| 证券代码：300853 | 证券简称：申昊科技 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123142 | 债券简称：申昊转债 | | 杭州申昊科技股份有限公司 关于与专业投资机构共同投资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、与专业投资机构共同投资情况 根据杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"或"申昊科技"）发展 规划需要，公司于 2024 年 4 月 26 日与专业投资机构杭州余杭金控股权投资管理 有限公司、杭州盈动投资管理有限公司及其他企业在浙江省杭州市签署了《杭州 余杭梦创一号创业投资合伙企业（有限合伙）之合伙协议》（以下简称"本协议"）， 共同投资杭州余杭梦创一号创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"标的公 司"或"合伙企业"）。标的公司募集规模为 5,500 万元（单位：人民币，币种 下同），其中申昊科技拟作为有限合伙人以自有资金认缴出资 950 万元，约持有 标的公司 17.27%的合伙份额。 合伙企业的投资范围为：投向产业重点围绕智能物联、生物医药、高端装备、 新材 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于杭州申昊科技股份有限公司 与专业投资机构共同投资的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为杭州申昊科技 股份有限公司（以下简称"申昊科技"或"公司"）向不特定对象发行可转换债券持 续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》等有关规定，经审慎尽职调查，对申昊科技本次与专业投资机构共 同投资事项进行审慎核查，具体核查情况如下： 一、与专业投资机构共同投资情况 根据发展规划需要，申昊科技于2024年4月26日与专业投资机构杭州余杭金 控股权投资管理有限公司、杭州盈动投资管理有限公司及其他企业在杭州西溪 首座签署了《杭州余杭梦创一号创业投资合伙企业（有限合伙）之合伙协议》， 共同投资杭州余杭梦创一号创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"标的公 司"或"合伙企业"）。标的公司募集规模为5,500万元（单位：人民币，币种下 同），其中申昊科技拟作为有限合伙人以自有资金认缴出资950万元，约持有标 的公司17.27%的合伙份额。 合伙企业的 ...

| 证券代码：300853 | 证券简称：申昊科技 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123142 | 债券简称：申昊转债 | | 杭州申昊科技股份有限公司 关于公司取得发明专利证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近期取得中华人民共和 国国家知识产权局颁发的一项发明专利证书，具体情况如下： 一、发明专利证书基本情况 发明名称：一种轨道探伤车的探头标定系统 专利申请日：2022 年 06 月 17 日 专利权人：杭州申昊科技股份有限公司 地址：311100 浙江省杭州市余杭区仓前街道长松街 6 号 授权公告日：2024 年 04 月 23 日 授权公告号：CN115144471B 本发明涉及一种轨道探伤车的探头标定系统，其包括标定底盘装置、标定轨 道、转换开关及处理装置。标定底盘装置能够在标定轨道上行走，标定底盘用于 安装待标定探伤轮，待标定探伤轮能够对缺陷点依次进行检测。转换开关和处理 装置均设置于标定底盘上，处理装置和待标定探伤轮上的 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥386,296,607.59, a decrease of 1.32% compared to ¥391,474,446.51 in 2022[19]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥100,841,003.97, representing a significant decline of 55.32% from ¥180,068,723.00 in 2022[19]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was ¥36,323,318.81, a decrease of 47.95% compared to ¥69,779,561.20 in 2022[19]. - The total assets at the end of 2023 were ¥1,995,498,037.29, down 9.69% from ¥2,209,560,441.18 at the end of 2022[19]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 11.36% to ¥1,171,613,693.60 at the end of 2023 from ¥1,321,624,781.00 at the end of 2022[19]. - The basic and diluted earnings per share for 2023 were both -¥0.69, a decrease of 56.82% from -¥0.44 in 2022[19]. - The company reported a total of ¥28,743,348.39 in non-recurring gains and losses for 2023, compared to ¥13,674,739.94 in 2022[26]. - The company experienced a significant decline in quarterly net profit, with the fourth quarter showing a loss of ¥106,842,100.85[22]. - The company’s revenue after deducting maintenance and leasing income was ¥360,196,729.46 for 2023, down from ¥378,312,209.19 in 2022[20]. Research and Development - The company maintained a high level of R&D investment, which significantly impacted profits, reflecting confidence in the future development of artificial intelligence and robotics in the industrial sector[3]. - The company has established a core technology system that includes multi-sensor integration, artificial intelligence, and big data analysis to enhance industrial equipment operation and maintenance capabilities[37]. - The company’s R&D investment for 2023 was CNY 130.33 million, an increase of 1.61% year-on-year[93]. - The number of R&D personnel decreased by 3.69% to 235 in 2023, while the proportion of R&D personnel increased to 44.01%[111]. - R&D investment amounted to ¥130,329,080.75, representing 33.74% of operating revenue, an increase from 32.76% in the previous year[113]. Market and Industry Trends - The intelligent inspection robot market is expected to grow significantly due to increasing demands for automation and safety in power grids and rail transportation, with a focus on smart and unmanned substations[32]. - The ecological environment monitoring sector is expected to see rapid development opportunities with the implementation of intelligent monitoring systems and AI technologies[33]. - The company aims to expand its strategic layout across multiple sectors, including "sea, land, air, and tunnel" applications, leveraging its AI and robotics technology[35]. - The company anticipates significant market expansion in smart grid construction, driven by national policies and the need for intelligent upgrades in power supply systems[80]. Product Development and Innovation - The product lineup includes various mobile inspection robots and operational robots designed for different industrial scenarios, enhancing monitoring and maintenance efficiency[38]. - The company has developed smart grid monitoring solutions since 2007, expanding from fixed online monitoring to multi-scenario intelligent inspection robots, enhancing operational efficiency and ensuring power safety[41]. - The company has developed a rigid contact network inspection robot capable of high-precision measurement and defect identification, enhancing operational efficiency in rail transit[68]. - The company is in the prototype testing phase for the outdoor wheeled inspection robot, aimed at replacing manual inspections[112]. - The company plans to enhance its product line with a new transformer oil gas online monitoring system, which is currently in the testing phase[112]. Strategic Initiatives - The company plans to invest approximately $350 billion in the "14th Five-Year Plan" period for the State Grid, with a total investment in the national grid expected to reach nearly $3 trillion, surpassing the previous "13th Five-Year Plan" investment of $2.57 trillion[80]. - The company is actively exploring new application scenarios in rail transportation and ecological environments, driven by advancements in AI and robotics technologies[35]. - The company is transitioning from traditional manual operations to data-driven intelligent operations in environmental monitoring, improving operational efficiency and standardization[79]. - The company aims to complete the digital transformation of the distribution network by 2030, incorporating intelligent monitoring and inspection technologies[80]. Governance and Compliance - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, and has established four specialized committees to enhance governance[166]. - The supervisory board is composed of 3 members, including 1 employee representative, ensuring compliance with legal requirements[168]. - The company maintains independence from its controlling shareholder, with separate personnel, assets, and financial management, ensuring independent operations[169]. - The company has established an effective internal control management system in compliance with relevant laws and regulations, ensuring standardized operations[164]. - The governance structure is designed to prevent conflicts of interest and ensure fair practices[181]. Customer Engagement and Market Expansion - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[153]. - Customer satisfaction ratings improved to 90%, reflecting a 5% increase from the previous year, indicating strong user engagement[156]. - The company plans to enhance its digital marketing strategy, aiming for a 15% increase in online sales by the end of the next fiscal year[153]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its product offerings and market reach, with a budget of 500 million RMB allocated for this purpose[161]. Future Outlook - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 20% to 1.8 billion RMB[155]. - The company plans to invest in research and development to innovate and improve its product offerings, focusing on technology advancements[186]. - Future outlook indicates a projected revenue growth of 15% for the next fiscal year, driven by new product launches and market expansion strategies[191].

