石药创新制药股份有限公司 独立董事专门会议工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一条 为维护石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理，充分 发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》")、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》、《石药创新制药股份有限公司章程》（"以下简称《公司章程》"）、《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》，"香港联合交易所"以下 简称"香港联交所"）、《石药创新制药股份有限公司独立董事工作细则（草案）》及其他 有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行 董事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 第三条 独立董事对本公司 ...

石药创新制药股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为适应石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）、 公司股票上市地证券监管部门和证券交易所有关监管规则（以下简称"公司股票 上市地证券监管规则"）、《石药创新制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，公司设立董事会战略委员 会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工作机 构，在其职责权限范围内协助董事会开展相关工作，主要职责是对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中至 ...

独立董事年报工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为完善石药创新制药股份有限公司(以下简称"公司")治理机制， 加强内部控制建设，提高信息披露质量，发挥独立董事在年度财务报告（以下简 称"年报"）编制和披露方面的监督、协调作用，维护投资者利益，根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市 公司独立董事管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 《香港上市规则》）、公司股票上市地证券监管部门和证券交易所有关监管规则 （以下简称"公司股票上市地证券监管规则"）等相关法律法规、规范性文件的 规定以及《石药创新制药股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）、《独 立董事工作细则》等公司制度的相关规定，结合公司实际情况，特制定本工作制 度。 本工作制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董事" 的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 石药创新制药股份有限公司 1 全面汇报，汇报内容包括但不限于以下方面： （十）本年度接受监管部门和交易所检查、调查和被采取其他监管措施的情 况； （十一） ...

石药创新制药股份有限公司 规范与关联方资金往来管理办法 第一章 总则 第一条 为建立防止石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）控股 股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）占用公司资金的长 效机制，杜绝公司关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通 知》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》等有关法律、法规及规范性文件，结合《石药创新制药股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定，特制定本办法。 第二条 本制度适用于公司及公司所属分公司、全资子公司和控股子公司。 第三条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度适用于公司关联方与公司间的资金管理。公司关联方与纳入 公司合并会计报表范围的控股子公司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称"关联方"，适用《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、财 政部发布的《企业会计准则第 36 号－－关联方披露》中对 ...

石药创新制药股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司 与投资者和潜在投资者（以下统称" 投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对 公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的 诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、中 国证监会《上市公司与投资者关系工作指引》、深圳证券交易所《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《石药创新制 药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分地信息披露，并运用金融和资本 市场推介的原理，加强公司与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公 司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司和股东利益最大化的战略管理 行为。 第三条 投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，客观、真实、 准确、 ...

石药创新制药股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了建立健全内部审计制度，加强内部审计监督工作，维护石药创 新制药股份有限公司（以下简称"公司"）的合法权益，强化公司经营管理，提高 经济效益，促使公司经济持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《企业 内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《石药创新制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《审计委员会工作细则》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司所有全资子公司和控股子公司以及具有 重大影响的参股子公司（以下简称"公司及子公司"）。 第二章 机构和职权 第三条 内部审计的实施机构是公司审计部，审计部应配备审计人员，并设 审计部负责人一名。 第四条 审计部在董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）的指导和监 督下行使内部审计职权，对审计委员会负责并向其报告工作。审计部负责人由审 计委员会任命。 审计委员会在指导和监督内部审计部门工作时，应当履行下列主要职责： （四）指导内部审计部门的有效运作，公司内部审计部门应当向审计委员会 报告工作，内部审计部门提交给管理 ...

石药创新制药股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为更好地发挥石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）总经理、副总经理及财 务负责人的作用，明确其职责、权限，规范高级管理层的运作，根据有关法律、行政法规、规范 性文件以及《石药创新制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本工作细则。 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘，公司董事会可以决定由董事会成员兼任 总经理。兼任公司高级管理人员的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。 公司设副总经理若干名，财务负责人一名，均由总经理提请董事会聘任或解聘。 第四条 总经理对公司董事会负责，行使下列职权： 总经理列席董事会会议。 第五条 副总经理作为公司高级管理人员，行使下列职权： （一） 协助总经理的工作； 1 （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作； （二）组织实施本公司年度经营计划和投资计划； （三）拟订公司的内部管理机构和分支机构的设置方案； （四）拟订本公司基本管理制度； （五）制定公司具体规章制度； （六）拟订本公司的经营计划方案和投资方案； （七）提请聘任或解聘副总经理、财务 ...

石药创新制药股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《石药创新制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法 律、行政法规和规范性文件，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工作机 构，在其职责权限范围内协助董事会开展相关工作，主要职责是对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。战略 委员会设召集人一名，负责主持战略委员会工作。 战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当召集人不能或无法 履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；战略委员会主任委员既不履行 职 ...

石药创新制药股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为强化石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独 立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港 上市规则》）、公司股票上市地证券监管部门和证券交易所有关监管规则（以下简 称"公司股票上市地证券监管规则"）、《石药创新制药股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，本公司设立 董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门 工作机构，主要职责是审议并监督执行具有有效激励与约束作用的薪酬制度和绩 效考核制度，就本公司董事、高级管理人员的薪酬制度、绩效考核制度以及激励 方案向董事会提出建议，并对董事和高级管理人员的业绩和行为进行评估。委员 会直 ...

石药创新制药股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化石药创新制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《石药创新制药股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件， 本公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工作机 构，主要职责是依据《公司章程》的规定对公司内部控制、财务信息和内部审计 等进行监督、检查和评价等。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由不少于三名且为单数的董事组成，其成员全部为非 执行董事，独立非执行董事应过半数，且应为不在公司担任高级管理人员的董事。 召集人应当由独立董事担任且为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 ...