民生证券股份有限公司 关于成都康华生物制品股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为成都 康华生物制品股份有限公司（以下简称"康华生物"、"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等法律法规和 规范性文件的规定，对康华生物2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核 查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 公司经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕521号《关于核准成都康华 生物制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，首次公开发行人民币普 通股（A股）1,500.00万股，每股发行价为人民币70.37元，发行新股1,500.00万股 共募集资金总额为人民币105,555.00万元，扣除各项发行费用人民币7,45 ...

单位：万元 非经营性资金占用 资金占用 方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年期初 占用资金余额 2023 年度占用 累计发生金额 （不含利息） 2023 年度占用 资金的利息(如 有) 2023 年度偿 还累计发生 金额 2023 年期 末占用资金 余额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、实际控制 人及其附属企业 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 前控股股东、实际控 制人及其附属企业 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 其他关联方及附属 企业 - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 总计 - - - - - - - - - - 其它关联资金往来 资金往来 方名称 往来方与上 市公司的关 联关系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年期初 往来资金余额 2023 年度往来 累计发生金额 （不含利息） 2023 年度往来 资金的利息(如 有) ...

康华生物对外投资管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资的内部控制，明确对外投资程序，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保 障对外投资安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、 法规、规范性文件及《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投 资活动，包括但不限于：除担保以外的项目投资（包括取得专利授权、取得商业 化开发权利等疫苗管线收购与合作的投资活动，以及为支持公司战略发展通过合 作研发或委托研发等方式获取专利等知识产权或其他权益的投资活动）、 ...

康华生物会计师事务所选聘制度 成都康华生物制品股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国 会计法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《成都康华生物制品股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。选聘 其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、 股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质 ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2024-022 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 2023 年，公司董事会严格按照法律法规及《公司章程》的相关规定，切实 履行股东大会赋予的董事会职责，勤勉尽责地开展各项工作，促进公司持续、健 康、稳定的发展。 公司独立董事陶海英女士、张炳辉先生、方小波先生分别向公司董事会递交 了《2023 年度独立董事述职报告》，并将在公司 2023 年年度股东大会上述职。 公司董事会依据独立董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，对公司现 任独立董事的独立性情况进行评估并出具了《董事会关于独立董事独立性情况的 专项意见》。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年度董事会工作报告》及《2023 年度独立董事述职报告》《董事会关于独立董 成都康华生物制品股份有限公司 第二届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公 ...

二〇二三年度 成都康华生物制品股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会 t and the 工信会计师事务所(特殊普通合 A SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCO 关于成都康华生物制品股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZD10052 号 成都康华生物制品股份有限公司全体股东: 我们审计了成都康华生物制品股份有限公司(以下简称"贵公 司")2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 3 月 28 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZD10049 号的 无保留意见审计报告。 贵公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告 (2022) 26 号) 和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号 -- 业务办理(2 ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2024-023 成都康华生物制品股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十六次 会议通知已于2024年3月18日以专人送达、邮件等方式向全体监事发出。会议于 2024年3月28日在四川省成都市龙泉驿区北京路182号公司会议室以现场与线上 相结合方式召开。会议由监事会主席吴淑青女士召集并主持，会议应出席监事3 名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司 法》等法律、法规、规范性文件和《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真讨论，审议并通过如下议案： （一） 审议通过《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年度监事会工作报告》。 议案表决结果：同意票3票，反 ...

康华生物 2023 年度独立董事述职报告 成都康华生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 2023 年度，作为成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实履行独立董 事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用，维护上市 公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 1 / 9 康华生物 2023 年度独立董事述职报告 断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。本人符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关 要求。 二、 独立董事 2023 年度履职概况 (一) 出席董事会、列席股东大会情况 一、 独立董事的基 ...

成都康华生物制品股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度，成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及《成都康华生物制品股份有限公司监事会议事规则》（以下 简称"《监事会议事规则》"）等法律法规及公司内部制度的规定，从切实维护公 司利益和全体股东权益出发，认真履行了监督职能和义务，检查了公司经营、财 务活动及依法运作等情况，参与公司重大决策、决定的研究，并列席了本年度召 开的公司董事会及股东大会，对保障公司的规范运作和稳健发展起到了积极作用。 现将2023年监事会主要工作情况汇报如下： （一） 公司依法运作情况 报告期内，公司监事按规定列席了公司董事会和股东大会，参与了公司重大 经营决策讨论及经营方针的制定工作，并根据有关法律、法规，对董事会、股东 大会的召集程序、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、高 1 / 4 康华生物 2023 年度监事会工作报告 级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度建 ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2024-027 | 项 目 | 金 | 额 | | | --- | --- | --- | --- | | 加：2020 年度收到募集资金净额 | | | 980,973,000.00 | | 减：2020 年度已使用募集资金 | | | 258,674,305.67 | | 减：2021 年度已使用募集资金 | | | 218,755,218.13 | | 减：2022 年度已使用募集资金 | | | 261,845,493.69 | | 减：2023 年度已使用募集资金 | | | 35,458,694.47 | | 加：累计利息收入扣除手续费净额 | | | 39,415,464.41 | | 截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 | | | 245,654,752.45 | | 其中：尚未使用的存放于募集资金专户的余额 | | | 245,654,752.45 | | 尚未到期的用于闲置资金现金管理的余额 | | | - | 成都康华生物制品股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披 ...