深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司全体股东： 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市 公司规范运作》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他 内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（以下简称"内部控 制评价报告基准日"）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制， 评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监 事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经营层负责组织领导企业 内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人 员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内部控制存在的 ...

Financial Performance - Revenue for Q1 2024 reached 9.37 billion RMB, a 12.06% increase compared to the same period last year[3] - Net profit attributable to shareholders rose to 3.16 billion RMB, up 22.90% year-over-year[3] - Revenue for Q1 2024 reached 9.37 billion yuan, a year-on-year increase of 12.06%[12] - Net profit attributable to shareholders in Q1 2024 was 3.16 billion yuan, up 22.90% year-on-year[12] - Total revenue for Q1 2024 reached 9.37 billion yuan, a 12.1% increase compared to 8.36 billion yuan in the same period last year[21] - Net profit attributable to the parent company rose to 2.78 billion yuan in Q1 2024, up from 2.47 billion yuan in the previous quarter[20] - Revenue from sales of goods and services reached 9,929,908,497.00, up from 8,855,109,506.00 in the previous period[24] - Net profit attributable to owners of the parent company was 3,159,898,674.00, up from 2,571,117,273.00[22] - Total profit for the period was 3,557,714,809.00, up from 2,887,600,375.00[22] Cash Flow and Liquidity - Operating cash flow surged by 114.85% to 2.86 billion RMB, driven by increased cash receipts from sales and services[5] - Cash and cash equivalents increased to 21.19 billion yuan at the end of Q1 2024, compared to 18.79 billion yuan at the beginning of the period[18] - Net cash flow from operating activities increased to 2,864,694,162.00, up 114.8% compared to the previous year[25] - Cash and cash equivalents at the end of the period reached 21,085,454,505.00, an increase of 2,417,035,227.00 from the beginning of the period[25] - Net cash used in investing activities was -400,882,530.00, an improvement from -497,127,763.00 in the previous year[25] - Net cash used in financing activities was -40,270,646.00, slightly higher than -37,237,728.00 in the previous year[25] Assets and Liabilities - Total assets grew by 6.03% to 50.83 billion RMB compared to the end of the previous year[3] - Shareholders' equity increased by 9.34% to 36.17 billion RMB[3] - Total assets increased to 50.83 billion yuan in Q1 2024, up from 47.94 billion yuan at the beginning of the period[20] - Accounts receivable grew to 3.65 billion yuan in Q1 2024, up from 3.30 billion yuan at the beginning of the period[18] - Inventory decreased slightly to 3.96 billion yuan in Q1 2024 from 3.98 billion yuan at the beginning of the period[19] - Total liabilities decreased to 14.40 billion yuan in Q1 2024 from 14.59 billion yuan at the beginning of the period[20] - The company's equity attributable to shareholders increased to 36.17 billion yuan in Q1 2024 from 33.09 billion yuan at the beginning of the period[20] Earnings and Shareholder Metrics - Basic earnings per share (EPS) increased by 22.80% to 2.6107 RMB[3] - Weighted average return on equity (ROE) improved by 1.40 percentage points to 9.12%[3] - Basic earnings per share increased to 2.6107 from 2.1260[23] - Diluted earnings per share rose to 2.6091 from 2.1247[23] - Total comprehensive income was 3,045,528,321.00, compared to 2,577,475,440.00[23] Non-Recurring Items and Accounting - Non-recurring gains and losses amounted to 122.89 million RMB, primarily from government subsidies and financial asset transactions[4] - The company reported no significant changes in accounting policies or restatements of prior financial data[3] - The company's first quarter report was unaudited[26] Shareholder Information - The top three shareholders are Smartco Development Limited (26.98%), Magnifice (HK) Limited (24.49%), and Hong Kong Securities Clearing Company (11.43%)[6] Research and Development - R&D investment in Q1 2024 was 1.03 billion yuan, accounting for 10.99% of revenue[13] - Cumulative patent applications reached 10,407, with 7,494 invention patents and 4,945 authorized patents, including 2,346 invention patents[14] - New products launched in Q1 2024 include CL-2600i automated chemiluminescence immunoassay analyzer and Resona/Nuewa I9 Elite Edition[13] International Market Performance - International market revenue grew nearly 30% in Q1 2024, with developing countries growing over 30%[12] Corporate Social Responsibility - Donated medical equipment worth $117,000 to Operation Smile Colombia in March 2024[15] - As of March 31, 2024, company's AEDs have successfully saved 228 cardiac arrest patients in public places in China[16] Acquisitions and Investments - The company completed the acquisition of Shenzhen Hui Tai Medical Equipment Co., Ltd. through its wholly-owned subsidiary Shenzhen Mindray Technology Holding Co., Ltd., with the shares transferred on April 15, 2024[17] Operating Costs and Expenses - Operating costs increased to 6.07 billion yuan in Q1 2024, up from 5.57 billion yuan in the same period last year[21] - Cash paid for employee compensation and benefits totaled 3,060,807,360.00, a 5.6% increase year-over-year[25] - Taxes paid decreased to 717,620,748.00, down 38.1% compared to the previous year[25] - Cash outflow for the purchase of fixed assets, intangible assets, and other long-term assets was 402,111,624.00, a 23.4% decrease year-over-year[25] Interest and Impairment - Interest income grew to 189,758,820.00 from 138,435,482.00[22] - Credit impairment losses increased to -66,413,250.00 from -47,319,982.00[22] - Asset impairment losses were -43,448,954.00, slightly higher than -42,555,992.00 in the previous period[22]

