东莞证券股份有限公司 关于广东惠云钛业股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东莞证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：惠云钛业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：郭彬 | 联系电话：0769-22119285 | | 保荐代表人姓名：郭文俊 | 联系电话：0769-22119285 | 一、保荐工作概述 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | 2 | 3."三会"运作 | 无 | 不适用 | | --- | --- | --- | | " 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 运作 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括对 | | | | 外投资、风险投资、委托理财、财务 | 无 | 不 ...

| 证券代码：300891 | 证券简称：惠云钛业 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123168 | 债券简称：惠云转债 | | 广东惠云钛业股份有限公司 关于终止投资建设年产10万吨新能源材料磷酸铁项目的公告 截至公告披露日，该项目已取得项目备案证、建设用地规划许可证，并已 依法取得项目用地的土地使用权。 三、终止项目建设的原因 鉴于该项目推进过程中，我国新能源材料市场环境、新能源电池上游原材 料的市场供需情况等出现了新的变化，结合公司自身实际经营管理及综合考虑 公司资金使用效率情况，综合评估认为目前该项目的实施条件已发生了变化， 其投资建设效益预测不及预期，公司决定终止该项目建设。 四、终止项目建设对公司的影响 本次终止投资建设"年产10万吨新能源材料磷酸铁项目"是公司结合市场环 境变化及投资运营最优化而作出的审慎决策，对降低投资风险、提高公司运营竞 争力具有积极意义，有利于保障公司整体业务的持续稳定发展，符合公司及全体 股东的利益。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东惠云钛业股份 ...

广东惠云钛业股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011008328 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 广东惠云钛业股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 广东惠云钛业股份有限公司 2023 年度募集资 金存放与使用情况的专项报告 1-10 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011008328 号 广东惠云钛业股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的广东惠云钛业股份有限公司（以下简称惠云钛 业）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称"募 ...

广东惠云钛业股份有限公司 章 程 （2024 年 4 月） | 第一章总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章股份 | 4 | | 第一节股份发行 | 4 | | 第二节股份增减和回购 | 5 | | 第三节股份转让 | 7 | | 第四章股东和股东大会 | 8 | | 第一节股东 | 8 | | 第二节股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节股东大会的召集 | 12 | | 第四节股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节股东大会的召开 | 15 | | 第六节股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章董事会 | 23 | | 第一节董事 | 23 | | 第二节董事会 | 26 | | 第六章总经理及其他高级管理人员 | 34 | | 第七章监事会 | 36 | | 第一节监事 | 36 | | 第二节监事会 | 37 | | 第八章财务会计制度、利润分配和审计 | 38 | | 第一节财务会计制度 | 38 | | 第二节内部审计 | 44 | | 第三节会计师事务所的聘任 | 44 | | 第九章通知 | 45 | | 第十章合并、分立 ...

本人何俊辉作为广东惠云钛业股份有限公司（以下简称"公司"）的第四届董 事会独立董事，严格按照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作 制度》等相关规定和要求，认真履行法律法规赋予的职权，勤勉、忠实地履行职 责，发挥本人的专业优势，积极关注公司的发展。 广东惠云钛业股份有限公司 广东惠云钛业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （何俊辉） 各位股东及股东代表： 现就 2023 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际控 制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关 系。因此，本人满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形，符合《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司 ...

| 证券代码：300891 | 证券简称：惠云钛业 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123168 | 债券简称：惠云转债 | | 广东惠云钛业股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理公司以简易程序向特定对象发行 股票相关事宜的公告 广东惠云钛业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日召开第四 届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简 易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，董事会同意提请股东大会授权董 事会办理公司以简易程序向特定对象发行股票相关事宜，募集资金总额不超过人 民币3亿元且不超过最近一年末净资产的20%，授权期限自公司2023年度股东大 会审议通过之日起至公司2024年度股东大会召开之日止。上述事项尚需提交2023 年度股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、具体内容 （一）发行股票的种类、数量和面值 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合监管 部门规定的法人、自然人或 ...

广东惠云钛业股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范广东惠云钛业股份有限公司（以下简称"公司"）控 股股东行为，建立防止控股股东及关联方占用资金的长效机制，杜绝控股股东及 关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范 性文件及《广东惠云钛业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 控股股东是指其持有的股份占公司股本总额的百分之五十以上的股 东；或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决 权足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 第三条 控股股东或其关联方是指公司控股股东、实际控制人或其控制的附 属企业。 第二章 防止控股股东及关联方资金占用的原则 第四条 公司不得为控股股东、实际控制人及其控股子公司等关联 ...

| 证券代码：300891 | 公司简称：惠云钛业 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123168 | 债券简称：惠云转债 | | 广东惠云钛业股份有限公司 第四届董事会第二十七次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东惠云钛业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十七次会 议于 2024 年 4 月 19 日以现场结合通讯的方式召开，现场会议于云浮市云安区六 都镇广东惠云钛业股份有限公司二楼会议室召开。会议通知于 2024 年 4 月 8 日 以电子邮件、专人送出等方式送达。公司应出席会议董事 9 人（其中董事陈豪杰 先生、独立董事熊明良先生、独立董事何俊辉先生、独立董事陈核章先生以通讯 表决方式出席会议），实际出席会议的董事共 9 名，公司监事、高级管理人员列 席了会议，会议由董事长钟镇光先生主持。本次会议的召集、召开程序符合有关 法律法规以及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报 ...

| 证券代码：300891 | 公司简称：惠云钛业 公告编号：2024-026 | | --- | --- | | 债券代码：123168 | 债券简称：惠云转债 | 广东惠云钛业股份有限公司 关于关联方为公司申请银行授信提供关联担保的公告 钟镇光先生，中国香港籍，为公司创始人，现担任公司董事长，为公司控股股 东及实际控制人，直接持有公司股份9,011.50万股，占公司总股本的22.53%，通过 美国万邦有限公司间接持有公司5.07%股权，合计持有公司27.60%股权。 三、关联交易的主要内容及定价依据 为解决公司向银行申请融资需要担保的问题，支持公司的发展，公司关联方钟 镇光先生为公司向银行申请授信事宜提供连带责任担保，具体担保的金额、期限以 公司根据资金使用情况与银行签订的最终协议为准，公司免于支付担保费用。 四、交易目的对上市公司的影响 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东惠云钛业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日在公司会议 室召开的第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十八次会议审议通过了 《关于公司及子公司向银 ...

| 证券代码：300891 | 公司简称：惠云钛业 公告编号：2024-027 | | --- | --- | | 债券代码：123168 | 债券简称：惠云转债 | 广东惠云钛业股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、广东惠云钛业股份有限公司（以下简称"公司"或"惠云钛业"）为降 低外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成的不良影响，增强财务稳健性， 公司及合并报表范围内的子公司2024年度拟与具有外汇套期保值业务经营资质 的金融机构开展外汇套期保值业务，交易品种包括但不限于远期结售汇、外汇 掉期、外汇期权等产品或上述产品的组合，在全年不超过等值额度人民币5亿元 （含本数，下同）或等值其它外币金额内滚动操作，预计任一交易日持有的最 高合约价值不超过等值额度人民币1亿元或等值其它外币金额。该额度自董事会 通过之日起12个月内有效，在审批期限内可循环滚动使用。 2、已履行的审议程序：本事项已经公司第四届董事会第二十七次会议和第 四届监事会第十八次会议审议通过，公司第四届董事会独立董事就本事 ...