山东双一科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东双一科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文 件及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事须按照相 关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公 司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。独立董事须独立履行职责，不受公司主要股东、实 际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核 委员会、制度建设委员会等专门委员会。董事会成员中应 ...

山东双一科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 （2025年10月） 公司股东会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔二个交易日。 第一章 总则 第一条 为规范山东双一科技股份有限公司（以下简称"公司 "）股东会表 决机制，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股 东会规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》和《公司章程》 的有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系 统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（ 网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。公司股东会现场会议应当在深圳证券交易所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权，但同一表决 ...

山东双一科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范山东双一科技股份有限公司(以下简称"公司 ")行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》 "）、《中华人民共和国证券法》 (以下简称"《证券法》 ")、《上市公司股 东会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件和《山东双一科技股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》") 的规定，制定《山东双一科技股份有限公司股东会议事规则》(以下简称"本规 则 ")。 公司在股东会上不得披露、泄露未公开重大信息。公司召开股东会应当平等 对待全体股东，不得以利益输送、利益交换等方式影响股东的表决，操纵表决结 果，损害其他股东的合法权益。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《 公司法》和《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当 在 2 个月内召开。 公司在上 ...

山东双一科技科技股份有限公司 关联交易管理办法 （2025年10月） 第一章 总 则 第一条 为规范山东双一科技科技股份有限公司（以下称"公司"）的关 联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 等法律法规、规范性文件及《山东双一科技科技股份有限公司章程》（以下称 《公司章程》）的规定，制订本办法。 第二条 公司关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （四）关联股东及董事回避原则； （五）不损害公司和其他非关联股东合法权益的原则。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联人包括关联法人、关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由上述第（一）项主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法 ...

山东双一科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年10月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强山东双一科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《 深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《山东双一 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过互动交流、诉求处理、信息披露和股 东权利维护等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，形成尊重投资者、敬 畏投资者和回报投资者的公司文化的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了 解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公 ...

山东双一科技股份有限公司 累积投票制度 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善山东双一科技股份有限公司（以下简称"公司 "）的法人治 理结构，规范公司董事的选举程序，切实保障股东选举公司董事的权利，维护股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)《上市公司股东会规则》等相关法 律法规、规范性文件以及《山东双一科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》 ）的规定，特制订本制度。 第二章 董事候选人的提名 第七条 在《公司章程》规定的人数范围内，按照拟选任的董事人数，由公司董事会、 审计委员会、单独或者合计持有公司股份1%以上的股东提名非独立董事人选。 第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东会选举董事时，每一股份拥有与应选 董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。出席会议的股东可以将其拥有 的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将其拥有的投票权 分散投向多位董事候选人， 按得票多少依次决定董事人选。 第三条 股东会选举董事，可以根据《公司章程》或股东会的决议实行累积投票制， 下列情形应当采用累积投票制： （一）股东会选举两名以上独立董事； （二）选 ...

山东双一科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025年10月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范山东双一科技股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高 财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《 中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《山东双一科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等相关规定和要求，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计 报告的行为应当遵照本制度履行选聘程序，并履行信息披露义务。公司选聘会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重要性程 度可参照本制度执行。公司下属子公司结合自身业务需要参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会和股东会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年10月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高公司规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的 问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人 民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》 《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 山东双一科技股份有限公司 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则——基本准则》及相关 规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公 允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻 碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人、持股5%以 上的股东、公司各部门负责人以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息 披露工作中违反国家有 ...

山东双一科技股份有限公司 内部审计制度 （2025年10月） 第一章 总 则 第一条 为规范山东双一科技股份有限公司（以下简称"公司 "）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，发 挥内部审计工作在促进公司经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人 民共和国审计法》《中华人民共和国审计法实施条例》《审计署关于内部审计 工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《山东双一科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率 和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一） 遵守国家法律、法规、规章及其他有关规定； 第五条 本制度适用于公司各内部机构或者职能部门、分子公司以及对公 司具有重大影响的参股公司。 第二章 内部审计机构和人 ...

第一章 总 则 第一条 为了强化山东双一科技股份有限公司（以下简称"公司 "）董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《 上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关规范性文件 及《山东双一科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定 本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。 第三条 审计委员会成员应当保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 并履行勤勉尽责的义务，切实有效地监督上市公司的外部审计和内部审计等重大 事项，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 完整的财务报告。 第四条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构 承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计 委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第五条 公司内部审计部门为审计委员会的日常执行机构。 第 ...