导。 第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，不得在投 资者关系活动中以任何方式发布或泄漏未公开重大信息，避免和防止由此导致相关的内幕交 易。 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人员 ...

烟台正海生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 烟台正海生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 （二）前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人； （三）由第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事 （不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的 法人或其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人； （五）中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其 他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。 第一条 为充分保障中小股东的利益，确保关联交易决策的公允性，依据《中 华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）等有关法律、法规和《烟台正海生物科技股份有限公司章程》的规定， 制订本公司关联交易管理制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司及参股公司。 第二章 关联人和关联交易 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自 ...

公司章程 烟台正海生物科技股份有限公司 章程 烟台正海生物科技股份有限公司 公司章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第六章 高级管理人员 2025 年 8 月 1 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 2 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 通知和公告 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 ...

烟台正海生物科技股份有限公司 融资与对外担保管理制度 第三条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融 资的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融 资、票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第四条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为任何其他单位 或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括借款担保、 银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第五条 本公司为子公司提供的担保视同对外担保。 第六条 公司对外担保应遵守下列基本规定： 烟台正海生物科技股份有限公司 融资与对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范烟台正海生物科技股份有限公司 （以下简称"公司"）融资和对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证 公司财务安全和投资者的合法权益，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等有关法律、法 ...

烟台正海生物科技股份有限公司 股东会议事规则 （十四）审议批准变更募集资金用途事项； （十五）审议股权激励计划和员工持股计划； （十六）对公司因减少公司注册资本、与持有本公司股票的其他公司合并情 形而发生收购本公司股份的事项； （十七）公司年度股东会可以授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超 过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，该授权在下一年度股东 会召开日失效； （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改《公司章程》； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （九）审议批准本规则第三条规定的对外担保事项； （十）审议批准本规则第四条规定的财务资助事项； （十一）审议批准本规则第五条规定的关联交易事项； （十二）审议批准本规则第六条规定的重大交易事项； 第一章 总则 第一条 为维护烟台正海生物科技股份有限公司（以下简 ...