协创数据技术股份有限公司 对外担保管理制度 ($\frac{\frac{\pi\pi}{2}}{\pi}$) （H 股发行并上市后适用） 二○二五年九月 | | | 协创数据技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》等有关法律法规及《协创数据技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）之规定，制订本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供 ...

协创数据技术股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 协创数据技术股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 （H 股发行并上市后适用） 二○二五年九月 1 | | | 协创数据技术股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 （草案） 第一章总则 第一条 为提高协创数据技术股份有限公司(以下简称"公司")内部控制能力， 健全内部控制制度，完善内部控制程序，公司董事会决定设立审计委员会。审计 委员会主要负责公司内、外审计的沟通、监督和稽查工作。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（下称"香港上市规则"）、《协创数据技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本条例。 第三条 审计委员会是公司董事会下设的专门委员会，行使《公司法》规定 的监事会的职权，对董事会负责并报告工作。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本条例的规定独立履行职权 ...

协创数据技术股份有限公司 信息披露管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 二○二五年九月 | | | 协创数据技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）及其子公司 信息披露工作的管理，规范公司及其子公司的信息披露行为，确保信息披露的公 平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港证券及期货条例》《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，其中"香港联合 交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）等法律、行政法规、规范性文件及《协 创数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"，除公司本身外还包括： （六） 重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人 ...

协创数据技术股份有限公司 董事会提名委员会工作条例 协创数据技术股份有限公司 董事会提名委员会工作条例 （草案） （H 股发行并上市后适用） 二○二五年九月 1 | | | | | | 协创数据技术股份有限公司 董事会提名委员会工作条例 第一章 总则 第一条为规范协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的 产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）《协创数据技术股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会， 并制订本条例。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机 构，对董事会负责并报告工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选 择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。提 ...

协创数据技术股份有限公司 股东会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 二○二五年九月 | | | 协创数据技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进公司规范运作，提高股东会议事效率，保障股东合法权益， 保证大会程序及决议的有效性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等相关法律、行政法规、规范性文件， 以及《协创数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、召开、表决程序，包括通知、登记、提案的审 议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告 等，均应当遵守本规则。 第三条 本规则对与会股东、公司全体董事、董事会秘书、股东会指定的工 作人员、列席股东会的其他有关人员都具有约束力。 第二章 股东会的职权 第四条 本公司股东会由全体 ...

协创数据技术股份有限公司(以下简称"公司")于 2025 年 9 月 24 日召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于修订公司于 H 股发行上市后生效的公司治理制度的议案》以及《关于修订<印章管 理制度>的议案》，其中部分治理制度尚需提交公司股东会审议，现 将有关事项说明如下: 基于公司本次 H 股发行上市的需要，公司修订了于 H 股发行上市 后生效的公司治理制度以及《印章管理制度》。本次修订的主要制度 如下: | 序号 | 制度名称 | 是否需要提交股东会 | | --- | --- | --- | | 1 | 对外担保管理制度（草案） | 是 | | 2 | 关联（连）交易管理制度（草案） | 是 | | 3 | 对外投资管理制度（草案） | 是 | | 4 | 独立董事工作制度（草案） | 是 | 证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2025-123 协创数据技术股份有限公司 关于修订公司于 H 股发行上市后生效的公司治理制度及《印 章管理制度》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 序号 | 制度名称 | 是否需 ...

协创数据技术股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 二○二五年九月 | | | 协创数据技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方法和程序，保证董事会工作效率，提高董事会工作的科学性和正确性，切 实行使董事会职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等相关法律、行政法规、规范性文件，以 及《协创数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本议事规则。 第二条 公司董事会对股东会负责，并依据国家有关法律、行政法规和《公 司章程》行使职权。公司董事会为公司常设权力机构和执行机构，在股东会闭会 期间对内管理公司事务，对外代表公司。董事会在《公司法》《公司章程》和股 东会赋予的职权范围内行使职权。董事会实行 ...

董事会薪酬与考核委员会工作条例 （草案） （H 股发行并上市后适用） 二○二五年九月 协创数据技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作条例 协创数据技术股份有限公司 1 | | | | | | 协创数据技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作条例 第一章 总则 第一条 为建立、完善协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）业绩 考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施公司的人才开发，董事 会决定下设公司薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），作为制订 和管理公司董事、高级管理人员薪酬方案、评估业绩指标的专门机构。 协创数据技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作条例 （三）不存在被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）采取不 得担任董事的市场禁入措施，期限尚未届满的情形； 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司 证券上市规 ...

内幕信息知情人登记管理制度 ($\frac{\frac{\pi}{2}}{\pi}$) （H 股发行并上市后适用） 二0二五年九月 协创数据技术股份有限公司 | | | 协创数据技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，其中"香港联合交易所有限 公司"以下简称"香港联交所"）、《证券及期货条例》等法律、法规、规范 性文件、公司股票上市地证券监管机构和公司股票上市地证券交易所（包括深 圳证券交易所、香港联交所）相关规则，并结合《协创数据技术股份有限公司 ...

协创数据技术股份有限公司 章程（草案） 协创数据技术股份有限公司 章 程 （草案） （H 股发行并上市后适用） 二〇二五年九月 共 59 页，第 1 页 | | | | 第一章 | 总 则 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 5 | | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东会 | 10 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 10 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 14 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 15 | | 第四节 | 股东会的召集 | 19 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 20 | | 第六节 | 股东会的召开 | 22 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 25 | | 第五章 | 董事和董事会 | 30 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 30 | | 第二节 | 董事会 | 34 | | 第三节 | 独立董事 | 39 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | ...