华泰联合证券有限责任公司 关于杭州申昊科技股份有限公司 增加闲置自有资金进行现金管理额度的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为 杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"申昊科技"、"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对公司 增加闲置自有资金进行现金管理额度的事项进行了审慎核查，并出具本核查意见 如下： 一、已审议通过的使用闲置自有资金进行现金管理额度的概况 1 2、投资品种 公司拟利用闲置自有资金购买安全性较高、流动性较好的中低风险或稳健性 的投资产品。单个产品的投资期限不超过 12 个月，上述投资产品不得质押。 申昊科技于 2024 年 4 月 21 日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事 会第六次会议，审议通过了《 ...

| | | | 上市公 | 2024 年期 | 2024 年 1- | 2024 | 年 | 1- | 2024 年 1- | 2024 年 | 6 | | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其它关联资金往 | | 往来方与上 | 司核算 | 初 | 6 月往来累 | 6 | 月往来 | | 月偿还累 | 月 日往 | | 往来形 | （经营性 | | | 资金往来方名称 | 市公司的关 | | | 计发生金 | | 资金的利 | 6 | | 30 | | | 往来、非 | | 来 | | 联关系 | 的会计 | 往来资金 | 额（不含 | | 息（如 | | 计发生金 | | 来资金余 | 成原因 | 经营性往 | | | | | 科目 | 余额 | 利息） | | 有） | | 额 | | 额 | | | | | | | | | | | | | | | | | 来） | | 控股股东、实际 | 杭州申昊高新技 | 控股股东、实 | 应收账 | | | ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥36,590,845.66, a decrease of 83.86% compared to ¥226,660,092.01 in the same period last year[12]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of ¥69,257,958.05, representing a decline of 381.88% from a profit of ¥24,570,031.12 in the previous year[12]. - The basic and diluted earnings per share were both -¥0.47, a decline of 376.47% compared to ¥0.17 in the same period last year[12]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses for the reporting period is -8,732.45 CNY, a decline of 560.59% compared to the same period last year[131]. - The total comprehensive income for the first half of 2024 was a loss of CNY 53,012,993.92, compared to a gain of CNY 33,668,047.96 in the first half of 2023[143]. - The company's total liabilities increased to CNY 843,954,675.22 in the first half of 2024 from CNY 778,224,793.82 in the first half of 2023[137]. - The total equity decreased to CNY 1,034,382,907.06 in the first half of 2024 from CNY 1,156,798,952.29 in the same period of 2023[137]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities improved to ¥71,854,148.95, a significant increase of 263.83% compared to a negative cash flow of ¥43,858,476.17 in the same period last year[12]. - The company reported a net cash flow from investment activities of -¥21,342,557.45, a 90.26% improvement from -¥219,156,253.38, mainly due to reduced purchases of financial products[52]. - The company’s investment activities resulted in a net cash outflow of CNY -21,342,557.45 in the first half of 2024, compared to CNY -219,156,253.38 in the same period of 2023[145]. - The cash inflow from investment activities totaled 33,157,942.08 CNY, down from 151,893,569.42 CNY in the previous period, highlighting a decrease in investment income[147]. - The cash outflow for investment activities was 50,562,747.62 CNY, significantly lower than 391,853,272.80 CNY in the previous period, suggesting a reduction in capital expenditures[147]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥1,920,110,000.63, down 3.78% from ¥1,995,498,037.29 at the end of the previous year[12]. - The company's total current assets decreased from 1,329,880,009.09 CNY to 1,182,375,608.08 CNY, reflecting a reduction of approximately 11.1%[133]. - The company's total liabilities increased from CNY 823,884,343.69 to CNY 879,571,268.27, an increase of approximately 6.8%[135]. - The company's retained earnings decreased from CNY 302,524,962.69 to CNY 204,498,290.84, a decline of approximately 32.5%[135]. - The total equity attributable to shareholders decreased from CNY 1,171,613,693.60 to CNY 1,032,952,684.24, a decrease of about 11.8%[135]. Research and Development - Research and development expenses slightly decreased by 3.01% to ¥52,749,970.24 from ¥54,384,860.23[52]. - The company is investing $10 million in R&D for new technologies aimed at enhancing product features and user experience[174]. - The company recognizes research and development expenses, including personnel costs, direct input costs, and commissioned development costs, as part of its accounting treatment[199]. Strategic Initiatives - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for this reporting period[2]. - The company is focusing on optimizing expenditures and reducing operational costs while enhancing sales management and adopting differentiated sales strategies across industries[44]. - The company aims to expand its sales channels from Zhejiang to nationwide markets, leveraging partnerships for technology development and market expansion[42]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its market position, with a budget of $30 million allocated for potential deals[174]. Market and Competitive Position - The company has established unique competitive advantages in the smart grid monitoring equipment sector, covering generation, transmission, transformation, and distribution solutions[19]. - The company has launched various mobile inspection robots and online monitoring products to improve operational efficiency in high-risk environments[18]. - The company is focusing on the development of artificial intelligence and robotics in various sectors, including energy, transportation, and environmental monitoring[41]. Shareholder and Equity Information - The company completed a share buyback of 3,098,200 shares, accounting for 2.11% of the total share capital as of April 1, 2024[44]. - The company has a remaining balance of ¥11,737.70 million in raised funds, all stored in a dedicated account[65]. - The total number of restricted shares decreased from 41,457,990 to 36,687,690, a reduction of 4,770,300 shares, due to the expiration of the lock-up period for departing directors[112]. - The company reported no significant litigation or arbitration matters during the reporting period[95]. Risk Management - The company has detailed the risks it faces and corresponding countermeasures in the report[2]. - The company faces risks related to macroeconomic conditions and market competition, with strategies in place to adapt to policy changes and enhance technological innovation[74][75]. - The company emphasizes the importance of timely collection of accounts receivable to maintain asset structure and cash flow[76].