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2883 号 杭州申昊科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州申昊科技股份有限公司（以下简称申昊科技公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的申昊科技公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供申昊科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为申昊科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解申昊科技公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇 ...

目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—5 页 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕2884 号 杭州申昊科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州申昊科技股份有限公司（以下简称申昊科技公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核查了后 附的申昊科技公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称 扣除情况表）。 四、工作概述 我们的核查是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准 则要求我们计划和实施核查工作，以对扣除情况表是否不存在重大错报获取合理 保证。在核查过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我 们相信，我们的核查工作为发表意见提供了合理的基础。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供申昊科技公司年度报告披露时使用，不得 ...

| 证券代码：300853 | 证券简称：申昊科技 公告编号：2024-023 | | --- | --- | | 债券代码：123142 | 债券简称：申昊转债 | 杭州申昊科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召开 第四届董事会第九次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 现将具体内容公告如下： 一、利润分配预案的基本情况 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告（天 健审〔2024〕2881 号），截至 2023 年 12 月 31 日母公司累计可分配利润为人民 币 28,771.02 万元，合并报表累计可分配利润为人民币 30,252.50 万元。根据利润 分配应以母公司的可供分配利润及合并财务报表的可供分配利润孰低的原则，公 司 2023 年度可供股东分配的利润为 28,771.02 万元。 ...

为满足子公司业务发展需要，确保其经营性资金需求，公司预计为子公司向 银行申请综合授信（包括但不限于办理银行承兑汇票、银行保函、流动资金贷款 等各种银行业务）及日常经营需要（包括但不限于履约担保、产品质量担保）时 提供担保，预计担保额度不超过人民币 9,100 万元。其中为资产负债率超过 70% 的子公司提供担保额度不超过 2,000.00 万元,为资产负债率不超过 70%的子公司 提供担保额度不超过 7,100.00 万元。担保方式包括但不限于信用担保（含一般 保证、连带责任保证等）、抵押担保、质押担保或多种担保方式相结合等形式。 本次预计担保额度的有效期为自本议案经 2023 年年度股东大会审议通过之 日起 12 个月，该额度在授权期限内可循环使用。在此额度范围内，公司将不再 就每笔担保事宜另行提交董事会、股东大会审议。在不超过已审批担保总额度的 情况下，公司管理层可根据实际经营情况在总担保额度范围内适度调整各子公司 的担保额度，实际担保金额以最终签订的担保协议为准。对超出上述担保对象及 总额度范围之外的担保，公司将根据规定及时履行决策和信息披露义务。 | | | 担保方 | 被担保方最 | 截至 年4 | ...

经核查独立董事胡国柳、王建林、唐国华先生的任职经历以及签署的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 杭州申昊科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 21 日 杭州申昊科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交 易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、业务指引的要求， 杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事 胡国柳、王建林、唐国华先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

杭州申昊科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计 师事务所的工作，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《杭 州申昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司选聘执行年报审计业务的会计师事务所，遵照本制度履行选聘程序，披露相关 信息。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应经公司董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司 不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展财务会计报告、内部控制 审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在董事会、股东大会审议前向公司指 定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 ...