上海市翔丰华科技股份有限公司 章 程 二零二三年十月 | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | --- | --- | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 董事会 30 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | 监事会 37 | | 第一节 | 监事 37 | | 第二节 | 监事会 38 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | 深圳市翔丰华科技股份有限公司 | | 章程 | | --- | --- | --- | | 第一节 | 财务会计制度 39 | | | 第二节 | 内部审计 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-94 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"、"翔丰华"）第三届 董事会第十八次会议于 2023 年 10 月 31 日上午 10:00 以现场结合通讯表决方式 在深圳市翔丰华科技股份有限公司会议室召开。鉴于本次审议事项较为紧急，董 事长在本次会议上就紧急召开本次会议的情况进行了说明，全体董事一致同意豁 免召开本次董事会的提前通知时限要求。本次会议由周鹏伟先生主持，会议应出 席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会 议的召集和召开符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》等有关规定，会议 合法、有效。 二、董事会会议审议情况 全体董事经审议通过了以下议案： 1、审议并通过《关于拟变更公司名称和注册地址的议案》 本议案尚需提交股东大会审议。 表决结果：赞成票数 9 票；反对票数 0 票； ...

深圳市翔丰华科技股份有限公司章程修正案 （2023年10月31日修订） 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 31 日召开了第三届董事会第十八次会议，审议并通过了《关于拟变更公司名称和注 册地址的议案》《关于修订<公司章程>的议案》。根据《公司法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的有关规定，由于公 司实际控制人发生变化、因 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期归属发生 了股本变动及拟变更公司名称及注册地址，公司董事会拟对《公司章程》中相关 条款进行修订，具体修订内容如下： | 修订前 | | | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | 第一条 为维护深圳市翔丰华科技股份有限公 | 第一条 | | 为维护上海市翔丰华科技股份有限公 | | 司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合法 | | | 司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合法 | | 权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人 | | | 权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人 | | 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 | | ...

国泰君安证券股份有限公司 关于深圳市翔丰华科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司""翔丰华"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对翔丰华 使用不超过人民币五亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具 体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1996 号），公 司向不特定对象发行 800.00 万张可转换公司债券，每张面值 100.00 元，按面值 发行，期限 6 年；本次可转债发行总额为人民币 80,000.00 万元，扣除各项发行 费用人民币 9,271,542.4 ...

深圳市翔丰华科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公 司治理结构，充分发挥独立董事的作用，以保障全体股东尤其是中小股东的合法 权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《深圳市翔丰华科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司的实际情 况制定《深圳市翔丰华科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"本制 度"）。 第二条 公司应当聘任适当的人员担任独立董事。公司独立董事的人数不少 于公司董事会人数的三分之一，其中至少包括一名会计专业人士。会计专业人士 指至少符合下列条件之一的人士： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有 5 年以上全职工作经验。 第三条 独立董事应当在董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-99 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司""翔丰华"）于 2023 年 10 月 31 日召开第三届董事会第十八次会议审议通过《关于调整第三届董事 会审计委员会委员的议案》。具体情况如下： 根据中国证券监督管理委员会最新颁布的《上市公司独立董事管理办法》 第五条"审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事"的规 定,公司对第三届董事会审计委员会委员进行如下调整：公司副董事长、财务总 监叶文国先生不再担任审计委员会委员；公司全体董事推举董事吴芳女士为第 三届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会会议审议通过之日起至本届董 事会届满之日止。 本次调整后，公司第三届董事会审计委员会委员组成情况为：孙俊英（独 立董事、主任委员）、吴芳（董事、委员）、司贤利（独立董事、委员）。 特此公告。 深圳市翔丰华科技股份有限公司董事会 ...

深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于拟变更公司名称和注册地址的公告 证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-96 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司""翔丰华"）于 2023 年 10 月 31 日召开第三届董事会第十八次会议审议通过《关于拟变更公司名称 和注册地址的议案》。上述议案仍需提交公司股东大会审议，现将具体情况公 告如下： | 一、拟变更公司名称和注册地址的说明 | | --- | | 变更事项 | 变更前 | 变更后 | | --- | --- | --- | | 公司中文名称 | 深圳市翔丰华科技股份 | 上海市翔丰华科技股份 | | | 有限公司 | 有限公司 | | 公司英文名称 | Shenzhen XFH Technology | Shanghai XFH Technology | | | Co., Ltd | Co., Ltd | | 公司注册地址 | 深圳市龙华新区龙华街 | 上海市宝山区萧云路 635 | | | ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-100 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）定于 2023 年 11 月 20 日（星期一）召开 2023 年第三次临时股东大会，本次会议采 取现场表决与网络投票相结合的方式召开，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：2023 年第三次临时股东大会 2.会议召集人：公司董事会。公司于 2023 年 10 月 31 日召开的第三届董 事会第十八次会议同意召开此次股东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）会议召开的时间：2023 年 11 月 20 日（星期一）15:00 （2）网络投票： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间 2023 年 11 月 20 日上 ...

第三条 本制度所称"信息披露义务人"，除公司本身外还包括： （一）公司董事会和监事会； （二）公司董事、监事、董事会秘书和其他高级管理人员； （三）公司各部门及下属公司负责人； （四）公司股东、实际控制人及收购人； （五）重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员； （六）破产管理人及其成员； 深圳市翔丰华科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，切实保护 公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范 运作指引》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务 管理》等有关法律、法规、规范性文件和《深圳市翔丰华科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司及相关信息披 ...

深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司""翔丰华"）于 2023 年 10 月 31 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十八次会议审 议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。具体情况如 下： 证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-98 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 根据《深圳市翔丰华科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公 司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）披露的募集资金投资项目及 募集资金使用计划如下： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 拟投入募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 6万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建 设项目 | 120,000.00 | 52,500.00 | | 2 | 研发中心建设项目 | 13,472.95 | 5,000.00 | | 3 | 补充流动资 ...