杭州申昊科技股份有限公司 1 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律法规，及《杭州申昊科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）等规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人。董事会 秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，证券部为公司内幕信 息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。董事长与董事会秘书应当 对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、 录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审 核 ...

第一章 总则 杭州申昊科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一条 为了加强杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，提高资金运作效率， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）以及《杭州申昊科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实 际情况，制定本办法。 第二条 公司对外投资包括但不限于下列类型： 第三条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第四条 本办法适用于公司及其所属控股子公司（含全资子公司，下称"子 公司"）的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的决策权限 第五条 公司股东会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范 围内，依法对公司的对外投资作出决策。 （一）公司发生对外投资事项，达到下列标准之一的，应经董事会审议通过 1 （一）单独或与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）对子公司投资（设立或者增资全资子公司除外）； （三）收购、出售、置换其他公 ...

对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范杭州申昊科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《杭州申昊科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 特制定本办法。 第二条 本办法所称"对外担保"是指公司以第三人身份为他人提供的保证、 抵押、质押或其他形式的担保（包括公司对控股子公司的担保）。具体种类包括 借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。所称"公 司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公司担保在内的公 司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。公司为自身债务担保不适 用本制度。 第三条 本办法所称"控股子公司"是指全资子公司、公司的股权比例超过 50%的子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。 杭州申昊科技股份有限公司 第四条 公司对外担保应当遵循合法 ...

杭州申昊科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员豉油鸡买卖本公司股票的管理，进一步明确办理程序， 根据《中华人民共和国公司法》（"以下简称《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》等法律法规、规范性文件及《杭州申昊科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守法律法规、深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）、《公司章程》及本制度的相关规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 信息申报 第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持 本公司 ...

杭州申昊科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《杭州申 昊科技股份有限公司章程》（以下简称为"《公司章程》"）的相关规定，并结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追 究的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息 披露要求，规范使用募集资金。 ...

（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 杭州申昊科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，加 深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系， 提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东 利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及 其他相关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的 ...

杭州申昊科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 明确内部审计的职责和权限，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国审计法》《中华人民共和国公司法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《杭州申昊科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第五条 本制度适用于本公司各内部机构或职能部门、控股子公司、分公司以及对 公司具有重大影响的参股公司。 第二章 内部审计机构和人员 第六条 公司设立内部审计部门，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务 1 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门或人员，对公司内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种 独立评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及全 体员工为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国 ...

杭州申昊科技股份有限公司 总裁工作细则 董事可受聘兼任总裁或其他高级管理人员，但兼任总裁或其他高级管理人员 职务的董事不得超过公司董事总数的 1/2。 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人 员，不得担任公司的高级管理人员。 公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。 第二章 总裁、副总裁、财务总监的职权范围 第一条 为规范杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）总裁、副 总裁及其他高级管理人员的工作行为，保障总裁等高级管理人员依法履行职权， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》 等有关法律、法规、规范性文件和《杭州申昊科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 有《公司章程》规定不得担任董事、高级管理人员职务情形的，不 得担任公司高级管理人员。 第一章 总则 公司高级管理人员应当遵守法律、法规和《公司章程》规定的忠实和勤勉义 务。 第三条 公司高级管理人员，包括公司的总裁、副总裁、财务总监和董事会 秘书。 第四条 公司设总裁 1 名，由董事长提名，董事会决定聘任或者解聘， ...

| 证券代码：300853 | 证券简称：申昊科技 | 公告编号：2025-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123142 | 债券简称：申昊转债 | | 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意杭州申 昊科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2022〕233 号）同意注册，公司于 2022 年 3 月 18 日向不特定对象发行了 550 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值为 100 元，发行总额为 人民币 55,000.00 万元。经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）同意，公司 55,000.00 万元可转债于 2022 年 4 月 11 日起在深交所挂牌交易，债券简称"申 昊转债"，债券代码"123142"。 根据《杭州申昊科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说 明书》发行条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定，公司本次发行的可转 债转股期自可转债发行结束之日 2022 年 3 月 24 日起满六个月后的第一个交易日 起至可转债到期日止，即 2022 年 9 月 26 日起至 2028 ...

| 证券代码：300853 | 证券简称：申昊科技 | 公告编号：2025-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123142 | 债券简称：申昊转债 | | 杭州申昊科技股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 （1）现场会议时间：2025 年 12 月 26 日 14:45 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 12 月 26 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的 具体时间为 2025 年 12 月 26 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。 6、会议的股权登记日：2025 年 12 月 22 日 7、出席对象： （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人； 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开 ...