北京市中伦（深圳）律师事务所 关于研奥电气股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年九月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于研奥电气股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：研奥电气股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）受研奥电气股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《律 师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试 行）》等法律法规及《研奥电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，就公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"） 有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员 的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国相关法律法规及《公司章程》的 规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内 容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。 （一）本次股东 ...

研奥电气股份有限公司 离任董监高持股及减持承诺事项的说明 一、公司监事辞职情况 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到非职工代表 监事殷凤伟女士提交的书面辞职报告，殷凤伟女士因个人原因申请辞去公司第三 届监事会非职工代表监事和监事会主席职务。 殷凤伟监事职务原定任期至 2025 年 11 月 17 日第三届监事会任期届满之日 止。辞职后殷凤伟女士在公司继续担任市场总监职务。 二、殷凤伟及其配偶、关联人持股情况 截至本公告日，殷凤伟女士直接持有公司 45 万股股份，通过长春研奥同人 投资合伙企业（有限合伙）间接持有本公司 20 万股股份，合计占公司总股本的 0.8270%。殷凤伟配偶及其他关联人未持有公司股份。 三、殷凤伟相关承诺事项 殷凤伟女士在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公 开发行股票并在创业板上市公告书》中作出的承诺如下： 1、自公司上市之日起 12 个月内，殷凤伟不转让或者委托他人管理其持有的 公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其持有的公司首次公开 发行股票前已发行的股份。 2、前述锁定期届满后，殷凤伟在公司担任监事职务期间，每年转让的股份 不超 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2024-034 研奥电气股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容的真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 13 日召开了 2024 年第一次临时股东大会，补选了第三届监事会 非职工代表监事。为保证公司监事会顺利运行，经全体监事同意 豁免本次会议通知期限要求，公司第三届监事会第十次会议通知 于 2024 年 9 月 13 日在公司 2024 年第一次临时股东大会结束后 以口头方式发出，并于 2024 年 9 月 13 日下午 16:30 以现场方 式召开。经全体监事一致同意，推举王健伍先生主持本次会议， 应出席会议监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名。 本次会议的召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》 和《研奥电气股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》 经全体监事审议，同意选举王健伍先生为公司第三届监事会 主席，任期与 ...

研奥电气股份有限公司2024年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 公司法定代表人：李彪 主管会计工作的公司负责人:石娜 公司会计机构负责人：毛洪颖 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与 上市公司 的关联关 上市公司核 算的会计科 目 2024年期 初占用资 金余额 2024年度占用 累计发生金额 （不含利息） 2024年度占 用资金的利 息（如有） 2024年度偿还 累计发生金额 2024年期 末占用资 金余额 占用形成原 因 占用性质 控股股东、实际控制人及其 附属企业 非经营性占用 小计 - - - - 前控股股东、实际控制人及 其附属企业 非经营性占用 小计 - - - - 其他关联方及附属企业 非经营性占用 小计 - 总计 - - - - 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与 上市公司 的关联关 系 上市公司核 算的会计科 目 2024年期 初往来资 金余额 2024年半年度 往来累计发生 金额（不含利 息） 2024年半年 度往来资金 的利息（如 有） 2024年半年度 偿还累计发生 金额 2024年半 年度期末 往来资金 余额 往来形成原 因 往来性质 控股股东、实际控 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2024-028 研奥电气股份有限公司董事会 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》相关格式指引 的规定，将研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 半年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3257 号文核准， 并经深圳证券交易所同意，利用深圳证券交易所系统，采用网上按 市值申购向公众投资者直接定价发行的方式向社会公众公开发行 人民币普通股（A 股）股票 19,650,000.00 股，发行价为每股人民 币 28.28 元。2020 年 12 月 17 日，本公司共募集资金 55,570.20 万元，扣除发行费用 5,741.12 万元后，募集资金净额为 49,82 ...

2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的专项 说明及独立意见 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等相关规定，在审查公司财务报告和董事会相关资料的基础上，本着实事求 是的原则，对公司 2024 年上半年控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担 保情况进行了认真核查： 2024 年上半年，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司 资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2024 年 6 月 30 日的关联方违规占 用资金情况。 1 独立董事关于公司第三届董事会第十次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《研奥电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，作为研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，基于审慎、客观、独立的判断，就公司第三届董事会第十次会议审议的 相关事项发表独立意见如下： 1、《关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2024-031 研奥电气股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：经公司第三届董事会第十次会议审 议通过，公司董事会决定召开 2024 年第一次临时股东大会。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开 符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司股东大会规则》等有关法律行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1.现场会议召开时间：2024 年 9 月 13 日（星期五）下午 14:50 2.网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 9 月 13 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间 为 2024 年 9 月 13 日 9:15 至 15 ...

研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于聘任 公司内部审计负责人的议案》，具体情况如下： 证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2024-030 研奥电气股份有限公司 关于聘任内部审计负责人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三届董事会审计委员会 2024 年度第二季度会议审议通过了《关 于聘任公司内部审计负责人的议案》，同意聘任孙欣彤女士担任 公司内部审计负责人，同意将《关于聘任公司内部审计负责人的 议案》提交董事会。 三、备查文件 1.第三届董事会第十次会议决议； 2.第三届董事会审计委员会 2024 年度第二季度会议决议。 特此公告。 一、内部审计负责人聘任情况 公司原内部审计负责人徐正元先生因个人原因申请辞去审 计负责人职务，辞任后徐正元先生不在公司及子公司担任其他职 务。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定，经公司审计委 员会提请，第三届董事会第十次会议审议，同意聘任孙欣彤女 ...

