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证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-004 上能电气股份有限公司 经审议，公司监事会认为：本次新增募投项目实施主体符合公司长远战略安 排，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，未改变募集资金投资 项目的用途和投资方向，不影响募集资金投资项目的正常进行，符合公司及全体 股东的利益。公司监事会同意本次新增募投项目实施主体的审议事项。 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于新增 募投项目实施主体的公告》。 第三届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十三次会议 通知已于 2024 年 3 月 6 日通过邮件的方式送达。会议于 2024 年 3 月 8 日以现场 结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。董事会秘 书陈运萍列席了本次监事会会议。会议由监事会主席刘德龙先生主持，本次会议 的召开符合 ...

上能电气股份有限公司 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-005 关于新增募投项目实施主体的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"上能电气"）于 2024 年 3 月 8 日召开了公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十三次会议， 审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》、《关于开设募集资金专项账户 并签署募集资金监管协议的议案》，同意公司新增全资子公司无锡光曜能源科技 有限公司（以下简称"无锡光曜"）作为公司 2022 年向不特定对象发行可转换公 司债券募集资金投资项目"年产 5GW 储能变流器及储能系统集成建设项目"、"研 发中心扩建项目"（以下简称"募投项目"）的实施主体。公司与全资子公司无锡 光曜之间将通过内部往来、增资等方式具体划转实施募投项目所需募集资金，除 上述变动外，募投项目的其他内容均不发生变更。本事项在董事会审批权限范围 内，无需提交股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-003 上能电气股份有限公司 第三届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十五次会议 通知已于 2024 年 3 月 6 日通过邮件的方式送达。会议于 2024 年 3 月 8 日以现场 结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事 及高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长吴强先生主持，本次会议的召开 符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》 本次新增募投项目实施主体不构成公司募集资金的用途改变，资金用途及使 用方式不发生变化，不存在改变或变相改变募集资金用途及损害股东利益的情形， 不会对募投项目造成实质性影响。同意公司新增全资子公司无锡光曜能源科技有 限公司作为公司 2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目 为规范公司募集资金管理、存放和使用，切 ...

兴业证券股份有限公司 关于上能电气股份有限公司 新增募投项目实施主体的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为上能 电气股份有限公司（以下简称"上能电气"或"公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 对上能电气拟新增募集资金投资项目实施主体的事项进行了核查，核查情况及核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕929 号），公司向不特定 对象发行可转换公司债券 420 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总 额为人民币 420,000,000.00 元。扣除发行费用合计 5,383,962.26 元（不含增值税） 后，募集资金净额为 414,616,037.74 元。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 对该募集资金到位情况进行了审验确认， ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-002 上能电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开了第 三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资 金投资项目建设和正常生产经营的前提下，公司及全资子公司拟使用总额不超过 3 亿元（含本数）人民币的部分闲置募集资金和不超过 5 亿元（含本数）人民币 的闲置自有资金进行现金管理，有效期自 2022 年度股东大会审议通过之日起 12 个月内。在前述额度和期限范围内资金可以循环滚动使用。 一、使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况 公司以部分闲置募集资金向交通银行无锡惠山支行认购的 2,000 万元结构 性存款已于 2024 年 1 月 15 日全部到期赎回。该理财产品赎回本金 2,000 万元， 获得投资收益 102,027.40 元。 | 序 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于上能电气股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的法律意见书 国枫律股字[2023]A0649 号 致：上能电气股份有限公司（贵公司） 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督 管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《从业办法》"）及贵 公司章程（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，北京国枫律师事务所（以 下简称"本所"）指派律师出席贵公司2023年第五次临时股东大会（以下简称"本 次会议"），并出具本法律意见书。 本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合 法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及 重大遗漏。 本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何 目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。 根据《股东 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-133 上能电气股份有限公司 （1）现场会议召开时间：2023年12月29日（星期五）14:00 （2） 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2023年12月29日（星期五）9:15—9：25，9：30—11:30 和13:00—15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年12月29日（星期五） 9:15-15:00期间的任意时间。 2、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 2023年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： 3、会议召开地点：江苏省无锡市惠山区和惠路6号上能电气股份有限公司会 议室。 4、会议召集人：公司第三届董事会 5、会议主持人：公司董事长吴强先生 6、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-132 上能电气股份有限公司 关于集合短期融资券发行结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 债券名称 | 长三角先进制造 业企业 2023 年度 | | 23 长三角集合 | | --- | --- | --- | --- | | | 第一期集合短期 融资券 | 债券简称 | CP001 | | 债券代码 | 042380753 | 期限 | 270 日 | | 起息日 | 2023 年 12 月 25 日 | 兑付日 | 2024 年 9 月 20 日 | | 计划发行总额 | 70,000 万元 | 实际发行总额 | 70,000 万元 | | 发行利率 | 2.98% | 发行价格 | 100.00 元/张 | | 簿记管理人 | | 上海浦东发展银行股份有限公司 | | | | | （www.chinamoney.com.cn）和上海清算所（www.shclearing.com）。 特此公告。 上能电气股份有限公司董事会 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 ...

本次培训期间，上能电气参训人员积极配合培训工作，认真学习培训课件， 积极沟通交流，保证本次培训顺利完成。通过本次培训，参训人员加深了作为上 一、 培训主要内容 本次培训结合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事 管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《深交所关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知》等相关法律、法规 及规范性文件，通过案例与法规相结合的方式，对上市公司合规运作、内幕信息 管理等方面进行了培训。 二、 培训效果情况 兴业证券股份有限公司 关于上能电气股份有限公司 2023 年持续督导培训情况报告书 为了进一步提高上能电气股份有限公司（以下简称"上能电气"或"公司"）上 市后规范运作水平，促进公司的健康发展，兴业证券股份有限公司（以下简称"兴 业证券"或"我公司"）特对上能电气进行了相关培训。现将培训情况汇报如下： | 培训时间 | 2023 年 12 月 18 日 | | --- | --- | | 培训地点 | 上能电气第八会议室现场培训+腾讯会议线上培训 | ...