国泰君安证券股份有限公司 关于研奥电气股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 研奥电气股份有限公司（以下简称"研奥股份"、"上市公司"或"公司"）持续 督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对上市公司 董事会出具的《2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 1、财务报告内部控制缺陷认定标准 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下： | 指标名称 | 重大缺陷定量标准 | 重要缺陷定量标准 | 一般缺陷定量标准 | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入潜 | 错报≥营业收入总 | 营业收入总额的 1%≤错报 | 错 报 ＜ 营 业 收 入 | | 在错报 | 额的 2% | ＜营业收入总额的 2% | 总额的 1% | | 利润总额潜 | 错报≥利润总额的 | 利润总额的 ...

关于研奥电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 关于研奥电气股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 研奥电气股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-7 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 我们接受委托，对后附的研奥电气股份有限公司（以下简称"研奥股 份"）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称 "专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创 业板上市公司规范运作》的要求编制 2023 年度专项报告，保证其内容真实、 准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是研奥股份董事会的 责任，我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对研奥股份董事会编制的 2023 年度专项报告提出鉴证结论。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施鉴证工作，以对 2023 年度专 项报告是否不存在重大错报 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2024-016 研奥电气股份有限公司 关于公司 2024 年度董事、监事及高级管理人员 薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日召开公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第 八次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度董事、监事及高级 管理人员薪酬的议案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东 大会审议，具体情况如下： 一、适用范围 公司董事、监事、高级管理人员。 二、薪酬标准 （一）董事薪酬 1.非独立董事： （1）董事长参照高级管理人员的薪酬方案确定薪酬待遇； （2）在公司担任高级管理人员的非独立董事按照高级管理 人员的薪酬方案确定薪酬待遇，不再另行支付董事薪酬； （3）未在公司担任高级管理人员，但是在公司有其他任职 的非独立董事按照公司薪酬管理制度以及在公司担任职务的情 况确定薪酬待遇，不再另行支付董事薪酬； （4）未在公司任职的非独立董事，不在公司领取薪酬和津 贴； 2.独立董事：公司根据独立 ...

经核查独立董事张磊先生、徐克哲先生、王艳梅女士的任职经历及其出具的 《独立董事独立性自查情况表》，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东（持股 5%以上或前五名股东，下同）公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的独立性的要求，在 2023 年 度不存在影响独立性的情形。 研奥电气股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等要求，就在任独立董事张磊先生、徐克哲先生、王艳梅女士的独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： 研奥电气股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 ...

研奥电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（付中昊） 本人作为研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会的独立 董事，在 2023 年度任职期间（本人于 2023 年 8 月 16 日书面提交辞职申请，依 法履职至 2023 年 9 月 13 日），严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董 事工作制度》《独立董事年度报告工作制度》等有关规定，依据独立、客观、公 正的原则，勤勉、忠实履行独立董事的职责，依法、合规行使独立董事的权利， 认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期内履行第三届独立董事 职责情况汇报如下： 一、出席公司会议情况 2023 年度，本人任职期内，公司第三届董事会共召开会议 4 次，本人亲自 出席 4 次（现场参加或通讯方式），没有连续两次未亲自出席会议的情况。本人 对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持充分沟通，对公司重大 事 ...

研奥电气股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照 《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公 司章程》和《董事会议事规则》等公司制度的规定，本着对全体股东负责的态度， 积极有效地行使董事会职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开 展董事会各项工作，提高公司治理水平，推动公司各项业务健康稳定发展。现将 公司 2023 年度董事会工作情况报告如下： 一、2023 年公司总体经营情况 报告期内，面对错综复杂的市场环境和诸多风险挑战，公司落细落实"内控 外拓"管理要义，统筹谋划，一体推进公司战略部署及年度经营目标，稳步发展 见行见效。 2023 年公司实现营业收入 4.24 亿元，较上年同期增长 0.23%；归属于上市 公司股东的净利润 4,701.47 万元，较上年同期下降 5.81%；归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益的净利润 4,014.09 万元，较上年同期下降 7.16%；报告期末， 公司资产总额为 127,328.0 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2024-009 研奥电气股份有限公司 关于向金融机构申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日召开的第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次 会议，审议通过了《关于公司向金融机构申请综合授信额度的议 案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，现将相 关内容公告如下： 一、基本情况 为满足生产经营及业务发展对流动资金的需求，公司及合并 报表范围内下属公司拟向银行申请不超过人民币 30,000 万元的 综合授信额度。上述综合授信额度用途包括但不限于流动资金贷 款、各类保函、信用证、银行承兑汇票等银行授信业务（具体授 信银行、授信额度、授信期限以实际审批为准），公司及合并报 表范围内下属公司可共享上述额度。此授信额度不等于实际融资 金额，具体融资金额依据公司及合并报表范围内下属公司运营资 金的实际需求确定,授信期限内额度可循环使用。 在上述银行授信额度内，董事会授权公司董事长或董事长指 定的授 ...

研奥电气股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-85 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第 371A013281 号 研奥电气股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了研奥电气股份有限公司（以下简称"研奥股份"）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表 附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了研奥股份 2023年 12月 3 ...

一、报告期监事会工作情况 研奥电气股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公司法》 《公司章程》等法律法规的要求和《公司监事会议事规则》规定，认真履行监督职责， 监事会成员列席和出席了公司董事会和股东大会，对会议的召开程序、公司经营活动、 财务状况、重大决策及董事、高级管理人员履行职责情况进行了有效监督，为促进公司 规范运作，切实维护股东和员工合法权益做出了积极努力。现将 2023 年度监事会工作 情况报告如下： 2023 年度，除召开监事会会议外，监事列席、出席了公司董事会会议和股东大会。 报告期内公司共召开 5 次监事会会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》及《公 司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情况如下： | 届次 | 时间 | 审议的议案 | | --- | --- | --- | | 第三届监事会 第三次会议 | 2023.2.8 | 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 | | 1、《关于公司 | 2022 | 年度监事会工作报告的议案》 | 2、《关于公司 | 2022 | 年度财务决算报告的议案》 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2024-013 研奥电气股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况： （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：经公司第三届董事会第九次会议审 议通过，公司董事会决定召开 2023 年年度股东大会。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开 符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股东大会规则》等有关法律行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1.现场会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 14:30 2.网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 13 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间 为 2024 年 5 月 13 日 9:15 至 15:00 期间的任意时 ...