第一条 为进一步规范秦皇岛天秦装备制造股份有限公司（以下简称"公司"） 的分红行为，建立科学、持续、稳定的分红机制，充分保护中小投资者合法权益， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监 督管理委员会《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》以及《秦皇岛 天秦装备制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二节 利润分配及现金分红政策 秦皇岛天秦装备制造股份有限公司 分红管理制度 第一节 总则 第二条 公司应保证利润分配政策的连续性和稳定性，努力实施积极的利润 分配政策，特别是现金分红政策。利润分配原则主要包括： （1）按照法定顺序分配，且同股同权、同股同利； （2）公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的 其他方式分配利润； （3）在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，如无重大投资计划或重 大现金支出等事项发生，公司应积极采取现金方式分配利润； （2）提取法定公积金。按税后利润的10%提取法定公积金，当法定公积金累 计额已达到公 ...

秦皇岛天秦装备制造股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范秦皇岛天秦装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）及控 股子公司的对外投资行为，提高资金运作效率，保护公司和股东的利益，建立规范、 有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失误，化解投资风险，提高投资 经济效益，实现公司资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范 运作》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 等法律、法规、规范性文件及《秦皇岛天秦装备制造股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资，是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益的目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织 或个人的行为，包括委托理财、对子公司投资（设立或增资全资子公司除外）、证 券投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让等。 本办法所称证券投资，包括新股配售 ...

秦皇岛天秦装备制造股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门机构，对董事会负责，主要负 责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人 员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或全体 董事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设一名主任委员（召集人）负责主持薪酬与考核委 员会工作并召集薪酬与考核委员会会议。主任委员在由独立董事担任的委员中选举 并报董事会批准产生。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。任职期间如有委员不再担任公司董事职务情形时，自动失去委员资格，薪酬 与考核委员会因委员辞职、被免职或其他原因导致人数低于规定人数的三分之二或 独立董事所占的比例不符合本工作细则的规定时，由董事会根据第三条至第五条规 定补足人数；在改选出的委员就任前，提出辞职的委员仍应履行委员职务。 薪酬与考核委员会委员在任职期间出现根据《公司法》等法律规 ...

秦皇岛天秦装备制造股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立健全内部审计制度，加强内部审计监督工作，维护秦皇岛 天秦装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）的合法权益，强化公司经营管 理，提高经济效益，促使公司持续健康发展，根据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件及《秦皇岛天秦装备制造股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司所有全资子公司和控股子公司及其控股、 控制的所有关联企业（以下统称"子公司"）。 第二章 机构和人员 第三条 内部审计的实施机构是公司审计部，对公司的业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 第四条 公司依据公司规模、生产经营特点及有关规定，配置专职人员从事 内部审计工作。 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合 署办公。审计部设负责人一名，由董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 提名，董事长任免。 ...

秦皇岛天秦装备制造股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为规范秦皇岛天秦装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）经 理人员的职务行为，提高公司管理效率和管理水平，根据《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、规范性文件及《秦皇岛天秦装备 制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本细 则。 第二条 本细则所称公司经理人员，包括公司总经理、副总经理、财务总监， 以及《公司章程》规定的除董事会秘书以外的其他高级管理人员。 第三条 本细则对公司经理人员的主要管理职能作出规定，并对公司总经理、 副总经理的职责权限与分工作出规定。 第四条 公司经理人员应当遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件、《上市规则》、《规范运作》、《公司章程》和深圳证券交易所其他相关规 定，忠实、勤勉地为公司和全体股东利益行使职权，避免与公司和全体股东发生 利益冲突，在发生利益冲突时应当将公司和全体股东利益置于自身利益之上。 第五条 ...

秦皇岛天秦装备制造股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步建立秦皇岛天秦装备 制造股份有限公司（以下简称"公司"）责权利相匹配的激励约束机制，合理确 定公司董事、高级管理人员的薪酬水平及支付方式，保证公司董事、高级管理人 员积极、有效地履行其相应职责和义务，促进公司健康、持续、稳定发展，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范 性文件，以及《秦皇岛天秦装备制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称董事、高级管理人员是指由股东会或董事会批准任命的全 体董事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬以公司经营与综合管理情况为基础， 根据经营计划完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、个人履职及发展情 况相结合进行综合考核确定薪酬。 第二章 管理机构 第五条 公司董事会负责审议公司高级管理人员的薪酬；公司股东会负责审议 董事的薪酬。 第六条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定公司董事、高级管理人员的考 ...

秦皇岛天秦装备制造股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一条 为了规范秦皇岛天秦装备制造股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会秘书的行为，确保董事会秘书忠实履行职责，勤勉高效地工作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范 运作》"）等法律、法规、规范性文件及《秦皇岛天秦装备制造股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和 董事会负责。法律、行政法规、部门规章、《上市规则》《规范运作》及《公司 章程》等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。 第四条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务总监或者《公司章程》 规定的其他高级管理人员担任。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及 ...

秦皇岛天秦装备制造股份有限公司 第一条 为加强秦皇岛天秦装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会 公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、 法规和规范性文件及《秦皇岛天秦装备制造股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《秦皇岛天秦装备制造股份有限公司信息披露管理制度》的有关 规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 投资者关系管理制度 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员 开展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规 ...

秦皇岛天秦装备制造股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用制度 第一条 为了建立秦皇岛天秦装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）防 范控股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东及其他关联方资 金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》 （证监发[2006]128 号）等法律、法规、规范性文件及《秦皇岛天秦装备制造股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金 占用。经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指代控股股东及其他关联方垫付 工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东及其他关联方偿还债务而 支付的资金，有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东及其他关联方的资金，为控股 ...

秦皇岛天秦装备制造股份有限公司 累积投票实施制度 第一条 为进一步完善秦皇岛天秦装备制造股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）的治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权利， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法 规、规范性文件及《秦皇岛天秦装备制造股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制，是指股东会选举董事时，股东所持的每 一有表决权的股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集 中使用。 第三条 公司在一次股东会上选举两名以上（包括两名）的董事时，应当 采取累积投票制，以保障公司中小股东有机会将代表其利益和意见的董事候选人 选入董事会。公司应在召开股东会的通知中，明确提示该次董事选举将采用累积 投票制。股东会仅选举一名董事时，不适用累积投票制。 第四条 本制度所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担 任的董事由公司职 ...