杭州申昊科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 编写目的 为了规范杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，促进公司规 范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控 制基本规范》等有关法律法规及《杭州申昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 本制度所规范的风险，指未来的不确定性对企业实现战略规划和经营管理目标产生 的潜在影响。公司将企业风险分为外部风险和内部风险进行区分管理，外部风险包括政 治风险、法律合规风险、社会文化风险、技术风险和市场风险等，内部风险包括战略风 险、运营风险、财务风险等。 本制度所规范的风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节 和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险 管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信 1 息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 第二条 总体要 ...

杭州申昊科技股份有限公司 第三条 本办法适用所有信息披露义务人，对公司各部门、各下属公司的相 关负责人也具有约束力。 公司的信息披露义务人包括但不限于： （一）公司及公司董事、高级管理人员； （二）公司股东、实际控制人； （三）公司收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及相关人员； （四）破产管理人及其成员； 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《杭州申 昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 办法。 第二条 本办法所称"信息"是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格或 者投资决策产生较大影响的任何行为和事项的有关信息，以及证券监管部门要求 披露的其他信息；所称"披露"是指公司或者相关信息披露义务人按法律、行政 法规、 ...

杭州申昊科技股份有限公司 （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等法律法规、规范性文件及《杭州申昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事 ...

杭州申昊科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州申昊科技股份有限公司（以下称"公司"）重大信息内 部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法，保证公 司及时、准确、全面、完整地掌握信息，根据《杭州申昊科技股份有限公司章程》 （以下称"《公司章程》"）及有关法律、法规和规范性文件的规定，特制定本 制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将有关信息向公司董事长、 董事会秘书报告的制度。 第三条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人： （一）公司董事、高级管理人员，各部门（含各分公司、各子公司）的主要 负责人或指定联络人； （二）持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人； （三）公司派驻参股企业的董事和高级管理人员； （四）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人； （五）公司其他由于所任公司职务可以获取公司有关重大事项的人员。 第四条 本制度第三条所指公司内部信息报告第一责任人应指定熟悉相关 业务和法规的人员为 ...

杭州申昊科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易 行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法 规和规范性文件，以及《杭州申昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定本办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体、可执行。 第三条 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方 式干预公司的经营，损害公司利益。关联交易应当具有商业实质，价格应当公允， 原则上不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等。 董事会应当准确、全面识别公司的关联方和关联交易，重点审议关联交易的 必要性、公允性和合规性，并严格执行关联交易回避表决制度。必要时可聘请 独立财务顾问或专业评估机构。 第四条 ...

杭州申昊科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对杭州申昊科技股份有限公司(以下简称"公司"或"母 公司")子公司的管理控制,维护公司和投资者合法权益,确保子公司规范、高效、 有序的运作。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《杭州申昊科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定,结合公司实际情况,特制 定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指本公司依法设立的,具有独立法人资格 的有限责任公司或股份有限公司。其设立形式包括: （一）公司独资设立或以收购方式形成的持股 100%的全资子公司； 第七条 子公司应完善自身的法人治理结构，建立健全内部管理制度并规范 运作。 除全资子公司外的子公司依法设立股东会。 （二）公司与其他法人、组织或自然人共同出资设立的,或者通过收购方式 形成的持股 50%以上(不含 50%),或持股未超过 50%但能够决定其董事会半数以 上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的控股子公司。 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司 董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，公司根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《杭州申 昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事和高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； 杭州申昊科技股份有限公司 （二）体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； （三）体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； （四）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖 惩挂钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会制定， 明确薪酬确定依据和具体构成。 董事薪酬方案由股东会决定，并予以披露。在董事会或者薪酬与 ...

杭州申昊科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二章 董事会秘书的地位、任职资格和聘任 第四条 董事会秘书除应符合《股票上市规则》规定的高级管理人员的任职 条件外，还应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的 职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 第二条 公司设董事会秘书 1 名，作为公司与深圳证券交易所（以下称"深 交所"）之间的指定联络人。董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，承担法律、法规及公司 章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书应当由公司董事、副总裁、财务总监或者公司章程规定 的其他高级管理人员担任。 （一）《股票上市规则》规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员的情 形； （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； 第一章 总则 第一条 为促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事 会秘书工作的管理与监督，依据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《 ...

第一章 总则 杭州申昊科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一条 为了加强杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，提高资金运作效率， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）以及《杭州申昊科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实 际情况，制定本办法。 第二条 公司对外投资包括但不限于下列类型： 第三条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第四条 本办法适用于公司及其所属控股子公司（含全资子公司，下称"子 公司"）的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的决策权限 第五条 公司股东会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范 围内，依法对公司的对外投资作出决策。 （一）公司发生对外投资事项，达到下列标准之一的，应经董事会审议通过 1 （一）单独或与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）对子公司投资（设立或者增资全资子公司除外）； （三）收购、出售、置换其他公 ...

对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范杭州申昊科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《杭州申昊科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 特制定本办法。 第二条 本办法所称"对外担保"是指公司以第三人身份为他人提供的保证、 抵押、质押或其他形式的担保（包括公司对控股子公司的担保）。具体种类包括 借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。所称"公 司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公司担保在内的公 司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。公司为自身债务担保不适 用本制度。 第三条 本办法所称"控股子公司"是指全资子公司、公司的股权比例超过 50%的子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。 杭州申昊科技股份有限公司 第四条 公司对外担保应当遵循合法 ...