国泰君安证券股份有限公司 关于研奥电气股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为研奥 电气股份有限公司（以下简称"研奥股份"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，就公司首次公开发行 前已发行股份上市流通事项进行了核查，并出具核查意见如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意研奥电气股份有限公司首次公开发行股票 注册的批复》（证监许可[2020]3257 号）文核准，经深圳证券交易所《关于研奥电气 股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2020]1257 号）同意， 并于 2020 年 12 月 24 日在深圳证券交易所创业板上市，首次公开发行人民币普通股 19,650,000 股。首次公开发行股票后，公司总股本由首次公开发行前的 58 ...

研奥电气股份有限公司 一、首次公开发行前已发行股份概况 证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-070 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）本次解除限 售的股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份，本次申请解 除股份限售的数量为 5,500,000 股，占公司股本总额的 6.9975%。 2.本次限售股份可上市流通日为 2023 年 12 月 27 日（星期 三）。 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意研奥电气股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3257 号） 文核准，经深圳证券交易所《关于研奥电气股份有限公司人民币 普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2020]1257 号）同 意，并于 2020 年 12 月 24 日在深圳证券交易所创业板上市，首 次公开发行人民币普通股 19,650,000 股。首次公开发行股票后， 公司总股本由首次公开发行前的 58,950,0 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于研奥电气股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为研奥 电气股份有限公司（以下简称"研奥股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对 研奥股份使用部分超募资金永久补充流动资金事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意研奥电气股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3257 号）同意注册，公司 向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,965 万股，每股面值为 1.00 元，发 行价为每股人民币 28.28 元，共计募集资金 55,570.20 万元，扣除发行费用后，公司本 次募 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-066 研奥电气股份有限公司 关于修订公司相关治理制度的公告 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过《关于修订公司 相关治理制度的议案》。 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、部门规章、规 范性文件，对相关治理制度进行修订，本次修订的制度具体如下： | 序号 | 制度名称 | 是否经董事会 | 是否需提交股东 | | --- | --- | --- | --- | | | | 审议 | 大会审议 | | 1 | 《股东大会议事规则》 | √ | √ | | 2 | 《董事会议事规则》 | √ | √ | | 3 | 《独立董事工作制度》 | √ | √ | | 4 | 《关联交易管理制度》 | √ | √ | | 5 | 《审计委员会实施细则》 | √ | - | | 6 | 《提名委员会实施细则 ...

研奥电气股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见 一、关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募 投项目延期的独立意见 经核查，我们认为：公司首次公开发行股票募投项目"研发中心建设项目" 已达到预定可使用状态，公司将该募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动 资金，有利于提高募集资金使用效率，满足公司日常经营业务拓展对流动资金的 需求；公司将"高铁检修生产线升级改造项目"达到预定可使用状态日期延期至 2024 年 9 月 30 日，是根据实际情况做出的审慎决定，未改变募投项目的实施主 体、实施方式、建设内容、募集资金用途及投资规模，故上述内容符合《上市规 则》《规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等相关法律法规及规范性文件的规定。 综上，公司全体独立董事一致同意公司部分募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金及部分募投项目延期，并同意将该议案提交股东大会审议。 二、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的独立意见 公司本次使用超募资金 1,129.08 万元（实际金额以资金转出当日专户含利 息及现金管理收益等余额 ...

第一章 总则 第一条 为进一步建立健全研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《研奥电气股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下 简称"薪酬与考核委员会"），并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查 董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本实施细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总 经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 研奥电气股份有限公司 第六条 ...

研奥电气股份有限公司 董事会议事规则 第一章 一般规定 第一条 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步完善公司 法人治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使职权，以确保董事会的 工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关规定以及《研奥电气股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本议事规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司的法人财产，对股东 大会负责。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，非独立董事 6 名。董事会设董事长 1 人。董事长以全体董事的过半数选举产生。 第四条 公司董事会设立审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会。专门委员会对董事会负责，依照公司章程和董事会授权履行职责，提 案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、 薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会 的召 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-067 研奥电气股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商登记变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 三、其他事项说明 （一）公司董事会拟提请股东大会授权董事会指定专人办理 公司章程变更的工商登记、备案等手续的相关事宜。授权有效期 限为自股东大会审议通过之日起至本次相关工商变更登记及章 程备案办理完毕之日止。 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《上 市公司章程指引》等相关法律法规及规范性文件的最新规定，结 合公司实际情况，公司拟对《公司章程》相关条款进行修订。 二、关于修订《公司章程》情况 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十七条 独立董事有权向董事会提议 | 第四十七条 独立董事有权向董事会提 | | 召开临时股东大会。对独立董事要求召开 | 议召开临时股东大会。独立董事行使该职 | | 临时股东大会的提议，董事会 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-068 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会 议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议 案》，同意公司使用 1,129.08 万元超募资金永久补充流动资金。 该议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关 于同意研奥电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2020]3257 号）同意注册，公司向社会公众公开发 行人民币普通股（A 股）股票 1,965 万股，每股面值为 1.00 元， 发行价为每股人民币 28.28 元，共计募集资金 55,570.20 万元， 扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为 49,829.08 万元，其 中超募资金总额为人民币 9,829.08 万元。募集资金净额已于 2020 年 12 月 17 日划至公司指定账户，上述募集资金到位情况 经致同会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并于 2020 年 12 月 17 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-063 研奥电气股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第八次会议通知已于 5 日前以书面、电话等方式向各位董事发出， 会议于 2023 年 12月 8 日以现场会议结合通讯形式在公司会议室 召开。本次会议由公司董事长李彪先生召集并主持，应出席会议 董事 9 名，实际出席会议的董事 9 名（其中：董事王安民先生、 独立董事张磊先生、独立董事徐克哲先生、独立董事王艳梅女士 以通讯方式出席）。 本次会议的召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》 和《研奥电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资 金永久补充流动资金及部分募投项目延期的议案》 经审议，董事会认为公司对本次首次公开发行股票募集资金 投资项目中的"研发中心建设项目"予以结项，并将上述项目结 项后剩 ...