民生证券股份有限公司 二、上市公司的配合情况 关于广东金马游乐股份有限公司 持续督导培训报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广东 金马游乐股份有限公司（以下简称"金马游乐"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市以及2021年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》的相关规定，于2023年12 月26日对金马游乐相关人员进行了持续督导培训，本次持续督导培训情况如下： 一、培训概况 （一）保荐机构：民生证券股份有限公司 （二）保荐代表人：张勇、袁莉敏 （三）培训时间：2023年12月26日 （四）培训对象：公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员 及其他相关人员 （五）培训内容：结合新发布的法律、法规及规范性文件进行学习，重点学 习了《关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知 深证上[2023]924号》《上 市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023年修订）》《上市公司独立 董事管理办法》《深交所有关负责人就优化再融资监管安排相关情况答记者问》 《关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设推进内部控制评 ...

民生证券股份有限公司 关于广东金马游乐股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：金马游乐 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张勇 联系电话：010-85127747 | | | | | 保荐代表人姓名：袁莉敏 联系电话：010-85127689 | | | | | 现场检查人员姓名：张勇 | | | | | 现场检查对应期间：2023年1月-2023年12月 | | | | | 现场检查时间：2023年12月 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适 用 | | 现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监 | | | | | 事会三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件， 对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ ...

证券代码：300756 证券简称：金马游乐 公告编号：2023-117 广东金马游乐股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、收到政府补助的基本情况 广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司武汉市金马游 乐设备有限公司（以下简称"武汉金马游乐"）于近日收到武汉市新洲区科学技 术和经济信息化局下发的产业发展扶持资金政府补助人民币 300.00 万元，具体 情况如下： | 序 | 获得 | | 收到补 | | | 补助金额 | 占上市公司 最近一期经 审计归属于 | 是否已 | 是否与 公司日 | 是否具 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 补助 | 发放单位 | 助时间 | 补助项目 | 补助形式 | （万元） | 上市公司股 | 收到相 | 常经营 | 有可持 | | | 主体 | | | | | | 东净利润绝 | 关款项 | 活动相 | 续性 | | | | | | | | | 对 ...

民生证券股份有限公司 关于广东金马游乐股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行委托理财的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广东 金马游乐股份有限公司（以下简称"金马游乐"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市以及2021年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐 业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对金马游乐及全资 子公司、控股子公司拟使用不超过人民币40,000万元闲置自有资金进行委托理财 事项进行审慎核查，核查情况和核查意见如下： 一、委托理财概述 （一）投资目的 为提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影响公司正常经营的前 提下使用部分闲置自有资金购买择机购买安全性较高、流动性较好的理财产品， 以增加资金收益，为公司获取更多回报。 （二）投资金额 公司及全资子公司、控股子公司拟使用不超过人民币40,000万元的暂时闲置 自有资金进行委托理财。 （三）投资类型 择机购买安全性较高、流动性较好 ...

民生证券股份有限公司 关于广东金马游乐股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 （一）首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会以证监许可[2018]2058 号《关于核准中山市金马 科技娱乐设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准（公司经 2021 年 1 月 29 日第一次临时股东大会审议批准，公司名称由"中山市金马科技娱乐设备股 份有限公司"变更为"广东金马游乐股份有限公司"），公司向社会公开发行人民币 普通股（A 股）1,000 万股。每股发行价为人民币 53.86 元，共募集资金人民币 53,860.00 万元。扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 8,816.00 万元，募集资 金净额为人民币 45,044.00 万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 12 月 26 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了瑞华 验字【2018】40020003 号《验资报告》。 （二）向特定对象发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东金马游乐股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2879 号）同意注册 ...

广东金马游乐股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务 信息质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《中 华人民共和国证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《广东金马游乐股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定和要求，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为应当遵照本制度履行选聘程序，并履行信息披露义务。公司选聘会计师 事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重要性程度可参 照本制度执行。公司下属子公司结合自身业务需要参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会和股东大会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会 ...

广东金马游乐股份有限公司 章程（二〇二三年第二次修订） 广东金马游乐股份有限公司 章 程 （二〇二三年第二次修订） 二〇二三年十二月 | | | | 第一章 总则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 股份 3 | | 第一节 股份发行 3 | | 第二节 股份增减和回购 5 | | 第三节 股份转让 6 | | 第四章 股东和股东大会 7 | | 第一节 股东 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 股东大会的召集 13 | | 第四节 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 股东大会的召开 16 | | 第六节 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 董事会 24 | | 第一节 董事 24 | | 第二节 董事会 29 | | 第六章 高级管理人员与公司激励约束机制 38 | | 第一节 高级管理人员 38 | | 第二节 绩效与履职评价 41 | | 第三节 薪酬与激励 41 | | 第七章 监事会 42 | | 第一节 监事 42 | | 第二节 监事会 43 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 44 | | 第一节 财务会计 ...

证券代码：300756 证券简称：金马游乐 公告编号：2023-118 广东金马游乐股份有限公司 关于核销坏账的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 21 日召开 第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于核销坏 账的议案》,现将具体情况公告如下： 一、核销坏账概述 根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关规定要求，为真实反映公司财务状况，公司按 照依法合规、规范操作、逐笔审批、账销案存的原则，对经营过程中长期挂账且 追收无果、起诉胜诉后仍无法收回、符合财务核销条件的 2 笔合计 44,800,920 元应收账款进行清理，予以核销。 核销后，公司财务与销售部门将建立已核销应收款项备查账，继续全力向尚 存续的客户追讨款项。 三、董事会说明 经审议，公司董事会认为：本次核销坏账符合《企业会计准则》和相关规定 要求，核销依据充分，符合公司资产现状，有助于更加真实反映公司财务状况及 资产价值，使公 ...

证券代码：300756 证券简称：金马游乐 公告编号：2023-113 广东金马游乐股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 21 日以 现场会议方式召开第四届董事会第三次会议，本次会议由董事长邓志毅先生召集， 会议通知已于 2023 年 12 月 15 日以直接送达方式发出。本次董事会应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。会议由董事长邓志毅先生主持，公司全体监事及高级 管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开、表决等符合《公司法》等法律法 规及《公司章程》的规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票方式进行表决，决议如下： 1、审议并通过了《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》 为提高公司的资金使用效率，合理利用暂时闲置自有资金，在不影响公司正 常生产运营的前提下，公司及全资子公司、控股子公司拟使用不超过人民币 40,000 万元的闲置自有资金择机购买安全性较高、流动性较好的理财 ...

广东金马游乐股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 广东金马游乐股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公 司的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和激励机 制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板股票上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公 司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件、自律规则和《广东金马游乐 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。独立董事中至 少包括一名会计专业人士。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、证监会规定、证券交易所业 ...