株洲宏达电子股份有限公司 股东大会议事规则 股东大会议事规则 （2023年12月） 第一章 总 则 第一条 为规范株洲宏达电子股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监 管指引第2号》"）及《株洲宏达电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、本规则及《公司章程》的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开， 有下列情形之一的，公司在事 ...

株洲宏达电子股份有限公司 章程修订对照表 株洲宏达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召开 了第三届董事会第十六次会议对《株洲宏达电子股份有限公司章程》部分条款 进行了修订，经股东大会审议通过后正式启用。具体修订内容如下： | 原条款 | 修订前条款内容 | | 修订后条款 | 修订后条款内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第十一条 | 本章程所称高级管理人员是指公司的总 | | 第十一条 | 本章程所称高级管理人员是指公司的 | | | 经理、副总经理、财务总监和董事会秘 | | | 总经理、副总经理、财务总监和董事会 | | | 书。财务负责人为财务总监。 | | | 秘书。财务负责人为财务总监。公司根 | | | | | | 据中国共产党章程的规定，设立共产 | | | | | | 党组织、开展党的活动。公司为党组织 | | | | | | 的活动提供必要条件。 | | 第十三条 | 公司经营范围：电阻电容电感及其他元 | | | 公司经营范围：电阻电容电感及其他 | | | 件（含滤波器、变压器、磁珠、微波铁 | | | 元件 ...

株洲宏达电子股份有限公司 独立董事关于公司第三届董事会第十六次会议相关事项的 独立意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交 易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及株洲宏达电子股份有限公司（以 下简称"公司"）《公司章程》等相关规定，作为公司独立董事，本着对公司、全 体股东和投资者负责的态度，认真审查了公司第三届董事会第十六次会议审议的 议案，我们对相关事项发表如下独立意见： 一、关于新增关联方及增加 2023 年度日常关联交易预计的议案 经讨论，公司新增关联方及增加 2023 年度日常关联交易预计的计划符合公 司日常经营发展所需，属于正常的商业交易行为，不存在预计非必要关联交易的 情况，上述日常关联交易计划的定价依据公允、合理，遵循市场公平交易原则， 不存在违反公开、公平、公正的原则和损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。 公司与关联人的日常关联交易对上市公司独立性没有影响，公司业务不会因此类 交易而对关联人形成依赖或者被其控制。公司董事会审议和表决此议案的程序符 合相关法律、法规和《公司章程》的 ...

证券代码：300726 证券简称：宏达电子 公告编号：2023-049 株洲宏达电子股份有限公司 关于新增关联方及增加2023年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、新增关联交易基本情况 （一）新增关联交易概述 株洲宏达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月8日召开了 第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 新增关联方及增加2023年度日常关联交易预计的议案》，公司独立董事对上述 议案作了事先认可并发表了明确同意的独立意见。 公司参与了洛阳隆盛科技有限责任公司（以下简称"隆盛科技"）的增资， 获得了隆盛科技增资后10%的股份，隆盛科技于2023年12月初完成工商变更登 记手续，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，隆盛科技 成为公司新增关联方，公司（含子公司）与隆盛科技之间的交易构成关联交易， 预计公司（含子公司）与隆盛科技2023年12月将会发生的日常关联交易金额不 超过200.00万元，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》 和《关联交易管理 ...

株洲宏达电子股份有限公司 独立董事制度 株洲宏达电子股份有限公司 独立董事制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为完善株洲宏达电子股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，公司根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事履职指引》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律、法规、 规章、规范性文件和《株洲宏达电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在 ...

株洲宏达电子股份有限公司 对外投资管理制度 株洲宏达电子股份有限公司 对外投资管理制度 （2023年12月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善法人治理结构，规范株洲宏达电子股份有限公司（以 下简称"公司"）投资决策程序，提高决策效率，明确决策责任，确保决策科学， 保障公司的合法权益及各项资产的安全完整和有效运营，根据《中华人民共和国 公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《株洲宏达电子股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司在境内外进行的下列以赢利或保值增 值为目的的投资行为，对外投资指以下几种情况之一： （一）委托理财，委托贷款； （二）对子公司、合营企业、联营企业投资； （三）投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资； （四）法律、法规规定的其他对外投资方式。 株洲宏达电子股份有限公司 对外投资管理制度 投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投 资项目出现异常情况，应及时向公司总经理或董事会报告。 第六条 公司 ...

根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《关联交易管理制 度》等制度的有关规定，我们作为株洲宏达电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，事先审阅了公司第三届董事会第十六次会议相关议案及材料，现就 公司关于新增关联方及增加 2023 年度日常关联交易预计的事项发表如下事先认 可意见： 经审阅，我们认为公司新增关联方及增加 2023 年度日常关联交易预计的计 划符合公司日常经营发展所需，属于正常的商业交易行为，不存在预计非必要关 联交易的情况，上述日常关联交易计划的定价依据公允、合理，遵循市场公平交 易原则，不存在违反公开、公平、公正的原则和损害公司股东尤其是中小股东利 益的情形。公司与关联人的日常关联交易对上市公司独立性没有影响，公司业务 不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。 （以下无正文） （此页无正文，专为《株洲宏达电子股份有限公司独立董事关于公司第三届 董事会第十六次会议相关事项的事先认可意见》之签署页） 株洲宏达电子股份有限公司 独立董事关于公司第三届董事会第十六次会议相关事项的 事先认可意见 基于上述 ...

一、监事会会议召开情况 株洲宏达电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次会议 于 2023 年 12 月 4 日以邮件方式发出会议通知，并于 2023 年 12 月 8 日在株洲 市天元区渌江路 2 号公司 6 号楼 202 会议室以现场表决的方式召开。出席会议监 事应到 3 人，实到 3 人，监事会主席陈雪梅女士主持了本次会议。会议的召集、 召开和表决方式符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的有关规定，会议合 法有效。 二、 监事会会议审议情况 证券代码：300726 证券简称：宏达电子 公告编号：2023-048 株洲宏达电子股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 经审议，同意公司在不影响正常经营及确保资金安全的情况下，使用不超 过 42,000 万元闲置募集资金，不超过 60,000 万元自有资金进行现金管理，自董 事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。 具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相 关公告。 经表决，同意 3 票 ...

| 被保荐公司名称：株洲宏达电子股份有限公司 保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 （以下简称"宏达电子"、"公司"） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：方磊 联系电话：18611921315 | | | | | | 保荐代表人姓名：王健 联系电话：13501146287 | | | | | | 现场检查人员姓名：方磊 | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度（"核查期间"） | | | | | | 现场检查时间：2023 年 11 月 | 20 | 日至 | 21 | 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | | | | 现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号--保荐业务》（以下简称"本指引"）第 33 | | | | | | 条所列）：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（2）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；（3）对有关文 | | | | | | 件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录 ...

关于株洲宏达电子股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为 株洲宏达电子股份有限公司（以下简称"宏达电子"、"公司"）2021 年度向特 定对象发行 A 股股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等法律、法规和规范性文件的规定，于 2023 年 11 月 20 日对宏达电子董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司 实际控制人等相关人员进行了现场培训。 一、培训的基本情况 实施本次持续督导培训前，中金公司编制了培训讲义，提前要求公司董事、 监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司实际控制人等相关人员了解 培训内容并参加。 中金公司围绕上市公司股东减持规定、关联交易的规范等事项，对实际到场 人员进行培训。 二、培训的主要内容 培训主要内容为对关联交易、股东减持规定等相关监管法规内容的介绍。培 训过程中 ...