石药创新制药股份有限公司 对外投资决策管理办法 第一章 总则 第一条 为规范石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的投资管 理，提高公司对内及对外投资决策的合理性和科学性，规避投资风险，强化决策 责任，实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标，现依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律、行政法规、规范性文件的规定，结合《石药创新制药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）股东会等规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及其全资或控股子公司。 第四条 公司股东会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，分别 根据《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》 所确定的权限范围，对公司的对外投资做出决策。其他任何部门和个人无权做出 对外投资的决定。 第三条 本办法所称对外投资事项包括： （一） 对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； （二） 金融投资（含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、基金投 资及以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资等）； （三） ...

石药创新制药股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保 护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 中国证券监督管理委员会（以下称"证监会"）《上市公司独立董事规则》等相关 法律、行政法规、规范性文件以及《石药创新制药股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司设独立董事3名，选举适当人员担任，其中至少包括一名会计专 业人士（会计专业人士指具有注册会计师资格的人士或者会计、审计或者财务管 理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位等专业资质）。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律法规、《上市公司独立董事规则》以及《公司章 程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其 ...

第一条 为保证石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《企业会计准则第 36 号——关联人披露》（财会[2006]3 号）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件及《石药创新制 药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二章 关联人和关联关系 第二条 本办法所称关联人，是指《上市规则》中所定义的关联人（包括关 联法人、关联自然人）。公司与其控股子公司之间发生的关联交易不适用于本办 法；公司控股及受公司控制的子公司适用本办法规定。 石药创新制药股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 1 （一） 直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二） 由前项所述法人直接或间接 ...

石药创新制药股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《石药创新制药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，简明清晰、通俗 易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者 公开披露信息。 公司证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露 的信息，应当在境内同时披露。 第三条 公司及公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，若不能保证披露的信息内容真实、 准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第四条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大 信息，确保所有投资 ...

石药创新制药股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为适应石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）、 公司股票上市地证券监管部门和证券交易所有关监管规则（以下简称"公司股票 上市地证券监管规则"）、《石药创新制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，公司设立董事会战略委员 会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工作机 构，在其职责权限范围内协助董事会开展相关工作，主要职责是对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中至 ...

独立董事年报工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为完善石药创新制药股份有限公司(以下简称"公司")治理机制， 加强内部控制建设，提高信息披露质量，发挥独立董事在年度财务报告（以下简 称"年报"）编制和披露方面的监督、协调作用，维护投资者利益，根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市 公司独立董事管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 《香港上市规则》）、公司股票上市地证券监管部门和证券交易所有关监管规则 （以下简称"公司股票上市地证券监管规则"）等相关法律法规、规范性文件的 规定以及《石药创新制药股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）、《独 立董事工作细则》等公司制度的相关规定，结合公司实际情况，特制定本工作制 度。 本工作制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董事" 的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 石药创新制药股份有限公司 1 全面汇报，汇报内容包括但不限于以下方面： （十）本年度接受监管部门和交易所检查、调查和被采取其他监管措施的情 况； （十一） ...

第三条 本制度适用于如下人员和机构等相关信息披露义务人的信息披露 行为： 第一章 总则 第一条 为了规范石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）自愿性 信息披露行为，确保公司自愿性信息披露的真实、准确、完整与标准统一，切实 保护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》的规定，制定本制度。 第二条 自愿性信息披露是指虽未达到《证券法》《信息披露管理办法》《股 票上市规则》等相关规定的披露标准，但基于维护投资者利益而由公司进行的自 愿性的信息披露。公司应当根据相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》以 及本制度的规定，及时、公平地披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信 息（以下简称为"相关事件"），并应 ...

石药创新制药股份有限公司 独立董事专门会议工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一条 为维护石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理，充分 发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》")、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》、《石药创新制药股份有限公司章程》（"以下简称《公司章程》"）、《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》，"香港联合交易所"以下 简称"香港联交所"）、《石药创新制药股份有限公司独立董事工作细则（草案）》及其他 有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行 董事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 第三条 独立董事对本公司 ...

石药创新制药股份有限公司 规范与关联方资金往来管理办法 第一章 总则 第一条 为建立防止石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）控股 股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）占用公司资金的长 效机制，杜绝公司关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通 知》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》等有关法律、法规及规范性文件，结合《石药创新制药股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定，特制定本办法。 第二条 本制度适用于公司及公司所属分公司、全资子公司和控股子公司。 第三条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度适用于公司关联方与公司间的资金管理。公司关联方与纳入 公司合并会计报表范围的控股子公司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称"关联方"，适用《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、财 政部发布的《企业会计准则第 36 号－－关联方披露》中对 ...

石药创新制药股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司 与投资者和潜在投资者（以下统称" 投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对 公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的 诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、中 国证监会《上市公司与投资者关系工作指引》、深圳证券交易所《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《石药创新制 药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分地信息披露，并运用金融和资本 市场推介的原理，加强公司与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公 司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司和股东利益最大化的战略管理 行为。 第三条 投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，客观、真实、 准确、 ...