深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司(以下简称"公司")金 融衍生品交易业务，控制金融衍生品交易风险，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规 及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际业务情况，制定本制度。 公司管理层应向董事会提交关于金融衍生品交易的可行性研究报告，报告至 少应当包括：拟交易的产品、交易的可行性与必要性、交易风险、交易风险的应 对措施等。 第六条 公司开展的金融衍生品交易业务单笔投资资金总额或连续 12 个月 累计投资资金总额超过公司最近一个会计年度经审计总资产 30%或超过公司最 近一期经审计净资产的 50%的金融衍生品交易业务，或者公司与关联人之间进行 金融衍生品交易的，除应当经董事会审议通过、独立董事发表意见外，还应当提 交股东大会审议通过后，方可执行。 本制度所称金融衍生品交易，是指远期、期货 ...

深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件以及《深圳迈瑞生物医疗电 子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公 司的实际情况，特制定本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日前以书面 通知全体与会人员。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，可以视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 1 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时 ...

深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对总经理层的有效监 督，完善公司治理结构，公司董事会特决定下设董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律、法规和规范性文件以及《深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本工作细则。 第三条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主 要负责对公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第四条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有关 法律、法规的规定。 第五条 审计委员会成员由3至7名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事，其中独立董事应占多数，其中必须有1名为会计 专业人士。 第六条 审计委员会设主任一名，由独立董事委员担任，且为会计专业人士。 第 ...

深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司 3、2023 年 7 月 3 日，召开第八届监事会第二次会议，审议《关于部分募集 资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。 4、2023 年 8 月 28 日，召开第八届监事会第三次会议，审议《关于<2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》《关于<2023 年半年 度报告及其摘要>的议案》2 项议案。 报告期内，公司监事会共召开 5 次会议，认真审议相关事项，履行了监事会 的监督职责，具体情况汇报如下： 1、2023 年 4 月 26 日，召开第七届监事会第十五次会议，审议《关于<2022 年度内部控制自我评价报告>的议案》《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》 《关于<2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》《关于 2022 年度利润分配预案的议案》《关于 <2022 年度监事会工作报告>的议案》《关于<2022 年年度报告及其摘要>的议案》 《关于<2023 年第一季度报告>的议案》《关于公司监事会换届选举暨提名第八届 监事会非职工监事候选人的议案》9 项议案 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为建立健全深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，公司董 事会特决定下设董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员 会"）。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》等有关法 律、法规和规范性文件以及《深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本工作细则。 第三条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主 要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第四条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其 他有关法律、法规的规定。 第五条 薪酬与考核委员会成员由3至7名董事组成，其中独立董事应占多数。 第六条 薪酬与考核委员会设主任一名，由独立董事委员担任。 第七条 薪酬与考核委员 ...

深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事应当按照相关法律、法规及《公司章程》的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第一条 为进一步完善深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和激励机制，保护中小股东 及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》等法律、 法规、规范性文件以及《深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本工 作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。 前款所指会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合 下列条件之一： （一） ...

深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 关于深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第0807号 (第一页，共二页) 深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司董事会： 我们审计了深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司(以下简称"深圳迈瑞股 份")2023年12月31日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、 合并及公司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称 "财务报表")，并于2024年4月25日出具了报告号为普华永道中天审字(2024) 第 10078 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是深圳迈瑞股份 管理层的责任，我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基 础上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们对后附的截至 2023 年 12 月 31 日止年度深圳迈瑞股份控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监 ...

深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（吴祈耀） 本人（吴祈耀）作为深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司（下称"公司""上市公司"或"迈 瑞医疗"）的第七届董事会独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》及公司《独立董事工作制度》等相关法律法规、规范性文件和公司制度 的规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司整体利 益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度担任独立董事的履职情况报告 如下： 一、基本情况 任期期间，本人投入足够的时间履行职责，努力做到亲自出席应出席的董事会及专门委 员会会议，参与董事会决策并对所议事项发表明确意见。未出现连续两次未能亲自出席，及 委托其他独立董事代为出席的情况。 1、出席董事会及股东大会的情况 2023 年度，迈瑞医疗董事会召开 5 次会议，召集召开股东大会 3 次。本人因任期届满于 2023 年 5 月 18 日离任，任职期间出席会议情况如下： | 董事姓名 | 应参加董 | 现场出席 董事会次 | 以通讯方式 参加董事会 | 委托出席 董事会次 | 缺席董事 | ...