民生证券股份有限公司 关于震安科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 纳入评价范围的主要业务和事项包括: 组织架构、发展战略、社会责任、人力资源、 研究与开发、质量管理、销售业务、采购业务、资产管理、合同管理、内部审计、信息 化管理、对外担保、关联交易、对外投资管理、募集资金使用、信息披露等方面。重点 关注的高风险主要包括:公司组织架构、内部机构设计的科学性、权责分配的合理性、 运营管理的效率和效果，研究项目科学论证及论证的充分性、研究成果的有效转化和知 识产权保护体系的完整性，公司生产、质量体系的建立健全是否符合国家、地方、行业 的最新要求以及实施的有效性，公司销售业务内部控制的建立健全是否符合国家、地方、 行业的最新要求以及实施的有效性，投资项目的收益和风险以及对子公司投后管控的能 1 力。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要 方面，不存在重大遗漏。 1、组织架构 公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律法规的 ...

震安科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （徐毅） 各位股东及股东代表： 作为震安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第四届董事会独立董事， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章 程》等法律法规和相关制度的规定，在 2023 年度诚信、勤勉、尽责、忠实地履 行职务，按要求积极出席 2023 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，充 分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中小 股东的合法权益，现就本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 徐毅先生，男 ，1972 年 1 月生。毕业于南开大学会计学系审计专业。注册 会计师、注册资产评估师及证券特许注册会计师。1993-1999 年在云南省审计厅， 云南省审计事务所工作。1999 年-2019 年在中审众环会计师事务所云南亚太分所 （原云南 ...

民生证券股份有限公司 关于震安科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之 持续督导保荐工作总结报告书 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"民生证券"）作为震安 科技股份有限公司（以下简称"震安科技"、"公司"或"发行人"）向不特定对 象发行可转换公司债券的保荐机构，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日届满，保 荐机构根据《 证券发行上市保荐业务管理办法》、《 深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有 关法律法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照 证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 | 项目 | 内容 | | --- | --- | | ...

2、2024年4月22日，公司召开了第四届董事会第六次会议和第四届 监事会第四次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预 计的议案》。公司独立董事2024年第一次专门会议发表了同意的审核意见。 | 证券代码: 300767 | | --- | | 债券代码:123103 | 证券代码：300767 证券简称：震安科技 公告编号：2024-034 债券代码：123103 债券简称：震安转债 震安科技股份有限公司 关于公司 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、震安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）因业务 需要，根据日常经营相关情况，预计2024年度公司及其子公司拟与关联方 发生关联交易金额不超过2,000万元人民币。 3、本次日常关联交易预计总金额在董事会审批权限范围内，无需提交 公司股东大会审议。 （二）预计关联交易类别和金额 结合公司业务发展的需要，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等规则和公司《关联交易管理办法》规定， ...

| 证券代码:300767 | | --- | | 债券代码:123103 | | 证券代码：300767 | 证券简称：震安科技 公告编号：2024-027 | | --- | --- | | 债券代码：123103 | 债券简称：震安转债 | 震安科技股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 （一）震安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第四届监 事会第四次会议通知于 2024 年 4 月 11 日以电子邮件形式通知了全体监事。 （二）本次会议以现场表决方式于 2024 年 4 月 22 日在公司会议室召开。 （三）本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，全体监事均亲自出席 会议，无委托他人出席情况。 （四）会议由监事会主席张雪女士主持。 （五）本次会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章 程》等有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》。 全体监事经审议，一致认为公司编制和审 ...

震安科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 震安科技股份有限公司 二〇二四年四月 1 震安科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 震安科技股份有限公司全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 (以下简称"企业内部控制规范体系")，结合震安科技股份有限公司(以下简称"公 司")内部控制制度和评价方法，为达到进一步加强公司内部控制建设、完善流程制 度、降低运营风险，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略及经营目标，保 障公司资产安全、经营合规、内外部信息真实可靠，保护投资者合法权益的目的， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司对 2023 年度内部控制的建立健全及 有效运行进行了全面深入的自查，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日(内部控制评 价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及 ...

震安科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （方自维） 各位股东及股东代表： 作为震安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董事会独立董事， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章 程》等法律法规和相关制度的规定，在 2023 年度诚信、勤勉、尽责、忠实地履 行职务，按要求积极出席 2023 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，充 分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中小 股东的合法权益，现就本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 方自维先生：男，1968 年 10 月生，毕业于云南财经大学，本科学历。1992 年 7 月—1996 年 9 月，任云南省商业储运总公司(现并入昆钢集团) 主办会计； 1996 年 10 月—1999 年 2 月，任云南会计师事务所项目经理；1999 ...

| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 1、关于业绩波动 | | --- | --- | | | 2023年前三季度，公司实现营业收 | | | 入 54,048.81 万 元 、 归 母 净 利 润 | | | 1,570.19万元，其中归母净利润较去 | | | 年同期下降80.07%，主要系受市场 | | | 经济环境等因素影响，营业收入同 | | | 比下降17.28%，毛利率同比下滑 | | | 5.25个百分点，以及财务费用和研 | | | 发费用增加所致。保荐机构将持续 | | | 关注公司经营情况，督促上市公司 | | | 及时准确披露相关信息，并提醒公 | | | 司积极改善经营成果，以切实回报 | | | 全体股东。 | | | 2、关于募投项目延期 | | | 2023年8月28日，公司第三届董事会 | | | 第三十一次会议、第三届监事会第 | | | 二十四次会议审议通过了《关于部 | | | 分募集资金投资项目延期的议案》 | | | ，同意公司在募集资金投资项目" | | | 震安科技股份有限公司研发中心建 | | | 设项目"实施主体、实施方式、建 | | | 设内容、 ...

震安科技股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年 4 月修正案） 第一章 总则 第一条 为进一步规范震安科技股份有限公司(以下简称"公司")监事会的 议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人 治理结构，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》和《震安科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司设监事会。监事会行使监督权，保障股东权益、公司利益和职 工的合法权益不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。监事会由 3 名监事组 成，其中 2 名监事由股东大会选举产生，1 名监事由公司职工通过职工代表大 会、职工大会或其他方式民主选举产生。 监事会设主席 1 名，由监事会选举产生，监事会主席不能履行职务或者不 履行职务时，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事每届任期三年，任期届满，可连选连任。 （三）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； 第二章 监事 第四条 监事应当具备下列一般任职条件： （一）严格遵守国家法律、行政法规和《公司章程》； ...

震安科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （霍文营） 各位股东及股东代表： 作为震安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届、第四届董事会 独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《公司章程》等法律法规和相关制度的规定，在 2023 年度诚信、勤勉、尽责、 忠实履行职务，按要求积极出席 2023 年度的相关会议，认真审议董事会各项议 案，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其 是中小股东的合法权益，现就本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 霍文营先生：男，1963 年 5 月 18 日生，1985 年毕业于清华大学土木工程 系，大学本科学历。1985 年—1990 年，任城乡建设与环境保护部设计院助理工 程师；1990 年—1996 年，任城乡建设与环境保护部设计院工程师；1996 ...