杭州申昊科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于 1/3，且至少包括一名 会计专业人士，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 第一条 为进一步完善杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 促进独立董事尽职履责，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 ...

杭州申昊科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计 师事务所的工作，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《杭 州申昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司选聘执行年报审计业务的会计师事务所，遵照本制度履行选聘程序，披露相关 信息。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由公司董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司 不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展财务会计报告、内部控制审 计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在董事 ...

杭州申昊科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 编写目的 为了规范杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，促进公司规 范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控 制基本规范》等有关法律法规及《杭州申昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 本制度所规范的风险，指未来的不确定性对企业实现战略规划和经营管理目标产生 的潜在影响。公司将企业风险分为外部风险和内部风险进行区分管理，外部风险包括政 治风险、法律合规风险、社会文化风险、技术风险和市场风险等，内部风险包括战略风 险、运营风险、财务风险等。 本制度所规范的风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节 和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险 管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信 1 息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 第二条 总体要 ...

杭州申昊科技股份有限公司 第三条 本办法适用所有信息披露义务人，对公司各部门、各下属公司的相 关负责人也具有约束力。 公司的信息披露义务人包括但不限于： （一）公司及公司董事、高级管理人员； （二）公司股东、实际控制人； （三）公司收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及相关人员； （四）破产管理人及其成员； 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《杭州申 昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 办法。 第二条 本办法所称"信息"是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格或 者投资决策产生较大影响的任何行为和事项的有关信息，以及证券监管部门要求 披露的其他信息；所称"披露"是指公司或者相关信息披露义务人按法律、行政 法规、 ...

杭州申昊科技股份有限公司 （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等法律法规、规范性文件及《杭州申昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事 ...

杭州申昊科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州申昊科技股份有限公司（以下称"公司"）重大信息内 部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法，保证公 司及时、准确、全面、完整地掌握信息，根据《杭州申昊科技股份有限公司章程》 （以下称"《公司章程》"）及有关法律、法规和规范性文件的规定，特制定本 制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将有关信息向公司董事长、 董事会秘书报告的制度。 第三条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人： （一）公司董事、高级管理人员，各部门（含各分公司、各子公司）的主要 负责人或指定联络人； （二）持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人； （三）公司派驻参股企业的董事和高级管理人员； （四）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人； （五）公司其他由于所任公司职务可以获取公司有关重大事项的人员。 第四条 本制度第三条所指公司内部信息报告第一责任人应指定熟悉相关 业务和法规的人员为 ...

杭州申昊科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易 行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法 规和规范性文件，以及《杭州申昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定本办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体、可执行。 第三条 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方 式干预公司的经营，损害公司利益。关联交易应当具有商业实质，价格应当公允， 原则上不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等。 董事会应当准确、全面识别公司的关联方和关联交易，重点审议关联交易的 必要性、公允性和合规性，并严格执行关联交易回避表决制度。必要时可聘请 独立财务顾问或专业评估机构。 第四条 ...

杭州申昊科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对杭州申昊科技股份有限公司(以下简称"公司"或"母 公司")子公司的管理控制,维护公司和投资者合法权益,确保子公司规范、高效、 有序的运作。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《杭州申昊科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定,结合公司实际情况,特制 定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指本公司依法设立的,具有独立法人资格 的有限责任公司或股份有限公司。其设立形式包括: （一）公司独资设立或以收购方式形成的持股 100%的全资子公司； 第七条 子公司应完善自身的法人治理结构，建立健全内部管理制度并规范 运作。 除全资子公司外的子公司依法设立股东会。 （二）公司与其他法人、组织或自然人共同出资设立的,或者通过收购方式 形成的持股 50%以上(不含 50%),或持股未超过 50%但能够决定其董事会半数以 上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的控股子公司。 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司 董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，公司根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《杭州申 昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事和高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； 杭州申昊科技股份有限公司 （二）体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； （三）体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； （四）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖 惩挂钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会制定， 明确薪酬确定依据和具体构成。 董事薪酬方案由股东会决定，并予以披露。在董事会或者薪酬与 ...

杭州申昊科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二章 董事会秘书的地位、任职资格和聘任 第四条 董事会秘书除应符合《股票上市规则》规定的高级管理人员的任职 条件外，还应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的 职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 第二条 公司设董事会秘书 1 名，作为公司与深圳证券交易所（以下称"深 交所"）之间的指定联络人。董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，承担法律、法规及公司 章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书应当由公司董事、副总裁、财务总监或者公司章程规定 的其他高级管理人员担任。 （一）《股票上市规则》规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员的情 形； （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； 第一章 总则 第一条 为促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事 会秘书工作的管理与监督，依据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《 ...