关于河南省交通规划设计研究院 股份有限公司 可转换公司债券募集资金年度存放与实际 使用情况的专项报告鉴证报告 众环专字(2023)2100010号 E 录 起始页码 鉴证报告 募集资金鉴证报告 董事会关于可转换公司债券募集资金年度存放与实际使用情况 的专项报告 关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司 换公司债券募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 众环专字(2023)2100010 号 河南省交通规划设计研究院股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的河南省交通规划设计研究院股份有限公司(以下简称"设研院") 截至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于可转换公司债券募集资金年度存放与实际使用情 况的专项报告》进行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 -- 创业板上市公司规范运作》 等有关规定,编制《董事会关于可转换公司债券募集资金年度存放与实际使用情况的专项报 告》,提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认 为必要的其他证据,是设研院董 ...

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及《公司章程》等相关规定，本 次关联交易预计事项无需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日召开的第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于 2024 年度日常 关联交易预计的议案》。该议案已经独立董事专门会议审议通过。关联董事常兴 文、毛振杰、汤意、王世杰、刘东旭回避表决。 | 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 公司全资子公司河南中鼎智建科技有限公司（ ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3 月26日召开的第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十四次会议，分别审 议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用暂 时闲置自有资金进行现金管理,滚动最高存续额度不超过人民币4亿元。本议案无 需提交公司股东大会审议。现将具体事宜公告如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 1、投资目的 为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营且保证资金安全的情况下， 合理利用闲置自有资金购买低风险理财产品，可以增加资金收益,为公司和股东 谋取较好的投资回报。 2、投资品种 公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深 圳证券交 ...

河南省交通规划设计研究院股份有限公司 （一）会议审议通过了《关于暂不向下修正"设研转债"转股价格的议案》 为维护全体投资者利益、明确投资者预期，董事会决定本次不向下修正"设 研转债"转股价格，且在未来六个月内（即 2024 年 3 月 1 日至 2024 年 8 月 31 日），如再次触发"设研转债"转股价格向下修正条款，董事会亦不提出向下修 正方案。自 2024 年 9 月 1 日起算，若再次触发"设研转债"转股价格的向下修 正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使"设研转债"转股价格的 向下修正权利。 | 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河南省交通规划设计研究院股份有限公司(以下简称"公司"或"设研院") 于 2024 年 2 月 22 日以专人送达及电子邮件方式向全体董事及参会人员发出了关 于召 ...

关于暂不向下修正"设研转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 特别提示： 1、自 2024 年 2 月 1 日至 2024 年 2 月 29 日，河南省交通规划设计研究股份 有限公司（以下简称"公司"）股票出现任意连续三十个交易日中有十五个交易 日的收盘价格低于当期转股价格的 85%（即 7.62 元/股）的情形，触发"设研转 债"转股价格的向下修正条件。 2、2024 年 2 月 29 日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过《关 于暂不向下修正"设研转债"转股价格的议案》，同意公司本次暂不向下修正"设 研转债"转股价格，且在未来六个月内（即 2024 年 3 月 1 日至 2024 年 8 月 31 日），如再次触发"设研转债"转股价格向下修正条款，董事会亦不提出向下修 正方案。自 2024 年 9 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关联交易相关事项的核查意见 近期，公司与交通运输部规划研究院作为联合体，共同参与了河南交通投资 集团有限公司（以下简称"交投集团"）的"交投集团差异化收费研究咨询机构 选聘项目 LWTSZX-1"标段的公开招标并中标，项目金额约 596.8 万元。 交投集团为公司持股 5%以上股东，根据《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）相关规定，交投集团 为公司关联法人。上述事项构成关联交易。 该笔关联交易发生后，公司与该关联方累计发生且尚未披露的关联交易金额 将超过 1,438 万元（公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%）,按照《上市规则》 相关规定，本次关联交易应由董事会审议。 公司独立董事召开的独立董事专门会议审议并一致通过本事项。该笔关联交 易中，无关联董事，所有董事均参与了本次表决。 本次会议所审议关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定 1 核查意见 的重大资产重组，不构成重组上市，不需要经过有关部门批准。 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | 公司独立董事召开的独立董事专门会议审议并一致通过本事项。该笔关联交 易中，无关联董事，所有董事均参与了本次表决。 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于公司中标关联方项目暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易的基本情况 河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"或"设研院"） 于 2024 年 2 月 29 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十三次会 议，分别审议通过了《关于公司中标关联方项目暨关联交易的议案》。具体情况 如下： 二、关联方基本情况 近期，公司与交通运输部规划研究院作为联合体，共同参与了河南交通投资 集团有限公司（以下简称"交投集团"）的"交投集团差异化收费研究咨询机构 选聘项目 LWTSZX-1"标段的公开招标并中标，项目金额约 596.8 万元。 交投集团为公司持股 5%以上股东，根据《深圳证券交易所创业板股票 ...

娄晓龙先生不直接持有公司股份，不存在未履行的承诺事项。娄晓龙先生在 担任公司监事职务期间恪尽职守、勤勉尽职，为促进公司规范运作和健康发展发 挥了积极的作用，公司对其任职期间为公司做出的贡献表示衷心的感谢。 特此公告 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于监事辞职的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南省交通规划设计研究股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日 收到公司监事会主席娄晓龙先生的书面辞职报告。因到龄退休，娄晓龙先生申请 辞去公司第三届监事会主席、监事职务，其辞职之后将不再担任公司及公司控股 子公司任何职务。 娄晓龙先生原定任期为 2021 年 12 月 21 日至 2024 年 12 月 20 日，根据《公 司法》、《公司章程》等有关规定，娄晓龙先生辞职将导致公司监事会成员低于 法定最低人数，公司将按照相关规定尽快完成监事的补选工作。在此期间，娄晓 龙先生仍将按照有关法律、行政法规和《公司章程》的规定继续履行监事职责。 | 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2024-013 | | --- | - ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 2 月 29 日 会议推举原监事会主席娄晓龙主持，应出席本次会议的监事为 3 人，实际出 席会议的监事为 3 人，其中亲自出席会议的监事为 3 人。公司董事会秘书列席了 本次会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《监事会 议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议议案情况 会议审议通过了《关于公司中标关联方项目暨关联交易的议案》 经审核，监事会认为：本次关联交易审议程序符合相关法律法规的规定，本 次关联交易定价原则公开透明，不会对公司主营业务、独立性等产生不利影响， 不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。 投票结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、备查文件 河南省交通规划设计研究院股份有限公司监事会 一 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理和委托理财的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 为提高公司资金使用效率，于 2023 年 3 月 20 日召开第三届董事会第十一次会 议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司 使用暂时闲置自有资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好、风险可控、稳 健型的理财产品,滚动额度不超过人民币 6 亿元。公司董事会、监事会、独立董 事对上述议案均发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 21 日 在巨潮资讯网发布的相关公告。 近日，公司使用部分暂时闲置自有资金进行了现金管理和委托理财，现将相 关事宜公告如下： 一、本次公司使用部分闲置自有资金进行现金管理和委托理财的基本情况 ...