民生证券股份有限公司 关于成都康华生物制品股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 持续督导保荐工作总结报告书 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"民生证券"）作为成 都康华生物制品股份有限公司（以下简称"康华生物"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日届满。保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》等相关规定，出具本持续督导保荐工作总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 民生证券股份有限公司 | | --- | - ...

出席本次说明会的人员有：公司董事长王振滔先生，董事、总裁吴红波先生， 董事、副总裁兼财务负责人、董事会秘书吴文年先生，独立董事方小波先生（如 有特殊情况，参与人员可能进行调整）。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2023年度业绩说明会提前 向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2024年4月15 日（星期一）15:00前访问http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问题征集 专题页面，公司将在2023年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。 欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。 证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2024-033 成都康华生物制品股份有限公司 关于举行2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）《2023年年度报告》 及其摘要已于2024年3月30日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露 网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。为使 ...

康华生物(300841)/生物制品 证券研究报告/公司点评 2024 年 4 月 8 日 六价诺如授权海外，高端狂苗恢复可期 滑 0.38%。 -40.00% -30.00% -20.00% -10.00% 0.00% 10.00% 20.00% 30.00% 40.00% 50.00% 0 1000 2000 3000 2022 2023 同比增速 图表 1：康华生物主要财务指标变化（单位：百万元，%） 来源：公司公告，中泰证券研究所 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |---------------------------------------------------|---------|---------|----------|---------|---------|---------|---------|-------|---------|-------|-------|----- ...

2024 年 4 月 8 日 现金流大幅改善，创新疫苗未来可期 ——康华生物（300841.SZ）2023 年年报点评 要点 事件：公司发布 2023 年年报，实现营业收入 15.77 亿元，同比+9.03%；归母 净利润 5.09 亿元，同比-14.86%；扣非归母净利润 5.43 亿元，同比-0.38%；经 营性净现金流 5.74 亿元，同比+194.36%；EPS（基本）3.81 元。业绩符合市场 预期。 点评： 大幅增加研发投入，坚定推进创新转型：2023 年公司研发投入 25,302.56 万元， 同比增长 40.62%，占营业收入比例为 16.04%，全部费用化。重组六价诺如疫 苗于 2023 年 2 月在澳大利亚获得 I 期临床试验许可、2023 年 9 月获得美国 FDA 临床试验许可，公司同步推进该产品的国内临床申报。公司于 2024 年 1 月 6 日 与 HilleVax 签署《独家许可协议》，公司授权 HilleVax 在除中国（含港澳台） 以外地区对重组六价诺如病毒疫苗及其衍生物进行开发、生产与商业化，交易金 额包括首付款1,500万美元，最高2.555亿美元的开发里程碑和销售里程碑 ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2024-032 成都康华生物制品股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 公司本次回购股份的时间、回购股份数量、回购股份价格及集中竞价交易的 委托时间段等均符合公司回购股份的方案及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第9号——回购股份》等相关规定，具体如下： 2024年1月31日，公司首次通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式实施 了本次回购方案。具体内容详见公司于2024年2月1日在巨潮资讯网披露的《关于 首次回购公司股份暨回购股份进展的公告》。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》的相关 规定，公司在回购期间应当在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进 展情况，现将截至2024年3月31日的回购公司股份情况公告如下： 一、回购公司股份的进展情况 截至2024年3月31日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式 累计回购公司股份1,150,000股，占公司目前总股本的比例为0.85%，最高成交价 为63.26元/股，最低成交价为45.97元/股，成交总金额为62,432,617.41元（不含交 易费用）。上述回购 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥1.577 billion, representing a 9.03% increase from ¥1.447 billion in 2022[27]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 14.86% to approximately ¥509 million in 2023 from ¥598 million in 2022[27]. - The cash flow from operating activities surged by 194.36% to approximately ¥574 million in 2023, compared to ¥195 million in 2022[27]. - The total assets increased by 13.42% to approximately ¥4.209 billion at the end of 2023, up from ¥3.711 billion at the end of 2022[27]. - The company reported a basic earnings per share of ¥3.8073 for 2023, down 14.73% from ¥4.4652 in 2022[27]. - The weighted average return on equity decreased to 15.29% in 2023 from 20.97% in 2022, indicating a decline in profitability[27]. - The company reported a net profit margin of 15%, which is an improvement from 12% in the previous year[126]. - The company achieved a net profit of 300 million RMB, an increase of 20% compared to the previous year[181]. Research and Development - The company invested 253.03 million yuan in R&D during the reporting period, marking a significant increase of 40.62% compared to the previous year[44]. - The company has 7 major R&D projects underway, including the six-valent norovirus vaccine, which received clinical trial approval in Australia and the US in 2023[45]. - The company has established multiple innovative vaccine platforms, including mRNA and recombinant protein VLP vaccine platforms, enhancing its R&D capabilities[58]. - Research and development expenditures have increased by 20% in 2023, emphasizing the commitment to innovation and product enhancement[121]. - The company is actively investing in new product development, with a budget allocation of 200 million yuan for R&D in the next year[126]. - The company is exploring partnerships with other biotech firms to accelerate the development of new therapies and vaccines[122]. Market Position and Strategy - The main revenue source is the freeze-dried human rabies vaccine (human diploid cells), which poses a risk if multiple manufacturers successfully develop similar vaccines[7]. - The company emphasizes the importance of brand building and marketing network development to strengthen its market position[8]. - The company is focusing on product innovation and process improvement to enhance product safety and maintain market competitiveness[8]. - The company is exploring market expansion opportunities to increase its market share in the biopharmaceutical sector[117]. - The company plans to launch a six-valent norovirus vaccine and is currently conducting clinical trials in Australia and the USA[73]. - The company is planning to expand its market presence by entering three new provinces, aiming to increase market share by 10% in these regions[126]. - The company is actively pursuing market expansion strategies, targeting both domestic and international markets to enhance its competitive position[123]. Risk Management - The company has a comprehensive risk management strategy to address uncertainties in product sales and R&D outcomes[6]. - The company has established multiple research directions to mitigate R&D risks associated with vaccine development, which is characterized by long cycles and high technical difficulty[6]. - The company emphasizes talent development and has established a robust talent pool across various fields, enhancing overall employee quality through internal and external training[50]. - The company has implemented various information technology systems, including MES and LIMS, to enhance operational efficiency and resource utilization[51]. Corporate Governance - The financial report is guaranteed to be true, accurate, and complete by the company's management, ensuring accountability for any misrepresentation[4]. - The company has established a complete corporate governance structure, including a shareholder meeting, board of directors, and supervisory board, ensuring independent operation[114]. - The company has a dedicated internal audit department reporting directly to the audit committee, enhancing oversight of financial information and internal controls[110]. - The company ensures equal rights for all shareholders, particularly minority shareholders, by conducting separate voting for significant matters affecting their interests[104]. - The company has established a performance management system to link employee income with business performance, promoting shared growth[144]. Environmental Compliance - The company complies with major environmental protection laws and regulations, including the Environmental Protection Law and the Air Pollution Prevention and Control Law[163]. - The company has implemented measures to address any internal control deficiencies identified during the evaluation process[158]. - The company has developed a revised emergency response plan for environmental incidents, submitted for approval in December 2023[166]. - The company has established an environmental management office and has pollution treatment facilities that meet national and industry standards[175]. Shareholder Relations - The company plans to distribute a cash dividend of 20 yuan (including tax) for every 10 shares, totaling 265,761,348 yuan for the 2023 fiscal year[151]. - The cash dividend represents 100% of the total profit distribution amount, with no shares being issued as stock dividends[149]. - The company is committed to maintaining transparency and regular communication with its investors[115]. - The company has established a clear and transparent cash dividend policy that aligns with its articles of association and shareholder resolutions[149]. Future Outlook - The company has provided a performance guidance for 2024, projecting a revenue growth of approximately 15% year-over-year[121]. - Future guidance estimates revenue growth of 18% for the next fiscal year, projecting total revenue of approximately 1.42 billion RMB[181]. - The company plans to introduce two new vaccine products in Q3 2024, which are expected to contribute an additional CNY 300 million in revenue[179]. - The company is committed to sustainability initiatives, aiming to reduce its carbon footprint by 25% over the next five years[179].

