海通证券股份有限公司 关于浙矿重工股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为浙矿 重工股份有限公司（以下简称"浙矿股份"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的要求， 对《浙矿重工股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体 情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 海通证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计人员、 财务人员等人员交谈，查阅了董事会等会议记录、年度内部控制自我评价报告以 及各项业务和管理规章制度，对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了 核查。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包 ...

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和浙矿重工股份有限公 司（以下简称"公司"）《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，公司董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对公司年审会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如 下： 浙矿重工股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 在执行审计工作的过程中，中汇所就相关审计人员的独立性、审计工作小组 的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重 点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。中汇所审计 小组的成员完全具备实施本次审计工作的专业知识和从业资格，能够胜任本次审 计工作。 三、聘任会计师事务所履行的程序 2023 年 4 月 21 日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于 续聘公司 2023 年度审计机构的议案 ...

浙矿重工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （季立刚） 各位股东及股东代表： 本人季立刚，作为浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会独立董事，在任职期间严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等公司相关制度的规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行独董职责。报告期内， 本人积极参加和出席公司各类会议，及时了解公司经营发展情况，同时发挥我在 法学上的专业优势积极参与公司发展战略、经营管理、审计监督以及薪酬考核等 方面的工作促进了公司规范运作，维护了公司全体股东尤其是中小股东的利益， 充分发挥了独立董事的作用。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如 下 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 季立刚：男，1964 年生，中国国籍，无境外居留权，法学博士。曾任复旦大 学讲师、副教授，现任复旦大学法学院教授、博士生导师，兼任上海攀天阶投资 管理有限公司董事长、中国海诚工程科技股份有限公司独立董事；现任本公司独 立董事。 （三 ...

会计师事务所选聘制度 浙矿重工股份有限公司 会计师事务所选聘制度 浙矿重工股份有限公司 二○二四年四月 会计师事务所选聘制度 浙矿重工股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改 聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件以及《浙矿重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定 本制度。 第二条 本制度所称聘任会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 （含选聘、续聘、改聘）会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计 报告的行为。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业 务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审核后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审议 前聘 ...

浙矿重工股份有限公司 2023 年度审计报告 审 计 报 告 中汇会审[2024]4769号 浙矿重工股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了浙矿重工股份有限公司(以下简称浙矿股份公司)财务报表，包括 2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了浙矿股份公司2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合 并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照 中国注册会计师职业道德守则，我们独立于浙矿股份公司，并履行了职业道德方面 的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提 供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。 这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 （林素燕） 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 声明人林素燕作为浙矿重工股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，已 充分了解并同意由提名人浙矿重工股份有限公司董事会提名为浙矿重工股份有限 公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人 与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过浙矿重工股份有限公司第四届董事会提名委员会资格审查， 提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的情形。 ☑ 是 □ ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第四届董 事会第十四次会议和第四届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"中汇"）作为公司 2024 年度审计机构，聘期一年，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。公司本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证 监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的相关规定，相关事项经公司董事会审计委员会审议通过，现将有关情况公告 如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 公告编号：2024-025 | | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | 浙矿重工股份有限公司 关于与银行开展供应链融资业务合作暨对外担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第四届 董事会第十四次会议、第四届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于与银 行开展供应链融资业务合作暨对外担保的议案》，现将有关情况公告如下： 一、担保情况概述 公司为进一步促进业务发展，解决信誉良好且有融资需求的下游非关联客户 （以下简称"客户"）的融资瓶颈问题，拟与银行开展供应链融资业务合作。即 公司对符合条件的客户，以公司与客户签订的购销合同为基础，向公司指定的银 行申请贷款提供连带责任保证，在公司提供连带责任保证的条件下，银行向客户 提供用于向公司采购货物的融资业务。 公司对每笔担保的实施召开董事会审议，但所有被担保人均应满足以下全部 条件，并经公司及银行共同审核后提请董事会审议： （一） ...

浙矿重工股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照《公 司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司 章程》《董事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行 董事会职责，全面贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展各项工作。现 将有关工作情况汇报如下： 一、2023 年公司经营情况 （一）公司业务回顾 公司以中大型矿山机械设备、资源再生处置利用设备等为主导产品，是集绿 色、智能装备的研发、设计、生产、销售和售后服务为一体的综合性企业，能实 现成套设备及其智能化管理系统等整个产业链核心装备的自主研发和生产制造 工作。公司围绕破碎、筛分技术优势为砂石矿山资源破碎加工、金属矿山资源破 碎加工、资源回收利用等领域提供一流的绿色智能化装备及整体解决方案，以优 异的产品性能，为客户创造价值。 （二）公司经营情况 2023 年，我国宏观经济整体回升向好，但公司下游砂石行业，受到需求端的 影响，仍旧面临挑战。根据中国砂石协会数据，202 ...

浙矿重工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （徐兵） 各位股东及股东代表： 本人徐兵，作为浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 独立董事，在任职期间严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等公司相关制度的规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行独董职责。报告期内， 我积极参加和出席公司各类会议，及时了解公司经营发展情况，发挥本人在液压、 机械上的专业优势积极参与公司发展战略、经营管理、产品研发生产、审计监督 以及薪酬考核等方面的工作，促进了公司规范运作，维护了公司及全体股东的合 法权益，有效发挥了独立董事的作用。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 徐兵：男，1971 年生，中国国籍，无境外居留权，工学博士。2001 年 7 月 至 2013 年 12 月，曾先后担任浙江大学机械电子控制工程研究所讲师、副教授、 教授、副所长；现任浙江大学机械工程学院学院教授、博士生导师 ...