杭州申昊科技股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定，将杭州申昊科技 股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）募集资金2024年半年度存放与 使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 | 证券代码：300853 | 证券简称：申昊科技 | 公告编号：2024-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123142 | 债券简称：申昊转债 | | （一）募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州申昊科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕233 号），本公司 由主承销商华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）采用包销 方式，向不特定对象发行可转换公司债券 550 万张，每张面值为人民币 10 ...

第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300853 | 证券简称：申昊科技 | 公告编号：2024-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123142 | 债券简称：申昊转债 | | 杭州申昊科技股份有限公司 一、董事会会议召开情况 杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十二次会 议于 2024 年 8 月 26 日在杭州市余杭区余杭街道宇达路 5 号公司五楼会议室以 现场方式召开。本次会议通知于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件方式发出。本次会 议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名（无委托出席/通讯出席/缺席的董事）。 本次会议由董事长陈如申先生主持，公司监事会成员和高级管理人员列席了会议， 会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《杭州申昊科技股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议和充分讨论，会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司 2024 年半年度报告及其摘 ...

| 证券代码：300853 | 证券简称：申昊科技 | 公告编号：2024-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123142 | 债券简称：申昊转债 | | 杭州申昊科技股份有限公司 关于 2024 年半年度计提及冲回减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提及冲回减值准备情况概述 （一）本次计提及冲回减值准备的原因 杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，基于谨慎性原则，为真实、准 确的反应公司财务状况、资产价值及经营成果，对公司截至 2024 年 6 月 30 日合 并报表范围内各项应收款项、存货、合同资产、债权投资、固定资产、无形资产、 商誉等资产进行了全面清查。对相关金融资产根据预期信用损失情况确认计提及 冲回信用减值损失，对存在减值迹象的相关资产计提及冲回资产减值损失。本次 冲回减值准备事项无需提交公司董事会审议。 （二）本次计提冲回减值准备 ...

| 证券代码：300853 | 证券简称：申昊科技 公告编号：2024-073 | | --- | --- | | 债券代码：123142 | 债券简称：申昊转债 | 杭州申昊科技股份有限公司 关于举行 2024 年半年度网上业绩说明会的公告 董事会 杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 28 日在 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发 展战略等情况，公司将采用网络互动的方式于 2024 年 9 月 6 日（星期五） 15:00-16:00 在"价值在线"（http://www.ir-online.cn）举行 2024 年半年度网上业 绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的建议。 出席本次说明会的人员有：公司总经理曹光客先生、独立董事王建林先生、 保荐代表人蒲贵洋先生、财务总监钱英女士、董事会秘书朱鸯鸯女士（如遇特殊 情况，参会人员可能进行调整）。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2024 年半年度网上业绩 说 ...

| 证券代码：300853 | 证券简称：申昊科技 | 公告编号：2024-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123142 | 债券简称：申昊转债 | | 杭州申昊科技股份有限公司 关于增加闲置自有资金进行现金管理额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：拟利用闲置自有资金购买安全性较高、流动性较好的中低风 险或稳健性的投资产品。 2、投资金额：拟将暂时闲置的自有资金进行现金管理额度由人民币 2.00 亿 元（含本数）增加至人民币 4.00 亿元（含本数）。 3、特别风险提示：公司拟购买安全性较高、流动性好的中低风险或稳健性 投资产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的 影响；公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此短期投资的 实际收益不可预期。 杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召开 第四届董事会第九次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部 分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会议 于 2024 年 8 月 26 日在杭州市余杭区余杭街道宇达路 5 号公司五楼会议室以现 场方式召开。本次会议通知于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件方式发出。本次会议 应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（无委托出席/通讯出席/缺席的监事）。本 次会议由监事会主席吴晓萍女士主持，公司总经理、董事会秘书列席了会议。会 议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《杭州申昊科技股 份有限公司章程》的规定。 | 证券代码：300853 | 证券简称：申昊科技 | 公告编号：2024-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123142 | 债券简称：申昊转债 | | 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年半年度报告及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司编制和审议《2024 年半年度报告》及其摘要的程 序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定， ...

华泰联合证券有限责任公司 关于杭州申昊科技股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：申昊科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：蒲贵洋 | 联系电话：010-56839300 | | 保荐代表人姓名：郭旺辉 | 联系电话：021-20426235 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | | | | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文件一致 ...