内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）合法权益，强化 公司内部管理和风险控制，提高经济效益，促使公司持续健康发展，特制定本制度。 研奥电气股份有限公司 第二条 本制度所称内部审计,是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通过运 用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的适当性 和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司、分公司（以下简称"下属公司"）。 以及根据有关约定需要进行内部审计公司的联营公司和有重大影响的参股公司。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司设置审计部。审计部在董事会审计委员会指导下独立开展审计工 作，向董事会负责，在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监督检查 过程中，应当接受审计委员会的监督指导。审计部发现相关重大问题或者线索，应 当立即向审计委员会直接报告。审计委员会授权公司总经理负责审计部日常管理工 作，审计部常规性、日常性审计工作向公司总经理报告。公司董事会、审计委员会、 总经理安排的特殊事项以及法律法规另有规定的，直接向公司董事会、审计委员会、 总经理 ...

研奥电气股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行 为，保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保 公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等相关法律法规以及《研奥电气股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资 源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等自愿、等价有偿、公平、公正、公开的原则；原则上不偏离市场 独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交 易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； （二）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （三）公司股东会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决，并且不得 代理其他股东行使表决权； （四）公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避 ...

公司全资子公司及控股子公司的董事及高级管理人员离职管理， 参照本制度执行。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满未连任、主动辞任、被解 除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第四条 董事任期届满未获连任的，自公司股东会/职工代表大会通过决议产生 新一届董事会成员之日自动离职。 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括非独立董事、独立董事、职工代表 董事） 及高级管理人员的辞任、任期届满、解任等离职情形。 第五条 董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞 职报告，除特殊情形外，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披 露有关情况。 研奥电气股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件及《研奥电 气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2025-029 研奥电气股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容的真实、 | | --- | | 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 任期即将届满。根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定以及 《公司章程》，公司于 2025 年 10 月 23 日召开了第三届董事会 第十四次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第 四届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于公司董事会换届 选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》。 公司第四届董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事 5 名， 独立董事 3 名，职工代表董事 1 名。经公司董事会提名委员会资 格审核，公司董事会提名李彪先生、闫兆金先生、石娜女士、孙 永贵先生、王安民先生为公司第四届董事会非独立董事候选人， 提名张磊先生、徐克哲先生、王艳梅女士为公司第四届董事会独 立董事候选人，其中徐克哲先生为会计专业人士。上述各位候选 ...

二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七 十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 和条件。 研奥电气股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人王艳梅作为研奥电气股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人研奥电气 股份有限公司董事会提名为研奥电气股份有限公司（以下 简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现公开声明 和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的 关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过研奥电气股份有限公司第三届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ ☑ 是 □ 否 如否，请详 ...

独立董事候选人声明与承诺 声明人张磊先生作为研奥电气股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人研奥电 气股份有限公司董事会提名为研奥电气股份有限公司（以 下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现公开声 明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性 的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过研奥电气股份有限公司第三届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七 十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 研奥电气股份有限公司 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请 ...

研奥电气股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人研奥电气股份有限公司董事会现就提名张磊先 生为研奥电气股份有限公司第四届董事会独立董事候选人 发表公开声明。被提名人已书面同意作为研奥电气股份有 限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过研奥电气股份有限公司第三届 董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名 人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公 ...

研奥电气股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人徐克哲作为研奥电气股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人研奥电气 股份有限公司董事会提名为研奥电气股份有限公司（以下 简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现公开声明 和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的 关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过研奥电气股份有限公司第三届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七 十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2025-030 研奥电气股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》、修订制定公司部 分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容的真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 23 日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于取 消监事会及废止<监事会议事规则>的议案》《关于修订<公司章 程>并办理工商变更登记的议案》《关于修订、制定公司相关治 理制度的议案》，现将具体情况公告如下。 一、关于取消监事会的情况 根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《关于新<公司法> 配套制度规则实施相关过渡期安排》等法律、行政法规、规范性 文件的规定，公司将不再设置监事会，由董事会审计委员会行使 《公司法》规定的监事会职权，《监事会议事规则》相应废止， 公司相关制度中涉及监事会、监事的规定不再适用。 本事项尚需提交公司股东大会审议，在股东大会审议通过之 ...

研奥电气股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人研奥电气股份有限公司董事会现就提名王艳梅 女士为研奥电气股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人发表公开声明。被提名人已书面同意作为研奥电气股份 有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过研奥电气股份有限公司第三届 董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名 人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市 ...