第三届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容的真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第十次会议通知已于 10 日前以书面、电话等方式向各位董事发 出，会议于 2024 年 8 月 26 日（星期一）以现场结合通讯形式在 公司会议室召开。本次会议由公司董事长李彪先生召集并主持， 应出席会议董事 9 名（其中：董事王安民先生、独立董事徐克哲 先生、独立董事王艳梅女士以通讯方式出席），实际出席会议的 董事 9 名。 本次会议的召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》 和《研奥电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，会议合法有效。 证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2024-026 研奥电气股份有限公司 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年半年度报告及其摘要的 议案》 经审议，公司《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报 告摘要》的编制程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定， 报告内容真实、准确、完整地反映了 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was CNY 199,937,110.87, representing a 16.73% increase compared to CNY 171,287,492.10 in the same period last year[11]. - Net profit attributable to shareholders of the listed company reached CNY 16,420,779.35, up 21.42% from CNY 13,524,494.29 in the previous year[11]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 14,049,395.36, reflecting a 24.37% increase from CNY 11,296,507.96 in the same period last year[11]. - Basic and diluted earnings per share were both CNY 0.21, representing a 23.53% increase from CNY 0.17 in the same period last year[11]. - The company achieved a consolidated revenue of CNY 200 million, representing a year-on-year growth of 16.73%[26]. - The net profit attributable to shareholders for the same period was CNY 16.42 million, an increase of 21.42% compared to the previous year[26]. - The total operating revenue for the first half of 2024 reached ¥199,937,110.87, an increase of 16.7% compared to ¥171,287,492.10 in the same period of 2023[107]. - Net profit for the first half of 2024 was ¥16,420,779.35, up 21.0% from ¥13,524,494.29 in the first half of 2023[108]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities improved significantly to -CNY 7,082,941.08, a 90.25% increase compared to -CNY 72,664,388.37 in the previous year[11]. - The company reported a significant increase in cash flow from investment activities, totaling ¥133,556,556.84, a 184.74% increase year-on-year[35]. - The company received cash from the recovery of investments amounting to ¥888,410,000.00, compared to ¥662,999,000.00 in the previous year[112]. - The total cash inflow from investment activities reached 846,127,861.66 CNY, compared to 666,324,294.02 CNY in the first half of 2023, marking a 27% increase[115]. - The company reported a net increase in cash and cash equivalents of 89,118,109.79 CNY, compared to a decrease of 244,130,073.04 CNY in the previous year[115]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 1,303,909,967.26, a 2.41% increase from CNY 1,273,280,354.67 at the end of the previous year[11]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company decreased by 2.22% to CNY 1,130,616,822.66 from CNY 1,156,250,734.24 at the end of the previous year[11]. - Total liabilities rose to ¥276,733,153.47, up from ¥189,228,561.49, indicating a significant increase of 46.2% year-over-year[106]. - The company's total equity decreased to ¥1,073,604,296.36 from ¥1,098,069,370.10, reflecting a decline of 2.2%[106]. Research and Development - The company focuses on the R&D, production, and sales of electrical equipment for rail vehicles, with a strong emphasis on customized production based on specific requirements[19]. - The company emphasizes a research and development model that focuses on cutting-edge technologies in the rail transit sector, ensuring product leadership[24]. - Research and development investment was ¥10,676,986.22, showing a slight increase of 1.25% year-on-year[35]. - The company has established a talent team with over 20 years of industry experience, providing a competitive advantage in human resources[33]. Market and Industry Outlook - The maintenance market for rail vehicles is projected to exceed ¥70 billion by 2025, with a compound annual growth rate of 6.6% from 2021 to 2025[18]. - The urban rail transit sector is projected to continue its robust growth due to increasing urbanization and transportation demands in China[20]. - The company anticipates over 600 kilometers of new urban rail transit lines to be opened in the second half of 2024, with a total expected length exceeding 800 kilometers for the entire year[17]. Corporate Governance and Shareholder Information - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for this reporting period[2]. - The controlling shareholder, Changchun Yan'ao Group, held 36,180,000 shares, accounting for 46.03% of the total shares, and committed not to reduce its holdings until June 23, 2024[74]. - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period is 8,829[91]. - The company has not experienced any changes in its controlling shareholder during the reporting period[96]. Risk Management - The company faces risks from industry policy changes that could impact market environment and profitability, necessitating proactive strategic adjustments[58]. - Fluctuations in raw material prices have increased procurement costs, potentially affecting gross margins and financial health; the company plans to optimize procurement strategies to mitigate these risks[58]. - High customer concentration poses a risk, particularly with major clients like CRRC Corporation; the company aims to enhance customer relationships and expand its client base to reduce dependency[58]. Quality Control and Compliance - The company has established a robust quality management system, ensuring no major quality incidents have occurred, which is critical for maintaining reputation and operational stability[60]. - The company has implemented ISO50001 and ISO14001 certifications to enhance energy management and environmental protection[72]. - The company did not face any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[72]. Strategic Initiatives - The company is focused on expanding its market presence through innovative product development and strategic partnerships[24]. - The company is committed to continuous optimization and upgrading of existing products to meet the evolving demands of downstream industries[24]. - The company plans to focus on internal capital management and cost reduction strategies moving forward[126].