河南省交通规划设计研究院股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》和《公司章程》等有关规定，制订本规则。 第二章 董事会的职权与组成 第二条 公司设立董事会，对股东大会负责。 董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人。 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划、投资方案和年度筹融资计划； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保、委托理财、关联交易等事项； ...

河南省交通规划设计研究院股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为规范河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会的议事程序，充分保护公司和公司股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会依据股东大会决议设立的专门工作机构,主要 负责公司内、外部审计的沟通与协调以及内部审计的组织、监督审计决议的执行 等工作，对董事会负责。 第二章 审计委员会的人员组成 第三条 审计委员会由三名公司董事组成，其中独立董事二名，其中一名独 立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长或者全体董事的三分之一以上提名，并由 董事会选举产生。审计委员会委员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第五条 审计委员会设主任委员一名，须由独立董事委员担任，负责主持委 员会工作。主任委员人选由董 ...

河南省交通规划设计研究股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构建设，促进公司规范运行，充分发挥独立董事的作用， 并为独立董事创造良好的工作环境，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司独立董事管理办法》 以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受本公司及主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥 ...

特别提示： 1、"设研转债"（债券代码：123130）将于 2023 年 11 月 13 日按面值支付 第二年利息，每 10 张"设研转债"（面值 1,000.00 元）利息为 5.00 元（含税）； 2、债权登记日：2023 年 11 月 10 日（星期五）； 3、除息日：2023 年 11 月 13 日（星期一） | 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2023-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于设研转债 2023 年付息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、付息日：2023 年 11 月 13 日（星期一）（注：公司可转债付息日为 11 月 11 日，2023 年度 11 月 11 日为休息日，根据《河南省交通规划设计研究院股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》关于付息日的约定， 2023 年度付息日顺延至下一交易日，即 11 月 13 日）； 5、本次付息期间及票面利率： ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2023-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）本次回购 注销股份占公司总股本比例较小，经计算，此次股份变动对可转债转股价格影 响较小，未做调整。 公司于 2021 年 11 月 11 日公开发行了 376 万张可转换公司债券（债券简称： 设研转债，债券代码：123130）。根据《深圳证券交易所可转换公司债券业务实 施细则》（以下简称"《业务实施细则》"）《河南省交通规划设计研究院股份 有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 的相关条款，以及中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关 规定，"设研转债"发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股 或配股、派送现金股利 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2023-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、河南省交通规划设计研究院股份有限公司(以下简称"公司"或"设研 院")2020 年第一期限制性股票激励计划中，1 名激励对象因个人原因离职，其 已获授但尚未解除限售的 12,960 股限制性股票按规定需回购注销； 2、本次限制性股票回购价格为4.2139元/股，回购价款合计人民币54,612.14 元； 3、本次回购注销完成后，公司总股本由324,315,201股（截至9月20日股本数） 减少为324,302,241股； 4、截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司完成上述限制性股票的回购注销手续。 公司于 2023 年 8 月 29 日召开的第三届董事会第十三次会议和第三届监事会 第十次会议、2023 年 9 月 15 日召 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥468,543,811.50, a decrease of 18.09% compared to the same period last year[6] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥37,295,417.23, down 7.16% year-on-year, while the year-to-date net profit decreased by 32.52% to ¥101,671,971.84[6] - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.11, reflecting an 8.33% decline compared to the previous year[6] - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 1,458,651,672.26, a decrease of 4.5% compared to CNY 1,528,670,163.37 in the same period last year[21] - Net profit for Q3 2023 was CNY 102,211,288.69, a decline of 32.5% from CNY 151,918,234.17 in Q3 2022[22] - Earnings per share (EPS) for Q3 2023 was CNY 0.31, compared to CNY 0.46 in the same quarter last year[22] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥6,655,629,768.94, representing a 2.73% increase from the end of the previous year[6] - As of September 30, 2023, the company's total current assets amounted to CNY 5,168,281,930.92, an increase from CNY 4,999,893,453.61 at the beginning of the year, reflecting a growth of approximately 3.4%[18] - The total non-current assets were reported at CNY 1,188,000,000.00, with a slight decrease from the previous period[18] - Total liabilities rose to CNY 3,691,578,292.48, compared to CNY 3,526,156,177.61 in the previous quarter[20] Cash Flow - The cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥244,014,200.81, a significant decrease of 158.47% compared to the same period last year[10] - The net cash flow from financing activities for Q3 2023 was ¥183,736,219.25, a 254.18% increase compared to the previous year[10] - The net cash flow from operating activities for the current period is -244,014,200.81 yuan, compared to -94,405,616.99 yuan in the previous period, indicating a decline in operational performance[24] - Total cash inflow from investment activities is 1,119,038,938.63 yuan, up from 909,901,869.22 yuan in the previous period, reflecting an increase in investment recovery[24] - The total cash outflow from operating activities is 1,660,134,154.85 yuan, down from 1,770,048,719.37 yuan in the previous period, indicating a reduction in cash expenses[24] Investments and Financing - The company reported a 398.32% increase in receivables financing, amounting to ¥23,505,392.82, primarily due to an increase in bank acceptance bills received[10] - The company’s long-term borrowings increased by 130.39% to ¥903,940,000.00, attributed to additional bank loans[10] - The company has engaged in stock incentive plans, with a total of 1,858,878 shares under various restrictions as of the latest report[16] Operational Metrics - The company experienced a 71.38% decrease in trading financial assets, which fell to ¥10,000,000.00 due to the redemption of wealth management products[10] - The company’s investment income decreased by 63.26% to ¥2,293,378.52, mainly due to reduced returns from equity investments[10] - Research and development expenses for Q3 2023 were CNY 88,730,181.70, slightly down from CNY 86,844,282.05 in Q3 2022[21] Shareholder Information - The company has a significant shareholder, 河南交院投资控股有限公司, holding 33.40% of shares, with a total of 108,336,197 shares pledged[13] Other Information - The company has not disclosed any new product developments or market expansion strategies in the provided documents[17] - The company has not yet audited the third-quarter report, which may affect the reliability of the financial data presented[25]

一、关联交易的基本情况 核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关联交易相关事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为河南省交通规 划设计研究院股份有限公司（以下简称"设研院"或"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等有关规定，经审慎尽职调查，对设研院关联交易相 关事项进行审慎核查，具体核查情况如下： 河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"或"设研院"） 于 2023 年 10 月 26 日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司 中标关联方项目暨关联交易的议案》和《关于公司向关联方采购劳务暨关联交易 的议案》。具体情况如下： （一）近期，公司参与了河南交通投资集团有限公司（以下简称"交投集团"） 新乡分公司的"2023 年京港澳高速公路新乡段提升改造专项工程设计"项目的 公开招标，通过评选，并经河南省公共资源交易中心关于该项目的中标候选人公 示，公司为 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河南省交通规划设计研究院股份有限公司(以下简称"公司"或"设研院") 于 2023 年 10 月 18 日以电话、电子邮件方式向全体董事及参会人员发出了关于 召开第三届董事会第十五次会议的通知，并于 2023 年 10 月 26 日 9:00 在公司会 议室以现场方式召开了本次会议。 经审议，董事会认为：公司《2023 年第三季度报告》真实、准确、完整地 反映了公司 2023 年前三季度的经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。具体内容详见公司于本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发 布的相关公告。 投票结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）会议审议通过了《关于公司中标关联方项目暨关联交易的 ...