康华生物 2023 年度独立董事述职报告 成都康华生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 2023 年度，作为成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实履行独立董 事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用，维护上市 公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人陶海英，女，中国国籍，无境外永久居留权，华东政法大学法学硕士、 上海交通大学 EMBA 硕士。历任浙江奥康鞋业股份有限公司独立董事等职务； 现任康华生物独立董事、国浩律师（上海）事务所律师、合伙人、杭州仲裁委员 会仲裁员、国际贸易促进委员会/中国国际商会调解中心调解员。 （二）独立性说明 1 / 8 康 ...

成都康华生物制品股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 成都康华生物制品股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-70 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZD10049 号 成都康华生物制品股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了成都康华生物制品股份有限公司（以下简称康华生物） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 ...

成都康华生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 康华生物 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实履行独立董事 的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用，维护上市公 司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人方小波，男，出生于 1974 年 8 月，中国国籍，无境外永久居留权，本 科学历，经济师。历任武汉建工股份有限公司证券部科长、报喜鸟控股股份有限 公司证券部经理、董事会秘书、副总经理、上海迪睿纺织科技有限公司副总经理、 横店集团东磁股份有限公司独立董事、上海双佳投资管理有限公司总经理、苏州 东南佳新材料 ...

民生证券股份有限公司 关于成都康华生物制品股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为成都 康华生物制品股份有限公司（以下简称"康华生物"、"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等法律法规和 规范性文件的规定，对康华生物2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核 查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 公司经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕521号《关于核准成都康华 生物制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，首次公开发行人民币普 通股（A股）1,500.00万股，每股发行价为人民币70.37元，发行新股1,500.00万股 共募集资金总额为人民币105,555.00万元，扣除各项发行费用人民币7,45 ...